某某公司期货经营机构备案事项工作手册14327.doc

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET. CSRC青海辖区证证券期货货经营机机构备案事项工工作手册册中国证监会会青海监监管局印印制二一五年年六一月编者说明随着证券期期货行业业市场创新新的步伐的不断进一一步深入加快快，证券券期货经营营机构的的创新举举措也在不断涌涌现，中中国证监监会正不不断放开开证券机构构备案事事项的范范围。为为了主动动应对市市场变化化，更好好的适应应监管工工作市场场化的要要求，达达到简政政放权的的目的，、提高提高工作效率的目的，根据中国证监会有关规定，并结合辖区机构监管工作实际情况

2、，制定本手册。 青青海证监监局 二一五年年六一月证 券 篇篇- 11 -一、公司治治理- 11 -（一）证券券公司股股东情况况备案- 22 -（二）证券券公司增增加注册册资本且且股权结结构未发发生重大大调整备备案- 22 -（三）证券券公司变变更公司司形式备备案- 44 -二、高管人人员- 44 -（一）证券券公司高高管人员员任职备备案- 44 -（二）证券券公司高高管人员员离职备备案- 55 -（三）证券券公司高高管人员员缺位备备案- 66 -（四）证券券公司境境内分支支机构负负责人任任职资格格备案- 77 -（五）证券券公司经经理层人人员年检检备案- 99 -（六）证券券投资咨咨询机构构高

3、管人人员以及及具有证证券投资资咨询从从业资格格的业务务人员变变更备案案- 99 -三、证券经经纪业务务- 110 -（一）异地地证券公公司在辖辖区内新新设、收收购分支支机构备备案- 110 -（二）证券券公司分分支机构构A、B、C类型转转换备案案- 110 -（三）证券券经营机机构信访访投诉情情况备案案- 111 -四、证券资资产管理理业务- 112 -（一）集合合资产管管理计划划设立备备案- 112 -（二）定向向资产管管理业务务开展情情况备案案- 112 -五、其他证证券业务务- 113 -（一）证券券公司代代销金融融产品业业务备案案- 113 -（二）证券券公司承承销业务务备案- 113

4、 -（三）证券券公司修修订融资资融券业业务方案案备案- 114 -（四）证券券公司参参与利率率互换交交易备案案- 114 -（五）证券券公司借借入次级级债备案案- 115 -（六）证券券公司变变更次级级债务合合同（含含展期）备备案- 115 -（七）证券券公司偿偿还次级级债务备备案- 116 -六、证券公公司风控控与合规规管理- 116 -（一）证券券公司压压力测试试情况备备案- 116 -（二）证券券公司风风控指标标变动异异常情况况备案- 117 -（三）证券券公司合合规报告告备案- 118 -七、经营营证券业业务许可可证- 118 -（一）新设设、收购购分支机机构申领领经营营证券业业务许可

5、可证备备案- 118 -（二）因撤撤销分支支机构申申请注销销经营营证券业业务许可可证 备案- 119 -（三）证券券公司分分支机构构变更主主要负责责人换领领经营营证券业业务许可可证备备案- 119 -（四）证券券公司分分支机构构变更营营业地址址换领经经营证券券业务许许可证备备案- 220 -（五）证券券公司分分支机构构变更营营业范围围换领经经营证券券业务业业务许可可证备备案- 220 -（六）因许许可证破破损、遗遗失申请请补领经经营证券券业务许许可证备备案- 221 -（七）因许许可证到到期申请请换领经经营证券券业务许许可证/注销证券经营机构营业许可证备案- 22 -八、报表报报送- 224

6、-（一）证券券公司年年报备案案- 224 -（二）证券券公司月月报备案案- 225 -（三）证券券公司CCISPP系统信信息备案案- 225 -（四）证券券营业部部月报备备案- 226 -（五）证券券投资咨咨询机构构月报及及年报备备案- 226 -九、其他- 227 -（一）反洗洗钱工作作情况备备案- 227 -（二）信息息安全事事故备案案- 228 -（三）重大大、突发发事项备备案- 228 -十、信息公公示- 229 -（一）证券券机构信信息公示示要求- 229 -期 货 篇篇- 331 -一、公司治治理- 332 -（一）期货货公司变变更持有有5%以下下股权的的股东- 332 -（二）期

7、货货公司变变更名称称、公司司章程、公公司形式式- 332 -（三）期货货公司境境外分支支机构高高级管理理人员、注注册资本本、股权权结构、业业务范围围等重大大事项发发生变更更- 332 -二、风控和和合规管管理- 332 -(一)期货货信息安安全事件件报告- 332 -（二）经营营机构发发生影响响采集、纪纪录、存存储、报报送客户户交易终终端信息息安全的的重大事事件- 333 -（三）期货货公司股股东质押押所持有有的期货货公司股股权或所所持有的的期货公公司股权权被冻结结或者用用于担保保、被查查封或者者被强制制执行- 333 -（四）期货货公司股股东不能能正常行行使股东东权利或或者承担担股东义义务，

8、可可能造成成期货公公司治理理的重大大缺陷- 334 -（五）期货货公司股股东及实实际控制制人涉嫌嫌严重违违法违规规经营，被被有权机机关调查查、采取取强制措措施- 334 -（六）期货货公司股股东及实实际控制制人变更更名称- 334 -（七）期货货公司股股东及实实际控制制人合并并、分立立或者进进行重大大资产、债债务重组组，被撤撤销、接接管、托托管、关关闭，或或者解散散、破产产- 335 -（八）期货货公司涉涉及重大大诉讼、仲仲裁，以以及发生生其他重重大事件件- 335 -（九）期货货公司发发生突发发事件，对对期货公公司和客客户利益益产生或或者可能能产生重重大不利利影响，以以及其他他可能影影响期货

9、货公司持持续经营营的情形形- 335 -（十）期货货公司被被有权机机关立案案调查或或者采取取强制措措施- 335 -（十一）发发生影响响或者可可能影响响期货公公司经营营管理、财财务状况况或者客客户资产产安全的的重大事事件的- 336 -（十二）期期货公司司董事、监监事和高高级管理理人员因因涉嫌违违法违规规行为被被有权机机关立案案调查或或者采取取强制措措施，或或者因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚- 336 -（十三）期期货公司司首席风风险官定定期（季季度或年年度）工工作报告告- 336 -（十四）期期货公司司首席风风险官对对于侵害害客户和和期货公公司合法法权益的的指令或或者授意

10、意- 337 -（十五）期期货公司司首席风风险官按按中国证证监会要要求对公公司有关关问题的的核查- 337 -（十六）期期货公司司首席风风险官发发现公司司有违法法违规行行为或者者存在重重大风险险隐患（期期货公司司涉嫌占占用、挪挪用客户户保证金金等侵害害客户权权益的；期货公公司资产产被抽逃逃、占用用、挪用用、查封封、冻结结或者用用于担保保的；期期货公司司净资本本无法持持续达到到监管标标准的；期货公公司发生生重大诉诉讼或者者仲裁，可可能造成成重大风风险的；股东干干预期货货公司正正常经营营的；中中国证监监会规定定的其他他情形）- 37 -（十七）期期货公司司首席风风险官发发现公司司总经理理或相关关负

11、责人人对经营营管理行行为的合合法合规规性、风风险管理理等方面面存在的的其他问问题不整整改或者者整改未未达到要要求- 338 -（十八）期期货公司司股东、董董事和经经理层限限制、阻阻挠首席席风险官官正常开开展工作作- 338 -（十九）期期货公司司境外分分支机构构重大事事项报告告（发生生违规或或重大亏亏损；员员工有舞舞弊、欺欺诈等行行为，涉涉及较大大金额或或造成较较大经济济损失；发生诉诉讼或者者仲裁；所在地地有关经经济或金金融体制制、法规规发生重重大变动动；按规规定向境境外监管管机构报报告的其其他重大大事项）- 38 -三、期货业业务- 339 -（一）期货货公司作作出终止止业务等等重大决决议-

12、 339 -（二）期货货公司资资产管理理业务提提前终止止、被交交易所调调查或者者采取风风险控制制措施，或或者被有有权机关关调查- 339 -四、高管人人员- 339 -（一）期货货公司董董事长、总总经理离离任审计计报告- 339 -（二）期货货公司任任免董事事、监事事、高级级管理人人员- 440 -（三）期货货公司董董事长、总总经理、首首席风险险官职责责由其他他人代为为履行- 440 -五、报表审审核和其其他- 440 -（一）期货货公司聘聘请、解解聘会计计师事务务所- 440 -（二）期货货公司风风险监管管指标不不符合规规定标准准- 440 -（三）期货货公司风风险监管管指标达达到预警警标准

13、- 441 -（四）期货货公司主主要经营营管理人人员对风风险监管管报表持持有异议议- 441 -（五）期货货公司月月度报告告- 441 -（六）期货货公司年年度风险险监管报报表- 442 -（七）期货货公司年年度报告告、审计计报告和和内部控控制评价价报告- 442 -（八）期货货公司经经过整改改，风险险监管指指标符合合规定标标准的- 442 -（九）期货货公司分分类监管管评价自自评情况况- 442 - 证 券 篇篇目 录一、公司治治理证券公司股股东情况况备案-44证券公司变变更持有有5%以下股股权股东东备案-4证券公司“三会”情况备备案-5证券公司增增加注册册资本且且股权结结构未发发生重大大调

14、整备备案-5证券公司变变更公司司形式备备案-6证券投资咨咨询公司司跨辖区区迁址、变变更公司司名称、营业业地址、法法定代表表人、注注册资本本-7、股东及出出资比例例等重大大事项备备案二、高管人人员证券公司高高管人员员任职备备案-8证券公司高高管人员员离职备备案-8证券公司高高管人员员缺位备备案-9证券公司境境内分支支机构负负责人任任职资格格备案-100证券公司经经理层人人员、分分支机构构负责人人年检备备案-12证券投资咨咨询机构构高管人人员以及及具有证证券投资咨询询从业资资格的业业务人员员变更备备案-12三、证券经经纪业务务证券经纪人人制度情情况备案案-112证券公司变变更分支支机构营营业场所所

15、备案-133异地证券公公司在辖辖区内新新设、收收购分支支机构备备案-14证券公司分分支机构构A、B、C类型转转换备案案-144证券经营机机构信访访投诉情情况备案案-115四、证券投投资咨询询业务参与公众媒媒体证券券节目备备案-15集会性证券券投资咨咨询活动动备案-166证券投资咨咨询机构构利用“荐股软软件”从事证证券投资资咨询业业务备案案-117证券投资咨咨询机构构年检备备案-17五、证券资资产管理理业务集合资产管管理计划划设立备备案-18集合资产管管理业务务开展情情况备案案-118定向资产管管理业务务开展情情况备案案-119六、其他证证券业务务证券公司代代销金融融产品业业务备案案-220证券

16、公司直直接投资资业务备备案-20证券公司承承销业务务备案-200证券公司修修订融资资融券业业务方案案备案-200证券公司参参与股指指期货交交易备案案-221证券公司参参与利率率互换交交易备案案-221证券公司开开展创新新业务试试点期间间情况备备案-22证券营业部部开展期期货中间间介绍业业务备案案-222证券公司借借入次级级债备案案-223证券公司变变更次级级债务合合同（含含展期）备备案-233证券公司偿偿还次级级债务备备案-24七、证券公公司风控控与合规规管理证券公司压压力测试试情况备备案-24证券公司风风控指标标变动异异常情况况备案-255证券公司合合规报告告备案-255经营证券业业务许可可

17、证新设、收购购分支机机构申领领经营营证券业业务许可可证备备案-26因撤销分支支机构申申请注销销经营营证券业业务许可可证备备案-26证券公司分分支机构构变更主主要负责责人换领经营营证券业业务许可可证备备案-277证券公司分分支机构构变更营营业地址址换领经营营证券业业务许可可证备备案-277证券公司分分支机构构变更营营业范围围换领经营营证券业业务业务务许可证证备案案-28因许可证破破损、遗遗失申请请补领经经营证券券业务许许可证备备案-228因许可证到到期申请请换领经经营证券券业务许许可证/注销证证券经营营机构营营业许可可证备备案-29九、报表报报送证券公司年年报备案案-330证券公司月月报备案案-

18、331证券公司CCISPP系统信信息报送送-331证券营业部部月报备备案-32证券投资咨咨询机构构月报及及年报备备案-32十、其他反洗钱情况况备案-333信息安全事事故备案案-333重大、突发发事项备备案-34十一、信息息公示证券机构信信息公示示要求-355十二、备案案事项后后续管理理CISP系系统公司司信息更更新-366一、公司治治理（一）证券券公司股股东情况况备案1.法规依依据证券公司司监督管管理条例例（国国务院令令20008522号）证券公司司治理准准则（证证监会公公告2011241号）2.备案文文件目录录及要求求证券公司实实际控制制人、持持有5%以上股股权的股股东出现现下列情情况时，应

19、应于5个工作作日内通通知证券券公司，证证券公司司应当自自知悉之之日起5个工作作日内向向我局报报告：（1）所持持有或者者控制的的证券公公司股权权被采取取财产保保全或者者强制执执行措施施；（2）质押押所持有有的证券券公司股股权；（3）持有有公司5%以上股股权的股股东变更更实际控控制人；（4）变更更名称；（5）发生生合并、分分立；（6）被采采取责令令停业整整顿、制制定托管管、接管管或者撤撤销等监监管措施施，或者者进入解解散、破破产、清清算程序序；（7）因重重大违法法违规行行为被行行政处罚罚或者追追究刑事事责任；（8）其他他可能导导致所持持有或者者控制的的证券公公司股权权发生转转移或者者可能影影响证券

20、券公司运运作的情情况。（二）证券券公司变变更持有有5%以下股股权股东东备案1.法规依依据证券公司司监督管管理条例例（国国务院令令20008522号）关于发布布的通知知（机机构部部部函20008232号）关于修订订证券公公司行政政许可审审核工作作指引第第10号的通通知（机机构部部部函20110505号）2.备案文文件目录录及要求求证券公司变变更持有有5%以下股股权的股股东，应应事先向向我局备备案以下下材料：（1）申请请报告；（2）股权权受让方方背景资资料。包包括企业业简介、营营业执照照副本复复印件，股股权结构构图（逐逐层追溯溯至最终终权益持持有人），与与证券公公司现有有股东的的关联关关系或者者一

21、致行行动人关关系的说说明，最最近一年年经审计计公司财财务报表表。会计计师事务务所及注注册会计计师的执执业证书书作为附附件；（3）变更更股东的的有关文文件。包包括股权权转让协协议或者者其他关关于股权权转让的的文件；股东会会决议（有有限责任任公司提提供）或或者向其其他老股股东告知知变更股股东情况况的有关关文件（股股份有限限公司提提供）；老股东东放弃优优先购买买权的证证明文件件（有限限责任公公司提供供）；（4）股权权受让方方关于于入股XX 证券公公司有关关情况的的说明与与承诺；（5）证券券公司及及主要负负责人承承诺书；（6）法律律意见书书，律师师事务所所及律师师的执业业证书应应当作为为附件；（7）股

22、权权出让方方入股证证券公司司的批准准文件或或者无异异议函的的复印件件；（8）中国国证监会会要求的的其他材材料。经审阅未发发现证券券公司变变更持有有5%以下股股权的股股东违反反审慎性性监管要要求的，我我局在收收到完整整备案文文件之日日起5 个工作作日内向向证券公公司出具具无异议议函。有有异议的的在5 个工作作日内向向证券公公司反馈馈意见。（三）证券券公司“三会”情况备备案1.法规依依据证券公司司治理准准则（证证监会公公告2011241号）2.备案文文件目录录及要求求（1）证券券公司应应当自每每个会计计年度结结束之日日起6个月内内召开股股东会年年度会议议。因特特殊情况况需要延延期召开开的，应应及时

23、向向公司住住所地证证监局报报告，并并说明延延期召开开的理由由；（2）股东东会、董董事会、监监事会会会议文件件；（3）独立立董事在在任期内内辞职或或被免职职的，独独立董事事本人和和证券公公司应当当分别向向我局提提交书面面说明。 （二四）证券券公司增增加注册册资本且且股权结结构未发发生重大大调整备备案 11.法规依依据关于调整整部分证证券机构构行政审审批事项项有关工工作的通通知（证证监办发发2001442号）2.备案文文件目录录及要求求 （1）备案案报告。应应当至少少包括以以下内容容：增资资资金运运用规划划；增资资定价原原则；筛筛选增资资股东的的标准；增资扩扩股方案案（包括括增资股股东及出出资额、

24、出出资方式式，增资资扩股前前、后各各股东出出资额（持持股数量量）及比比例）；（2）增资资扩股有有关文件件。包括括股东（大大）会决决议、增增资协议议、验资资报告；（3）变更更后的证证券公司司营业执执照副本本复印件件；（4）增资资股东背背景材料料。应当当至少包包括以下下内容：营业执执照副本本复印件件、股权权结构图图（逐层层追溯至至最终权权益持有有人）、最最近一年年经审计计财务报报表、与与证券公公司现有有股东及及其他增增资股东东间关联联关系或或一致行行动人关关系的说说明、（增增资股东东为有限限合伙企企业的）关关于资金金来源和和合伙人人背景情情况（包包括名称称或者姓姓名、国国籍、经经营范围围或者职职业

25、、出出资额等等）的说说明； （5）增增资股东东关于于入股证券公公司有关关情况的的说明与与承诺； （6）（增增资股东东为有限限合伙企企业的）负负责执行行有限合合伙企业业事务的的普通合合伙人关关于有限限合伙企企业入股股证券公公司不违违反反洗洗钱的规规定，不不违反我我国证券券业对外外开放政政策，不不存在损损害我国国国家利利益的情情形，对对有限合合伙企业业入股证证券公司司承担最最终责任任的承诺诺； （7）中国国证监会会要求的的其他文文件。对于证券公公司以未未分配利利润或者者公积金金转增资资本的，免免除上述述（4）至（6）项备备案文件件的要求求。证券公司增增加注册册资本且且股权结结构未发发生重大大调整的

26、的，应当当在取得得公司登登记机关关换发的的营业执执照之日日起5个工作作日内，报报公司住住所地派派出机构构备案。（三五）证证券公司司变更公公司形式式备案1.法规依依据关于调整整部分证证券机构构行政审审批事项项有关工工作的通通知（证证监办发发2001442号）2.备案文文件目录录及要求求（1）备案案报告。应应当至少少包括以以下内容容：公司司形式变变更方案案（净资资产折股股比例、剩剩余净资资产会计计处理等等）；（2）关于于变更公公司形式式的股东东会决议议；（3）证券券公司截截至会计计基准日日经审计计的资产产负债表表及变更更公司形形式后的的模拟资资产负债债表；（4）发起起人协议议；（5）证券券公司变变

27、更后的的营业执执照副本本复印件件；（6）中国国证监会会要求的的其他文文件。证券公司变变更公司司形式，应应当在取取得公司司登记机机关换发发的营业业执照之之日起5个工作作日内，报报公司住住所地派派出机构构备案。 （六六）证券券投资咨咨询公司司跨辖区区迁址、变变更公司司名称、营营业地址址、法定定代表人人、注册册资本、股股东及出出资比例例等重大大事项备备案1.法规依依据证券、期期货投资资咨询管管理暂行行办法（证证委发1999796号）关于换领领有关事事宜的通通知（机机构部部部函20110316号）2.备案文文件目录录及要求求（1）跨辖辖区变更更营业地地址。证证券投资资咨询机机构应当当先向注注册地证证监

28、局（迁迁出地证证监局）备备案有关关材料；迁出地地证监局局根据日日常监管管、善后后处理以以及备案案材料的的审阅情情况，向向公司出出具明确确书面意意见，抄抄送迁入入地证监监局和机机构部；迁出地地证监局局对跨辖辖区迁址址无异议议的，公公司向拟拟迁入地地证监局局备案有有关材料料，迁入入地证监监局向公公司出具具是否同同意其迁迁入的监监管意见见函，抄抄送机构构部；（2）公司司名称、营营业地址址、法定定代表人人、注册册资本、股股东及出出资比例例等重大大事项变变更，应应当在申申请变更更工商登登记5个工作作日前履履行重大大事项报报告义务务，向注注册地证证监局提提交变更更事项说说明、股股东或公公司决议议、相关关协

29、议文文件、新新股东承承诺函等等备案材材料，以以及公司司关于备备案材料料真实、准准确、完完整及不不存在涉涉嫌违法法违规行行为正被被立案调调查等情情形的书书面承诺诺函。证证监局根根据日常常监管和和备案材材料审阅阅情况，向向公司出出具监管管意见函函，并抄抄送机构构部。二、高管人人员（一七）证证券公司司高管人人员任职职备案1.法规依依据证券公司司董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格监管办办法（证证监会令令2011288号）证券公司司合规管管理试行行规定（证证监会公公告2000830号）证券公司司内部控控制指引引（证证监机构构字20003260号）2.备案文文件目录录及要求求（1）证券券公司聘聘任

30、已获获相应任任职资格格的董事事、监事事、高管管人员和和分支机机构负责责人，应应当自作作出决定定之日起起5日内向向我局报报告，并并提交以以下材料料：任职决决定文件件；相关会会议的决决议；相关人人员的任任职资格格核准文文件；相关人人员签署署的诚信信经营承承诺书；高管人人员职责责范围的的说明；中国证证监会规规定的其其他材料料。（2）已经经取得董董事长、副副董事长长、监事事会主席席任职资资格的人人员，自自离开原原任职公公司之日日起12个月内内到其他他证券公公司担任任董事长长、副董董事长、监监事会主主席，拟拟任职公公司应当当向我局局提交以以下申请请材料：申请表表；原任职职公司的的离任审审计报告告；中国证

31、证监会要要求的其其他材料料。（3）证券券公司聘聘任合规规总监的的，拟任任人除应应取得证证券公司司高级管管理人员员任职资资格之外外，还要要具备证证券公司司合规管管理试行行办法第第九条规规定的条条件。证证券公司司应当向向住所地地证监局局备案拟拟任人简简历及有有关证明明材料，经经证监局局认可后后，合规规总监方方可任职职。（4）证券券公司董董事、监监事、高高管人员员和分支支机构负负责人兼兼职的，或或者高管管人员职职责分工工发生调调整的，证证券公司司应当自自有关情情况发生生之日起起5日内向向我局备备案。证证券公司司未按要要求履行行公告、报报告义务务的，相相关人员员应当在在日内内向我局局报告。（二八）证证

32、券公司司高管人人员离职职备案1.法规依依据证券公司司监督管管理条例例（国国务院令令20008522号）证券公司司董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格监管办办法（证证监会令令88号）证券公司司合规管管理试行行规定（证证监会公公告2000830号）关于加强强证券经经纪业务务管理的的规定（证证监会公公告2011011号）证券公司司治理准准则（证证监会公公告2011241号）2. 备案文件目目录及要要求 （1）证券券公司解解聘董事事、监事事、高管管人员和和分支机机构负责责人或免免除其职职务的，应应当自作作出决定定之日起起5日内，向向我局报报告，并并提交以以下材料料：免职决决定文件件；相关会会议的

33、决决议；相关人人员的任任职资格格核准文文件；相关人人员签署署的诚信信经营承承诺书；高管人人员职责责范围的的说明；中国证证监会规规定的其其他材料料。（2）证券券公司解解聘合规规总监的的，应当当自解聘聘之日起起3个工作作日内，将将解聘的的事实和和理由书书面报告告我局。同同时对上上述人员员进行离离任审计计，自其其离任之之日起3个月内内将审计计报告报报我局备备案。（3）证券券公司法法定代表表人、高高管人员员和分支支机构负负责人辞辞职、被被认定为为不适当当人选而而被解职职或撤销销任职资资格的，证证券公司司应当按按照规定定对其进进行离任任审计，并并自离任任之日起起2个月内内将审计计报告报报我局备备案。（三

34、九）证证券公司司高管人人员缺位位备案1.法规依依据证券公司司董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格监管办办法（证证监会令令第88号）证券公司司合规管管理试行行规定（证证监会公公告2000830号）证券公司司分支机机构监管管规定（证证监会公公告2011317号）2.关于于发布证证券公司司行政许许可审核核工作指指引第2号的通通知（机机构部部部函2000748号）2. 备案文件目目录及要要求 （1）证券券公司董董事长、总总经理不不能履行行职务或或者缺位位时，公公司可以以按公司司章程等等规定临临时决定定具有相相关任职职资格的的人员代代为履行行职务（特特殊情形形下，也也可以由由只具备备基本条条件而无

35、无任职资资格的人人员代为为履行董董事长或或者总经经理的职职务），并并在作出出决定之之日起3日内向向我局报报备，备备案如下下材料：公司对对代为履履行职务务情况的的说明；代为履履行职务务人的基基本情况况；代为履履行的具具体职责责范围；公司对对代为履履行职务务情况的的内部公公告等。（2）合规规总监不不能履行行职责或或缺位时时，证券券公司应应当指定定一名高高级管理理人员代代行其职职责，并并自指定定之日起起3个工作作日内向向我局书书面报告告。代行行合规总总监职责责的人员员不得分分管与合合规管理理职责相相冲突的的部门。上述人员代代为履行行职务的的时间不不得超过过6个月。代代为履行行职务人人在对外外身份上上

36、应标明明“代”。证券券公司应应当将代代为履行行职务的的事实作作为公司司的基本本信息，通通过公司司网站等等途径公公告，接接受社会会监督。（3） 证券公司分分支机构构负责人人强制离离岗或因因故缺位位5个工作作日以上上的，证证券公司司应当指指定专人人代为履履行职务务，并在在指定之之日起3日内向向我局报报告。代代为履行行职务的的时间不不得超过过3个月。（四十）证证券公司司境内分分支机构构负责人人任职资资格备案案 11.法规依依据 证证券公司司董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格监管办办法（证证监会令令第88号） 关关于加强强证券经经纪业务务管理的的规定（证证监会公公告2001011号） 证证券公

37、司司分支机机构监管管规定（证证监会公公告2001317号） 中中国证券券监督管管理委员员会公告告2001440号 关关于取消消“证券公公司分支支机构负负责人任任职资格格核准”有关问问题的通通知（证证监发2001472号） 关关于取消消“证券公公司分支支机构负负责人任任职资格格核准”有关问问题的通通知（青青证监发发字200141644号） 22.备案文文件目录录及要求求 （1）证券券公司任任命尚不不具备任任职资格格的人员员担任分分支机构构负责人人的，应应当按照照证券券公司董董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格监管办办法（证证监会令令第88号，以以下简称称高管管办法）第第三十四四条的规规定，

38、向向我局报报告，并并提交第第三十四四条第（一一）、（二二）、（三三）、（四四）、（六六）项规规定的材材料，以以及相关关人员的的简历、学学历、学学位、证证券从业业资格证证明文件件、最近近3年曾任任职单位位的鉴定定意见和和监管部部门的监监管意见见（如适适用）。上上述材料料应当同同时抄报报证券公公司住所所地派出出机构。我我局收到到上述材材料后对对相关人人员符合合高管管办法规规定的资资格条件件的情况况进行审审阅，发发现其不不符合条条件的，将将责令证证券公司司限期更更换。 （2）证券券公司任任免分支支机构负负责人的的，应当当自作出出决定之之日起5日内，将将有关人人员的变变动情况况在公司司公告，并并向我局局报告、提提交相关关材料。 （3）证券券公司未未按要求求履行公公告、报报告义务务的，相相关人员员应当在在2日内向向我局报报告。 （4）证券券公司变变更分支支机构负负责人的的，应当当自作出出有关任任职决定定之日起起20日内办办理经经营证券券业务许许可证的的变更手手续。 （5）我局局将视实实际情况况，在认认为有必必