三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要点电子版本.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要点-三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要点本次检查以管理检查为主，技术检查为辅，重点检查环保局在环境监测质量管理方面的工作，同时对被查地区的环境监测站进行重点工作的检查，具体检查流程及内容如下：一、检查流程1、盲样交接，检查组到达当日，进行盲样交接，由被查市监测站进行样品分析工作（重金属和有机分析项目各1项）；2、三年行动计划现场检查情况汇报会（1）双方人员介绍（2）检查组介绍检查内容（3）被查市进行工作汇报3、参观办公用房和实验用房对环保局环境监测用房进行参

2、观，对监测站实验用房进行参观4、现场检查根据现场检查表内容进行现场检查和资料查阅，分环保局和监测站两个检查重点。（环保局检查对环境监测质量管理的行政职能履行情况，监测站重点检查全过程质量管理工作情况）5、工作座谈（与现场检查同步进行）由被查市选取辖区内一个区（县、市），与当地环保局和监测站就环境监测质量管理工作进行座谈，座谈内容包括工作现状、工作展望、存在问题等。6、检查情况内部沟通会检查组内部对检查情况进行沟通，总结。7、检查情况外部沟通会检查组与被查市部分人员进行沟通，拾遗补缺；8、三年行动计划现场检查情况通报会由检查组就两天来的检查情况向被查市环保局进行情况通报。二、检查内容检查重点为实

3、施细则中所列5点，通过现场检查、资料查阅等方式进行检查。（1）环保局检查内容以履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表内容为主，结合2009年实施细则中环保行政主管部门自查填报表（表1-表3），各检查表检查要点详见附件。专家依据检查结果，填写现场检查表和现场检查考核表。（2）监测站检查内容查看2009年实施细则中自查表4-表12，根据现场检查表内容进行具体检查（检查要点详见附件）；每地区测试两个项目的盲样，重点对所辖地区地表水国控断面、国控水质和大气自动监测站以及国控污染源进行抽查，有海洋监测内容的地区还应适当查看海洋监测相关资料。三、资料准备（1）各市依据检查表的相关内容进行资料分类准备，

4、对每一检查点均应准备相关证明材料，若有辅助证明材料也应进行相应的整理备查（特别是环保局相关行政职能执行情况的证明材料，如相关发文、“三定方案”、工作计划、工作总结等内容）；（2）各市自备地表水国控断面点位清单、国控和省控自动站点位清单、国控污染源清单备查；（3）监测站应将清单所列监测点位、污染源2009年监测数据等资料提前整理备查。四、检查依据1、环保局：详见现场检查考核表、环保行政主管部门自查填报表（2009年实施细则中自查表1-表3）。2、监测站（1）依据全国环境监测站建设标准东部二级标准检查，是否存在不达标情况（人员、经费、仪器设备）（2）本单位质量管理情况检查：是否有质量管理工作总结；

5、是否组织环境监测技术及质量管理技术培训；是否通过计量认证或以外的其他认证；持证上岗管理情况；仪器设备计量检定是否符合要求（3）对下级站的指导工作检查：是否对下级站开展业务指导；是否对下级站进行质量管理监督与检查；是否组织下级站进行技术培训与交流；是否参与下级站的计量认证活动（4）上岗证考核制度执行情况检查：是否依据江苏省环境监测人员上岗证考核制度开展工作；是否组织辖区内下级站进行上岗证考核（5）通过现场检查和对自查表的检查，填写现场检查表（2009年实施细则中表13-表16）。附件：各项检查内容检查要点-附件：履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表序号考核项目项目分值考核内容说明评分标准得

6、分1职责和人员16监测质量管理职责负责部门与人员情况查看环保局机构设置中有无承担环境监测管理职能的处室环保局处室监测质量管理责任明确的相关材料无监测管理处室，扣6分未提供责任证明材料，扣4分查看环保局负责监测质量管理的处室中具体负责人的证明材料监测质量管理职责未落实到人，扣6分2环境监测质量管理三年行动计划执行情况12落实江苏省环境监测质量管理三年行动计划2009年实施细则（苏环办2009261号）文件情况查看环保局依据苏环办2009261号文件精神制定的本地区实施细则或转发文件，召开会议的有关材料未制定本地区实施方案，扣4分未制定2009年实施细则，扣8分320制定环境监测质量管理制度和组织

7、相关活动情况查看环境监测质量管理实施细则等相关的制度、规定、办法与质量管理相关的考核制度、奖惩制度等无地方性环境质量管理相关制定、规定、办法的扣5分查看环境监测质量管理相关的检查计划，考核、评比计划等未制定质量管理工作计划，扣5分查看年度环境监测质量管理工作总结未提供年度环境监测质量管理工作总结，扣5分查看指导或组织监测机构开展质量管理和质量控制工作的证明材料（如开展实验室间方法及人员比对、仪器设备比对、技术比武、实验室质量评比等相关活动的通知、总结等文件材料）未指导或组织监测机构开展质量管理和质量控制工作，扣5分415监测人员持证上岗考核管理情况查看环境监测人员持证上岗考核制度实施细则等相关

8、的制度、规定、办法以环保局名义下发的与持证上岗培训、考核等相关的文件或授权文件未执行江苏省环境监测员上岗证制度，扣4分未组织或授权相关机构进行上岗证考核，扣3分查看对上岗证书审核的相关文件材料对上岗证书建立档案的材料未提供上岗证审核材料，扣5分未建立上岗证档案材料，扣3分5环境监测质量管理三年行动计划执行情况15组织监测技术人员培训情况查看年度监测人员培训计划年度监测人员培训总结以环保局名义下发的培训通知、培训讲义、培训人员名单等无年度监测人员培训计划，扣3分无年度人员培训总结，扣3分无环保局名议下发的通知，扣3分查看年度监测人员培训计划中专门对质量管理人员培训的内容年度监测人员培训总结中关于

9、派遣了本辖区内的质量管理人员参加质量管理方面培训的内容未对监测质量管理人员进行培训，扣6分68监测技术大比武演练情况查看组织监测技术大比武演练的相关文件材料未编制大比武方案，扣3分未开展监测技术大比武，扣5分714参与计量认证情况查看以环保局名义下发的监测质量管理文件相关内容未制定辖区内环境监测机构计量认证工作计划，扣4分查看省环保局同各处室签订的目标责任书等相关文件材料参加辖区内环境监测机构计量认证考核的相关材料是否掌握辖区内环境监测机构计量认证考核通过与否的名单未参与组织实施或监督辖区内环境监测机构计量认证工作，扣10分表13：环境监测质量管理规定执行情况现场检查表条款主要检查内容检查要点

10、第五条行政主管部门是否对辖区内的环境监测质量管理工作履行了领导和管理职责现场检查考核表中已有该部分内容，用现场检查考核表内容检查本级环境监测机构是否对下级环境监测机构质量管理工作进行了业务指导第六条是否配合上级监测机构的业务指导工作查看配合上级监测机构进行的业务指导工作的相关材料，如相关文件，相关检查材料以及总结等参加的质量管理技术研究、资质认证、持证上岗考核、质量管理评比评审、信息交流和人员培训等工作查看参加技术研究、资质认证、持证上岗考核等活动的证明材料，如通知、培训资料等。第七条是否具有质量管理部门或质量管理人员查看机构设置以及处室职能相关文件；查看质量手册中岗位设置相关内容质量管理是否

11、具有必要的专用实验条件查看是否具备质控室或质控专用房是否建立质量管理体系并保证其有效运行和持续改进查看质量手册、程序文件等质量体系文件；查看监测站质量管理体系相关工作资料，如内审，管理评审等；组织和开展过的质量管理工作（质控考核、能力验证、方法比对、方法验证、质控监督、量值传递、量值溯源等）查看2008年质量管理工作总结，根据总结内容抽查2008年质量管理工作相关发文、结果报告等资料（各类活动抽查1份）查看2009年质量管理工作计划，抽查2009年相关资料（各类活动抽查1份）采用的内部质量控制措施（密码样、明码样、平行样、加标回收等）查体系文件中相关内容；抽查监测原始记录5份，包括例行监测、三

12、同时监测、环评监测等第七条对本单位监测人员持证上岗考核的申报和日常管理，及对下级环境监测机构人员的持证上岗考核查看考核记录和考核材料，检查是否依照江苏省环境监测人员上岗考核实施要求开展工作，检查要求执行情况是否建立环境监测标准、技术规范和规定、质量管理工作的动态信息库若建立动态信息库，则进行查看组织和实施环境监测技术及质量管理的技术培训和交流查看组织境监测技术和质量管理培训和交流的证明材料是否组织开展对下级环境监测机构质量管理的监督与检查查看2008年度或过往年度有无开展对下级监测机构的监督检查，查看相关文件、结果报告等对本单位质量管理的信息汇总和工作总结查看2008年质量管理总结、2009年

13、质量管理计划是否参与过涉及争议的监测活动（环境污染事件及仲裁、用户投诉、环境纠纷案件、司法机构的委托监测等）查看监测活动形成的报告、数据等第八条监测机构能力建设是否符合标准对照全国环境监测站建设标准，检查自查表中所涉及内容，列出不符合内容第十条从事监测、数据评价、质量管理以及与监测活动相关的人员上岗合格证持证情况检查自查表10-11，并根据表格内容检查持证上岗档案资料所使用监测仪器设备的计量检定情况查看实验室在用仪器设备张贴计量标志情况；查看标识或计量证书有无过期现场（可在参观实验室时同步进行）实验室是否建立了完善的在用仪器设备定期检定制度查看有无定期检定制度，检查仪器设备周期检定计划表所使用

14、的标准物质是否为有证标准样品和能够溯源到国家基准的物质检查标样存放是否符合要求；查看是否有过期标样；抽查5份标样，查看其证书第十一条质量体系及其运行情况、质量文件的管理与发放、实验室各项规章制度等查看与体系运行相关的规章制定，文件发放清单，受控文件清单等内容第十二条监测点位的设置是否符合标准及相关技术规范要求此处对该条不进行检查，具体执行环境监测质量管理规定（细化第十二条）（现场检查表14）的检查内容采样频次、时间和方法是否符合标准及相关技术规范要求样品在采集、运输、保存、交接、制备和分析测试过程中，是否严格遵守操作规程，确保样品质量现场测试和样品的分析测试，是否优先采用国家标准和行业标准方法

15、采用国际标准或其他国家的标准时，是否进行等效性或适用性检验，检验结果是否存档保存监测数据和信息的评价及综合报告，是否依照监测对象的不同，采用相应的国家或地方标准或评价方法进行分析数据传输过程中，是否采取措施来保证所有信息的一致性和重现性（监测原始记录、数据报告的校核、审核及签发）第十四条监测机构是否执行了质量管理报告制度查看有无质量管理报告制度的规定；查看2008年质量管理报告第十五条是否存在用户对环境监测数据异议、环境监测质量投诉事件和环境监测质量事故查看用户抱怨记录及处理记录存在上述问题时，是否由环保行政主管部门组织处理，并在其领导下进行调查和取证若有，查看以环保局名义签署的意见等资料第十

16、六条质量管理经费能否保证并满足工作需要，能否确保专款专用查看资金合同，以及实际使用情况第十七条是否因下列原因之一受过主管部门的处罚（向外报出的数据由未持证人员完成、重大质量事故、编造或更改数据）若有，提供相关证明材料表14：环境监测质量管理规定（细化第十二条）现场检查要点检查内容主要检查内容检查要点技术人员技术人员应持证上岗通过原始记录或监测报告的查看，检查采样或分析人员是否具备该项目上岗证资料，是否全部持证上岗监测点位的布设监测点位的布设应符合监测技术规范要求查看监测点位清单；查看点位确定申报资料；具体抽查1个国控地表水断面的从布点、样品采样、实验室分析直至数据传输的全过程采样频次和时间采样

17、频次和采样时间的确定应符合监测技术规范要求样品采集现场采样的操作应符合监测技术规范要求；采样器具的选择应符合监测项目要求需要单独采样的项目应单独采样，固定剂的选择是否正确平行样、空白样等质控样采集是否符合相关要求现场采样记录的填写应及时、准确、完整样品保存和运输样品保存和运输过程应保证样品的完好无误样品交接样品交接应有专人负责，样品交接记录应准确、完整应建立对待测样品的唯一识别系统，以保证在任何时候对样品的识别不发生混淆样品制备样品制备应严格按技术规范要求进行，以确保被测样品的稳定性和均匀性样品分析操作对所分析项目的分析方法和操作的仪器设备，应正确和熟练掌握，分析测试过程应严格按照技术规范执行

18、查看监测点位清单；查看点位确定申报资料；具体抽查1个国控地表水断面的从布点、样品采样、实验室分析直至数据传输的全过程分析过程应有质量保证措施，以保证分析结果的质量样品分析原始记录应及时、如实填写，字迹应清晰，不得漏项，不得任意涂改原始记录应包含足够的信息，以保证必要时为追溯提供客观证据，能再现分析结果分析测试方法选择样品分析测试应优先采用国家标准和行业标准方法需要采用国际标准或其它国家的标准时，应进行等效性或适用性检验，检验结果应在本机构存档抽查2份具有该种情况的报告进行检查监测数据评价及报告监测数据和信息的评价及综合报告，应采用相应的国家或地方标准进行评价和分析。各类报告中数据和原始记录是否

19、一致，环评监测报告及其相关原始记录是否符合规范要求。检查综合分析报告的规范性，评价方法和评价标准使用的准确性数据传输数据传输过程中，应采用措施来保证所有信息的一致性和重现性例行数据查看三级审核表；查看原始数据与电子数据是否一致表15：环境监测人员持证上岗考核制度执行情况现场检查表条款主要检查内容检查要点第三条持证上岗考核工作是否按照分级管理的要求开展本级监测机构是否在其行政主管部门的领导下对辖区内（包括市、县级）监测机构监测人员组织实施持证上岗考核工作第四条持有合格证的人员方能从事相应的监测工作未取得合格证者只能在持证人员的指导下开展工作，监测质量由持证人员负责监测机构是否对采样、分析测试、数

20、据分析和评价、质量管理以及与监测相关的技术人员开展岗前技术培训重点检查2008年新进行人员开展的培训工作第五条监测机构是否按照国家和我省的相关要求按期进行持证上岗考核申请并做好考核准备第六条主考单位是否根据被考核单位的申请制定考核计划，组建考核组，并指导和监督考核组按计划实施考核主考单位是否审核考核方案和考核报告，并将考核结果上报合格证颁发部门重点检查县级站执行是否符合规范要求第八条主考单位是否根据被考核人员的工作性质和岗位要求确定考核内容（须包括基本理论、基本技能和样品分析）第十二条合格证的颁发是否执行分级管理制度合格证是否存在超过五年有效期的现象颁发合格证的具体记录应完整第十四条监测机构是

21、否有被取消持证资格、收回或注销合格证的人员，如有，说明人数及取消原因表16：在用环境监测实验室主要分析仪器设备和自动监测仪器设备（水质、空气）情况现场检查表检查内容主要检查要点检查要点在用环境监测实验室主要分析仪器设备（含现场监测仪器）实验室在用仪器的操作规程、使用和维护记录是否规范完善依据程序文件等体系文件要求，抽查4台大型仪器、4台中小型仪器设备，对其操作规程、使用和维护记录进行检查，是否与体系文件中要求相符合实验室在用仪器设备是否贴有检定标志并标注有效检定期限检查实验室在用仪器设备是否按要求张贴三色标志，标志内容填写是否规范实验室在用仪器设备的准确度范围是否符合相关标准规定（可通过盲样测

22、试、期间核查、计量检定有效期、标准样品分析的原始记录进行检查）依据自查表抽查2台大型仪器、4台中小型仪器计量证书进行检查，对比计量证书中准确度范围是否与实际方法标准相符自动监测仪器设备（水质、空气）自动监测仪器设备安装的地点和位置是否符合国家有关标准和规范要求对大气自动站进行实地检查，被查市提供1个水质自动站资料备查。自动监测仪器设备（水质、空气）控制、采样、分析、数据传输等系统正常稳定运行情况，查看系统内存的当日和历史监测数据记录是否定期维护和校准，并有及时完整的记录是否与实验室监测分析方法进行过比对实验1、 对格式的要求知网学位论文检测为整篇上传，上传论文后，系统会自动检测该论文的章节信息，如果有自动生成的目录信息，那么系统会将论文按章节分段检测，否则会自动按每一万字左右分段检测。格式对检测结果可能会造成影响，需要将最终交稿格式提交检测，将影响降到最小，此影响为几十字的小段可能检测不出。都不会影响通过。系统的算法比较复杂，每次修改论文后再测可能会有第一次没测出的小段抄袭（经2年实践经验证明，该小段不会超过200字，并且二次修改后论文一般会大大降低抄袭率）