信托-尽职调查清单-9P知识分享.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。信托-尽职调查清单-9P-尽职调查需收集的资料清单（一）信托贷款业务所需资料清单序号资料名称委托人借款人保证人抵(质)押人政府承诺保管银行/代理推介及收付银行单一信托委托人（法人）集合信托委托人银行人民币理财产品（银行）银行担保企业担保担保公司、非银行金融机构担保法人自然人1工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件2经年检的企业法人营业执照副本复印件3法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本4法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件（如有）5组织机构代码证复印件6公司章程（合资、合作企业还需提供

2、合资、合作合同）7验资报告（借款企业成立未满一年需提供）8最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告9银行总行的授权或批复（指地区性商业银行初次业务或当地银监局的报告）10税务登记证复印件11公司章程规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本12对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书13中国人民银行信贷登记系统查询资料、被查询企业授权公司查询的书面授权书（合规法律部查询）14贷款证（卡）复印件及密码15贷款申请书16担保公司、非银行金融机构担保业务开展与风险控制的有关制度、办法17抵（质）押物清单18抵（质）押物所有权证明（一）信托贷

3、款业务所需资料清单序号资料名称委托人借款人保证人抵(质)押人政府承诺保管银行/代理推介及收付银行单一信托委托人集合信托委托人银行人民币理财产品(银行)银行担保企业担保担保公司、非银行金融机构担保法人自然人法人自然人19抵（质）押物评估材料20抵（质）押人的抵（质）押声明书21抵押物投保证明22地市级政府背景资料以及最近年度财政收支情况说明文件（可由财政局出具）23当地同级人民代表大会或常务委员会关于同意安排财政专项资金用于清偿信托资金的有关决议文件24当地人民政府、财政关于安排财政专项资金用于清偿信托资金的承诺25纳税记录证明文件（核实收入及担保能力）26自然人委托人身份证复印件27自然人委托

4、人代理人身份证复印件、授权委托书28自然人委托人相关财产证明或收入证明附注：1、信托贷款业务是他益信托时，受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)序号资料名称房地产基础设施土地储备流动资金备注1关系人和关联交易情况说明2建设部或地方省级主管部门颁发的房地产二级开发资质证明文件3国有土地使用权证4建设用地规划许可证5建设工程规划许可证6建筑工程施工许可证7项目获得国土资源部及建设规划部门等相关部门的用地批复文件、批准文件8项目已获批准的项目建议书、可行性研究报告9行政机关对项目同意立项的正式批复文件10

5、项目已经按规定完成环境影响评价审批，取得的批准报告或批复文件（如有）12项目涉及房地产或土地抵押的,抵押率不超过70%的证明材料15项目已经落实土地“招、拍、挂”措施、地方政府还款资金来源及贷款的专款专用措施的证明材料16涉及土地征用、城市建筑、电信运营、供水、供电、供气、高速公路经营及城市设施特许经营等有权机关的批文或协议17项目其他(建设)资金到位方案及落实来源的证明材料18项目资本金达到国家政策规定的资金到位及落实来源的证明材料19借款主体资本金达到国家政策规定的资金到位及落实来源的证明材料（二）股权投资业务所需资料清单序号资料名称委托人目标企业股权转让方1工商行政管理局盖章的工商登记最

6、新查询资料原件2经年检的企业法人营业执照副本复印件3法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本4法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件5组织机构代码证复印件6公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）7最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告8税务登记证复印件9公司章程规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本10关系人和关联交易情况说明11对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书12目标企业验资报告13目标企业资产评估报告（股权转让使用）14自然人委托人户口簿或身份证和亲自签字样本附注：股权受益权投资、股权受益权买入返售

7、适用本规定（三）财产（权）信托业务所需资料清单序号资料名称财产（权）信托合同委托人(财产权人)资金信托合同委托人法人自然人1工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件2经年检的企业法人营业执照副本复印件3法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本4法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件5组织机构代码证复印件6公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）7验资报告8最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告9税务登记证复印件10公司章程规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本11关系人和关联交易情况说明12对外担保以及未

8、决诉讼等重大事项声明书13自然人委托人户口簿或身份证和亲自签字样本14信托财产形成历史文件（发票、购买合同等）15信托财产详细清单（名称、规格、性质、质量、放置地点等）16资产评估报告17信托财产合法性声明、有效的权属证明18信托财产（不动产、动产）投保证明19自然人委托人的身份证复印件20自然人委托人代理人身份证复印件及授权委托书21自然人委托人的相关财产证明及收入证明附注：财产（权）信托业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。（四）融资租赁业务所需资料清单序号资料名称委托人出售人承租人1工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件2经年检的企业法人营

9、业执照副本复印件3法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本4法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件5组织机构代码证复印件6公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）7验资报告8最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告9税务登记证复印件10公司章程规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本11关系人和关联交易情况说明12对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书13自然人委托人户口簿或身份证和亲自签字样本14租赁财产形成历史文件（发票、购买合同等）15租赁财产详细清单（名称、规格、性质、质量、放置地点等）16资产评估报告17

10、信托财产合法性声明、有效的权属证明18租赁财产投保证明19项目已获批准的项目建议书、可行性研究报告（根据相关规定，视租赁标的类型提供）20行政机关对项目同意立项的正式批复文件21涉及土地征用、城市建筑、电信运营、供水、供电、供气、高速公路经营及城市设施特许经营等有权机关的批文或协议附注：融资租赁业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单序号资料名称金融机构委托人非金融机构委托人信贷资产转让银行信托资金信贷资产受让银行1金融许可证2信贷资产明细清单（表）3资产转让的董事会决议或总行的授权或批复4资产受让银行总行的授权或

11、批复5信贷资产情况说明（信贷资产形成情况、债务人及担保人详细情况及利息支付情况等）6信贷资产相关的法律文件及凭证（贷款合同、保证合同、借据、利息收取凭证等）7工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件8经年检的企业法人营业执照副本复印件9法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本10法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件11组织机构代码证复印件12公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）13验资报告14最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告15税务登记证复印件16公司章程规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本

12、17提供拟转让资产的评级报告（至少为正常类）注：委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行私人股权投资信托尽职调查资料清单序号目标公司序号投资顾问目标公司的基本情况1公司介绍（包括但不限于公司的基本情况介绍、组织结构、主要管理和投资自团队等）1营业执照副本2投资顾问股权投资过往业绩介绍2组织机构代码证3经年检的企业法人营业执照副本复印件3税务登记证4组织机构代码证复印件4公司章程及公司简介5税务登记证复印件5法定代表人身份证明、身份证复印件6有无不良从业记录的声明6公司总裁及其他高管背景简介7实收资本的验资报告复印件7担保、未决诉讼情况、过往诉讼等法律状况的材料目标公司财务情况8

13、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件、法定代表人本人签字样本8公司过去3年的财务报表及审计报告9公司章程9公司未来3年的财务预测10公司内部管理制度和投资立项、尽职调查及决策流程10公司财务分析（利润率变化、市场份额变化、其他财务指标的变化的分析）11投资顾问团队主要成员股权投资业务从业经验资料11公司发展策略、资金需求、资金需求未来使用明细12公司的财务模型13公司的资本结构、股权情况和期权计划目标公司人力资源14公司总裁及其他高管背景简介15公司组织结构图和分工16公司激励计划、薪酬体系及其执行情况17公司员工招聘及员工培训等相关事项18公司管理团队建设计划目标公司市场运营情况19公

14、司市场定位及主要目标市场描述20公司核心竞争力分析和市场竞争描述21公司主要竞争对手和排名情况22公司渠道和运营策略、战略方案和规划23公司市场营销方案及其执行细节24公司未来IPO的计划和安排证券投资类资料清单序号资料名称1公司介绍（包括但不限于公司组织架构、经营管理团队介绍等）2经年检的企业法人营业执照副本复印件3组织机构代码证复印件4税务登记证复印件5实收资本的验资报告复印件6法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件、法定代表人本人签字样本7公司章程8公司的投资决策制度流程、风险控制制度9证券投资管理和研究团队主要成员的证券从业资格证书复印件10公司相关证券行业准入资格认证11是否受到中国证监会的监管处罚的相关证明材料12可追溯的证券投资管理业绩及过往操作的历史记录13证券投资模拟投资组合模型总注：1、以上所有资料的复印件均需加盖公章2、房地产类项目按房地产信托业务管理办法执行-