反恐社会责任供应商评估记录表上课讲义.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。反恐社会责任供应商评估记录表-反恐社会责任供应商评估记录表供应商名称：认证产品：供应商编号:地址：电话：总得分：评审结果：优良合格不合格会签：评审项目和评审部门要素权重序号分项满分评审部门评估得分质量体系及过程控制分析能力401质量管理体系45品质部2教育培训30品质部3文件控制25品质部4产品标识25品质部5过程控制50品质部6检验和试验25品质部7不合格品控制25品质部8客户投诉25品质部9内部审核25品质部10包装15品质部合计290折合分数40新物料制作及成本控制能力2011物料认证能力25供管

2、部12采购能力35供管部13成本控制能力15供管部14供应商财务评估15供管部15品质行业水平10供管部16ROHS/REACH环保合同管理体系及执行能力125供管部合计225折合分数20采购管理及订单履行2017计划模式25物控部18物料管理30物控部19急单处理15物控部20合同评审20物控部21供应商交期变更515物控部合计105折合分数20现场设备以及工艺能力1022生产设备以及仪器55研发部23工艺规范20研发部24现场工艺情况30研发部25工艺变更20研发部合计125折合分数10新产品导入和工程技术能力1026新产品导入能力（体系）25研发部27工程问题分析处理能力25研发部合计5

3、0折合分数10评审项目条件打分标准未涉及的项目N/A没有此项要求0%有此项要求,但完全没有得到执行020%有此项要求,但执行不彻底,或没有采取必要措施保证要求得以落实20%60%此项要求已执行,效果显著60%100%供应商分类：一类：所有关键器件的供应商，比如：半导体、电解电容、结构件、PCB板、变压器等。二类：电阻、电容、连接器、磁性材料等。三类：辅助材料、绝缘材料、包料、小五金。四类：服务类供应商。分项评估表一(质量体系和控制质量控制分析能力)项目审核内容得分审核说明评审部门001.01.13.03.15.0质量管理体系是否有完善的组织架构，包括部门组织架构？3是否通过了ISO9000国际

4、体系或其它体系认证？5是否有专门的质量管理部门和完善的管理系统？3是否有制定可供员工学习和理解的质量方针？3是否制定可量化的质量和管理目标？有否统计和分析？5员工的岗位职责和权限有否得到确定和沟通？4是否有制定环保产品推行和管理制度并执行？5是否有制定产品召回制度并执行？4哪些产品和原材料取得了安规认证4教育和培训是否有专业的内部和外部培训团队4新员工是否进行上岗培训4新员工上岗前是否取得上岗证书5研发、技术人员人数所占比例（10以上？）4品质人员所占比例（5-10？）4是否有定期培训计划4文件控制文件(包括工艺规范、图纸、标准和BOM清单等)的版本是否进行定期维护，以保证行产现场使用文件是最

5、新版本或当前使用版本。文件的版本升级维护和发放流程（现场观察）3收到ECO后对存档文件和生产现场使用的文件进行及时更改，保证ECO的有效执行4是否有文件规定生产文件的接收、发放和回收并有专人执行4将过时的文件从所有使用的场所撤除或确保防止误用4生产支持文件是否有版本控制4产品标识产品生产过程中有标识区分产品的型号、状态、数量等信息4对生产中的物料进行标识以区分物料的型号、规格、状态等4对生产区域进行标识以区分物料区域、存储区域、检验区域方便生产3对产品的检验状态进行标识以区分产品的送检情况便于检验4对故障品和合格品进行标识以区分不良品便于跟踪4过程控制有流程及表格规定、控制、监控产品加工的过程

6、状态（工序、作业者、工具、时间、数量等），对加工过程可实施正向跟踪及逆向追溯4根据客户要求操作指导书转换策略是什么，转化过程中需要注意什么4生产设备定期维护和保养，设备的状态标识清楚，是否有保养策略和记录4是否有关键工序识别、认证和特殊要求3有对产品存放、堆叠的措施以保证产品的安全4有在线质量采集、录入和统计分析系统3有产品质量指标在线时时预警、停线控制机制及控制系统4有全过程的质量追溯系统，做到从原材料、制程到发货的全过程的质量追溯3对原材料在制程段发现的物料来料质量问题，是否有线数据采集及统计分析的系统4将产量/缺陷向内外部客户进行通报3检验和试验保存记录作为产品通过检验和试验的依据，目前

7、年限是多少4有说详细的检验指导文件指导检验人员作业3检验人员清楚产品的检验项目和检察验内容并严格执行3检定标准是否可以溯源到国家或国际标准3产品最终检验（出厂检验）人员通过培训并有相应资格3不格品控制能否提供不合格品鉴别控制和文件或者流程3如何控制不合格品受控以防止非预期的使用3不合格品的控制办法和效果（返工、降级、拒收等）3经修理或返工的物品或材料根据文件化的程序重新加工各检验流程3接到客户的问题反馈后（主要指巡检问题和投诉）、是否及时对过程进行控制并固化到作业指导书里面3客户投诉是否有专职人员处理客户回馈的品质、服务问题3有无文件对客户投诉处理时限和方法进行合理定义3是否形成合理、正式的书

8、面回复报告（8D改善报告）3管理程序中是否明确客退品的处置方式3客户投诉及客退品是否进行统计分析以至于改进3内部审核是否按文件要求每年进行定期审核3内审者是否经过培训并取得相关证书3内审者的选择和操作能否保证审核的客观和公正3审核结果是否涉及到系统层面的改善而不是停留在问题表面3纠正、预防措施是否得当，是否形成闭环3包装和运输包装是否有操作指导书3包装是否有明确的防水、防潮、防压的标识3产品的运输是否需要特定的运输方式？若需要，是否明确3项目审核内容得分审核说明评审部门001.01.13.03.15.0物料认证能力购进的物料有无全部经过认证材料认证是否有规范化的标准是否有样品检验及试验程序，使

9、用何种分析方法有无辅料认证能力，能力如何？有无完整的替代流程和方案？ROHS/REACH环保合同管理及执行能力能否提供样品及交货产品ROHS/REACH的环保文件（如ROHS/REACH报告/成分表/组份表/声明/申报表/符合性说明/MSDS等）是否将以上所有ROHS/REACH的相关环保文件列入清单统一管理并更新是否将以上所有ROHS/REACH的相关环保文件列入清单统一管理并更新5设计开发/接受订单时有无考虑须符合ROHS/REACH法规的因素5原料样品及承认书阶段有无对收集到的进行ROHS/REACH法规及客户环保要求的符合性进行确认和检查5在选择下级供应商时是否将ROHS/REACH体

10、系及执行能力作为必备的条件，并进行验证，不符合的不能作为合格供应商，不得下达订单的文件规定及执行记录5能否与国耀签订ROHS/REACH环保合同并执行5是否建立ROHS/REACH环保管理体系并任命环保管理代表5是否建立ISO14001/QC080000环境管理体系并通过认证5是否在定期内审检查表内包含ROHS/REACH体系执行检查的内容5发现ROHS/REACH环保不良是否追踪彻底改善并保持相关记录5有没有形成产品或原料有ROHS/REACH方面的问题须报第三方检测取得ROHS/REACH报告进行验证的文件规定并保持相关记录5是否有ROHS/REACH体系有效运作的记录或证明文件5是否建立

11、ROHS/REACH有毒有害物质管理的限量标准5设计开发/接受订单时到产品试产/量产有无验证ROHS/REACH法规的符合性5是否建立来料ROHS/REACH有毒有害物质检测的作业标准及执行记录，制程控制，成品检验等环节全过程防止环保与非环保混淆和标识的文件规定及记录是否在设计/物料材质/供应商等工程变更时考虑ROHS/REACH法规，并在验证变更后状态的ROHS/REACH法规的符合性的文件规定及记录公司环保管理代表及体系/采购/生产等负责人是否取得RoHS/REACH环保管理外部培训资格证书？2是否有公司内部环境在职及新进人员的相关人员RoHS/REACH方面培训记录？2RoHS/REAC

12、H内部环境培训讲师是否具有外部培训资格证书?2是否验证下级供应商与原料供应商的RoHS/REACH环保合同的签订的记录2ROHS/REACH环保合同管理及执行能力是否验证下级供应商与原料供应商在样品承认时须提交RoHS/REACH证明文件，并对环保文件的符合性进行确认的记录2是否验证下级供应商对原料供应商RoHS/REACH环保体系及执行能力，产品实现全过程的止环保与非环保混淆和标识的文件规定及记录进行检查的记录.是否验证下级供应商对原料供应商有ROHS/REACH方面的问题须报第三方检测取得ROHS/REACH报告进行验证的文件规定及记录是否验证下级供应商对原料供应商将所有环保文件列入清单管

13、理的记录采购能力采购部门的如何运作，包括如何认证供应商、管理供应商、执行采购、需求信息处理等。是否满足需求是否有上年度的采购量和采购金额，主要采购物料种类以及海外采购所占的比例和种类.具备哪类原材料的采购优势主要供应商及主要供应商的在行业地位紧急需求物料的解决方法最长的采购周期是多久？涉及哪些物料？是否与供应商建立不良物料处理流程成本控制能力当客户要求季度、年度降价，该采取哪些那些方面达成当客户接受到终端客户要求降价，该采取哪些那些方面与客户达成当客户新项目成本超标，该采取哪些那些方面达成供应商财务评估资金流评价=应收款/年销售收入，小于5%5分，5-10%4分，10-15%3分，15-20%

14、2分，20-25%1分，25%以上0分物料管理能力=库存/年销售收入，小于10%5分，10-15%4分，15-20%3分，20-25%2分，25-30%，1分，30%以上0分（3个月库存）控股情况：国有集团与跨国集团或多集团控股5分，外资、国有或合资制造企业4分，国有企业3分，私营制造业2分，上规模私营贸易公司1分品质行业水平产品直通率能否达到行业水平，每低3%递减1分相关品质目标能否达到我司对应的品质要求及标准分项评估表三（采购管理及订单履行）项目审核内容得分审核说明评审部门001.01.13.03.15.0计划模式有规范化的计划控制流程有IT工具支撑(如:MRPII/SAP系统等)计划人员

15、是否清楚各个关键工序的正常产能和峰值产能生产加工周期是否合理？是否符合行业标准生产计划不能满足时如何处理物料管理是否有专门的材料仓库材料的标识和管理是否清晰和准确对客户提供物料的管理方式材料的存放环境是否合理？是否有管控物料是否执行先进先出关键材料本体上是否标识生产日期急单处理是否有规定紧急定单处理流程紧急定单的响应时间？各个环节对紧急定单是否有明确的标识紧急单交货周期是否符合我司的要求合同评审是否有合理的合同评审程序合同要求是否被存档并可查核是否有最小定货量和定货金额限制是否规定合同签返时间供应商交期变更下级供应商交期变更是否有相关文件通知并保存下级供应商交期变更是否有相关人员评审并保存交期

16、变更是否有相关文件知会客户并保存分项评估表四（现场设备及工艺能力）项目审核内容得分审核说明评审部门001.01.13.03.15.0生产设备及仪器提供详细的设备清单并对关键设备作出标识设备是否有作业指导文件设备的使用年限如何？采用最新设备的比例？比如AOI、数控冲床、数控折弯机等设备的极限加工精度和尺寸能否满足我司的要求是否有定期的检修和校准机制过程和出厂检验的仪器和工具能否满足我司精度的要求现有设备的产能？能否满足我司定单的要求检测设备是否具有自动化检测和记录能力有无设备保养计划和记录设备是否有操作错误自动防护装置？工艺规范是否有工艺设计规范是否形成了整线常规加工能力常规类产品是否有推荐的工

17、艺流程对超出工艺能力外的产品，是否有辅助的工艺方法支持现场工艺情况生产现场5S是否规范现场生产的产品是否有完整的工艺流程图现场生产的产品各工序是否都有作业文件支持作业文件描述是否清楚？是否能正确的理解生产现场是否需要防静电？防静电措施是否有效生产现场是否需要防尘？措施是否有效工艺变更设计变更是否有效转化为工艺变更内容工艺变更是否进行版本控制并能执行临时工艺变更是否明确规定有效期和使用范围及切换形式关键材料、设备、关键工序变更有无做小批量验证及记录分项评估表五（新产品导入及工程技术分析能力）项目审核内容得分审核说明评审部门001.01.13.03.15.0新产品导入能力是否有新产品导入的规范、查

18、检表等是否具有新产品导入的专门人员和设备？是否有记录新产品导入的过程质量数据是否具备新产品导入的模具、治具的开发能力新产品转产前是否经过客户确认工程问题分析能力是否有专门的工程部门工程部门人员分工是否明确？工程人员素质如何？查一工程分析的案例工程部门如何处理和分析客户投诉的问题的供应商考察综述备注：1、若被审核方不存在设计、开发，则可不进行设计、开发的审核。2、得分（实际总分数/需考核项目总分）100，得分80（含）以上为优良供应商，得分78（含）以上为合格供应商，得分60-78（内）为观察供应商。3、总得分=分项评估得分,分项评估得分=（评估实际分数/需考核项目总分）*权重4、代表供应商管理部，代表研发部，代表品质部，物控部审核结果：总得分为：主要不符合项为：总体评估（根据前期商务/技术资料和现场审计作出）：改进建议：审核人员签名：-