专利知识培训教材（工信部）.pdf

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1、专利申请手续专利申请手续及专利申请文件的准备及专利申请文件的准备为工业与信息化部准备为工业与信息化部准备吴观乐吴观乐Tel:010-62681616转转7002E-mail:glwuliu-主 要 内 容主 要 内 容与企业有关的专利基础知识与企业有关的专利基础知识企业内部与专利有关的工作企业内部与专利有关的工作专利申请及专利申请文件的准备专利申请及专利申请文件的准备企业专利部门和技术部门从研发到申请专利时应当注意的几个问题企业专利部门和技术部门从研发到申请专利时应当注意的几个问题与企业有关的专利基础知识与企业有关的专利基础知识 中国专利法保护的三种发明创造中国专利法保护的三种发明创造 授予专

2、利权的条件授予专利权的条件 专利权人的基本权利专利权人的基本权利 专利权的保护专利权的保护中国专利法保护的三种发明创造中国专利法保护的三种发明创造专利法第二条规定所保护的发明创造为：专利法第二条规定所保护的发明创造为：发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计三种专利的保护客体三种专利的保护客体发明（专利法第2条第2款）发明（专利法第2条第2款）对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案实用新型（专利法第2条第3款）实用新型（专利法第2条第3款）对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技

3、术方案外观设计（专利法第2条第4款）外观设计（专利法第2条第4款）对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计不授予专利权的主题不授予专利权的主题（法（法5条、法条、法25条）条）-违反法律、社会公德或者妨害公共利益-违反法律、社会公德或者妨害公共利益-对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造-对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造-科学发现-科学发现-智力活动的规则和方法-智力

4、活动的规则和方法-疾病的诊断和治疗方法-疾病的诊断和治疗方法-动物和植物品种（生产方法除外）-动物和植物品种（生产方法除外）-用原子核变换方法获得的物质-用原子核变换方法获得的物质-对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计-对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计三种专利的保护期限三种专利的保护期限（专利法第四十二条）（专利法第四十二条）发明专利二十年发明专利二十年实用新型专利十年实用新型专利十年外观设计专利十年外观设计专利十年三种专利的审查制度三种专利的审查制度发明专利早期公开实质审查发明专利早期公开实质审查实用新型专利初步审查实用新型专利初步

5、审查外观设计专利初步审查外观设计专利初步审查三种专利申请的审查和批准三种专利申请的审查和批准发明：发明：早期公开、实质审查制（法早期公开、实质审查制（法3439条）条）申请申请初步审查初步审查（满（满18个月后）公布个月后）公布（申请日起三年内）提出实质审查请求（申请日起三年内）提出实质审查请求实质审查实质审查授予专利权（或驳回、视撤）授予专利权（或驳回、视撤）实用新型和外观设计：实用新型和外观设计：初步审查制（法初步审查制（法40条）条）申请申请初步审查初步审查授予专利权（或驳回、视撤）授予专利权（或驳回、视撤）三种专利申请的审查和批准(续)三种专利申请的审查和批准(续)发明、实用新型、外观

6、设计专利申请的初步审查（法发明、实用新型、外观设计专利申请的初步审查（法34条、条、40条、细则相关条款）条、细则相关条款）补正通知书补正通知书 审查意见通知书审查意见通知书 视为撤回和主动撤回视为撤回和主动撤回 驳回决定驳回决定 授权通知书（仅对实用新型和外观设计）授权通知书（仅对实用新型和外观设计）公布（仅对发明）公布（仅对发明）发明专利申请的实质审查（法发明专利申请的实质审查（法37-39条、细则相关条款）条、细则相关条款）审查意见通知书审查意见通知书 视为撤回和主动撤回视为撤回和主动撤回 驳回决定驳回决定 授权通知书授权通知书授予发明和实用新型专利的条件授予发明和实用新型专利的条件（法

7、（法22条）条）新颖性新颖性 创造性创造性 实用性实用性新颖性（法新颖性（法22条条2款、款、5款）款）该发明或者实用新型不属于现有技术该发明或者实用新型不属于现有技术即不属于申请日以前即不属于申请日以前在国内外为公众所知的在国内外为公众所知的技术技术，更具体些说，在申请日（有优先权的，指优先权日更具体些说，在申请日（有优先权的，指优先权日）以前（以前（注意：不包括申请日注意：不包括申请日）没有同样的发明或者实用新型）没有同样的发明或者实用新型-在国内外出版物上公开发表过在国内外出版物上公开发表过-在国内外公开使用过或者以其他方式为公众所知在国内外公开使用过或者以其他方式为公众所知也没有也没有

8、任何单位或者个人任何单位或者个人就同样的发明或实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后就同样的发明或实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后（注意：包括申请日）（注意：包括申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。前一种情况为该专利申请的现有技术中未披露同样的发明或实用新型，后一种情况说明不存在该专利申请的抵触申请。前一种情况为该专利申请的现有技术中未披露同样的发明或实用新型，后一种情况说明不存在该专利申请的抵触申请。创造性（法创造性（法22条条3款、款、5款）款）与现有技术（即与申请日以

9、前在国内外为公知的技术）相比，与现有技术（即与申请日以前在国内外为公知的技术）相比，发明具有突出的实质性特点和显著的进步发明具有突出的实质性特点和显著的进步实用新型具有实质性特点和进步实用新型具有实质性特点和进步实用性（法实用性（法22条条4款）款）能够制造或者使用（指在产业上能够制造和使用）能够制造或者使用（指在产业上能够制造和使用）能够产生积极效果能够产生积极效果授予外观设计专利权的条件授予外观设计专利权的条件（法（法23条）条）授予专利权的外观设计授予专利权的外观设计-应当不属于现有设计应当不属于现有设计即不属于申请日以前即不属于申请日以前（注意：不包括申请日）（注意：不包括申请日）在国

10、内外为公众所知的在国内外为公众所知的设计，也没有设计，也没有任何单位或者个人任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后（注意：包括申请日）（注意：包括申请日）公告的专利文件中。公告的专利文件中。-与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。-不得与他人在申请日以前取得的合法权利相冲突。不得与他人在申请日以前取得的合法权利相冲突。专利权人的基本权利专利权人的基本权利 禁止权（法禁止权（法11条）条）发

11、明和实用新型专利权被授予后，除专利法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。发明和实用新型专利权被授予后，除专利法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售

12、、销售、进口其外观设计专利产品。外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。专利权人的基本权利（续）专利权人的基本权利（续）禁止权（法禁止权（法11条）条）发明和实用新型专利发明和实用新型专利 产品专利：产品专利：制造、使用、许诺销售、销售、进口制造、使用、许诺销售、销售、进口 方法专利：方法专利：使用专利方法及使用、许诺销售、销售、进口依专利方法直接获得的产品使用专利方法及使用、许诺销售、销售、进口依专利方法直接获得的产品 外观设计专利外观设计专利 制造、许诺销售、销售、进口制造、许诺销售、销售

13、、进口专利权人的基本权利（续）专利权人的基本权利（续）标记权（法标记权（法17条条2款）款）专利权人有权在产品或者产品的包装上标明专利标识专利权人有权在产品或者产品的包装上标明专利标识 使用权（法使用权（法12条）条）自己实施、许可他人实施自己实施、许可他人实施 处分权（法处分权（法10条）条）转让、赠与、放弃转让、赠与、放弃专利权的保护专利权的保护专利侵权行为专利侵权行为-实施行为发生在专利授权后的专利权有效保护期内-实施行为发生在专利授权后的专利权有效保护期内-该实施行为未经专利权人许可-该实施行为未经专利权人许可-该实施行为以生产经营为目的-该实施行为以生产经营为目的-该实施行为是法定禁

14、止的侵害行为-该实施行为是法定禁止的侵害行为-该实施行为落入该专利权的保护范围-该实施行为落入该专利权的保护范围专利权的保护(续)专利权的保护(续)专利权的保护范围专利权的保护范围发明和实用新型专利权的保护范围发明和实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。外观设计专利权的保护范围外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所

15、表示的该产品的外观设计。企业内部与专利有关的工作企业内部与专利有关的工作企业内部就技术层面而言与专利有关的主要工作内容企业内部就技术层面而言与专利有关的主要工作内容专利信息的采集与分析专利信息的采集与分析根据调研材料确定研发方向根据调研材料确定研发方向创新研发成果的评价和保护方式的选择创新研发成果的评价和保护方式的选择专利申请文件材料的准备专利申请文件材料的准备委托专利代理机构申请专利委托专利代理机构申请专利专利权运营和专利权维护专利权运营和专利权维护在上述工作中，必须十分重视企业研发部门与知识产权部门之间的技术交流是十分重要的。在上述工作中，必须十分重视企业研发部门与知识产权部门之间的技术交

16、流是十分重要的。专利信息的采集与分析专利信息的采集与分析通过专利信息的采集与分析，对现有技术、尤其是竞争对手的专利技术进行调研分析，在此基础上得到的专利信息可用于：通过专利信息的采集与分析，对现有技术、尤其是竞争对手的专利技术进行调研分析，在此基础上得到的专利信息可用于：作为企业制定专利战略的依据以确定研发方向作为企业制定专利战略的依据以确定研发方向确定要否对本企业所开展的项目进行调整确定要否对本企业所开展的项目进行调整确定要否购买他人专利确定要否购买他人专利对本企业拟提出的专利申请进行专利性分析对本企业拟提出的专利申请进行专利性分析确定本企业已开发产品会否侵犯他人专利权确定本企业已开发产品会

17、否侵犯他人专利权确定对他人的专利或者专利申请要否采取应对措施确定对他人的专利或者专利申请要否采取应对措施作为引进项目谈判的依据作为引进项目谈判的依据根据调研材料确定研发方向根据调研材料确定研发方向 对所采集的专利信息数据、尤其是竞争对手的专利信息数据进行加工：筛选和识别、分类和排序、分析和研究，在此基础上得知本行业专利技术发展情况，预测本行业或者拟开发项目的技术发展前景。对所采集的专利信息数据、尤其是竞争对手的专利信息数据进行加工：筛选和识别、分类和排序、分析和研究，在此基础上得知本行业专利技术发展情况，预测本行业或者拟开发项目的技术发展前景。根据本行业或者拟开发项目的技术发展前景确定研发方向

18、，此时根据本行业或者拟开发项目的技术发展前景确定研发方向，此时应当避免重复研究应当避免重复研究尤其要避开竞争对手的有效专利，以免构成侵权尤其要避开竞争对手的有效专利，以免构成侵权必要时考虑引进他人（尤其是有合作关系的单位）的在先专利必要时考虑引进他人（尤其是有合作关系的单位）的在先专利创新研发成果的评价和保护方式选择创新研发成果的评价和保护方式选择 技术部门与专利部门应当及时对技术成果的信息进行沟通，以便尽早确定需要进行保护的研发成果技术部门与专利部门应当及时对技术成果的信息进行沟通，以便尽早确定需要进行保护的研发成果 创新研发成果的评价创新研发成果的评价进一步对创新研发成果进行专利检索，以对

19、其作出初步评价，以确定对该研发成果予以保护的意义进一步对创新研发成果进行专利检索，以对其作出初步评价，以确定对该研发成果予以保护的意义在确定采用专利保护的方式时，确定其为基本专利、外围专利、防御专利还是烟幕专利在确定采用专利保护的方式时，确定其为基本专利、外围专利、防御专利还是烟幕专利创新研发成果保护方式的选择创新研发成果保护方式的选择采用技术秘密保护还是采用专利保护采用技术秘密保护还是采用专利保护采用发明、实用新型还是外观设计进行保护采用发明、实用新型还是外观设计进行保护专利申请种类的选择专利申请种类的选择1.技术方案还是产品的装饰性设计；技术方案还是产品的装饰性设计；2.对技术方案而言，是

20、否属于实用新型的保护客体，即所要求保护的客体是否为在形状、结构上作出改进的产品；对技术方案而言，是否属于实用新型的保护客体，即所要求保护的客体是否为在形状、结构上作出改进的产品；3.对于在形状、结构上作出改进的产品来说，从其市场效益的长短出发加以考虑。对于在形状、结构上作出改进的产品来说，从其市场效益的长短出发加以考虑。专利申请文件材料的准备专利申请文件材料的准备企业内专利部门和技术部门就拟申请的专利技术进行初步沟通：现有技术的状况，存在的技术问题，解决技术问题的技术方案，带来的技术效果以及具体实施方式企业内专利部门和技术部门就拟申请的专利技术进行初步沟通：现有技术的状况，存在的技术问题，解决

21、技术问题的技术方案，带来的技术效果以及具体实施方式技术部门按照专利部门的要求提供专利申请具体技术内容的基本素材技术部门按照专利部门的要求提供专利申请具体技术内容的基本素材专利部门在技术部门提供的基本素材的基础上与技术部门一起拓宽发明创造保护的内容（保护主题的拓展、保护范围的拓宽等）专利部门在技术部门提供的基本素材的基础上与技术部门一起拓宽发明创造保护的内容（保护主题的拓展、保护范围的拓宽等）在技术部门进一步提供材料的基础上准备一份技术交底书在技术部门进一步提供材料的基础上准备一份技术交底书委托专利代理机构申请专利委托专利代理机构申请专利企业专利部门就技术交底书与专利代理机构进行沟通，必要时企业

22、技术部门一起参加企业专利部门就技术交底书与专利代理机构进行沟通，必要时企业技术部门一起参加专利部门及时将专利代理机构就专利申请需要补充的材料或提出的问题反馈给技术部门，并与技术部门一起及时补充所需材料专利部门及时将专利代理机构就专利申请需要补充的材料或提出的问题反馈给技术部门，并与技术部门一起及时补充所需材料审核专利代理机构完稿准备提交的专利申请文件审核专利代理机构完稿准备提交的专利申请文件企业专利部门在专利申请审批期间起到企业技术部门与专利代理机构的桥梁作用，并帮助技术部门考虑要否修改专利申请文件，而技术部门应当从技术层面提供向国家知识产权局专利局审查部门进行争辩的理由企业专利部门在专利申请

23、审批期间起到企业技术部门与专利代理机构的桥梁作用，并帮助技术部门考虑要否修改专利申请文件，而技术部门应当从技术层面提供向国家知识产权局专利局审查部门进行争辩的理由专利权运营和专利权维护专利权运营和专利权维护 自行实施自行实施 市场监控与维权市场监控与维权 专利许可实施专利许可实施 专利权与专利申请权转让专利权与专利申请权转让自行实施自行实施利用专利占有市场利用专利占有市场消极不实施有可能被强制许可消极不实施有可能被强制许可市场监控与维权市场监控与维权侵权证据的取证侵权证据的取证侵权判定的分析侵权判定的分析判断专利权的稳定性判断专利权的稳定性确定专利侵权纠纷解决的策略确定专利侵权纠纷解决的策略专

24、利许可实施专利许可实施专利实施许可的种类专利实施许可的种类独占实施许可独占实施许可排他实施许可排他实施许可普通实施许可普通实施许可交叉实施许可交叉实施许可分实施许可分实施许可专利实施许可合同的订立与备案专利实施许可合同的订立与备案专利权与专利申请权转让专利权与专利申请权转让专利权的转让专利权的转让专利申请权的转让专利申请权的转让应当向国家知识产权局办理权利转移手续应当向国家知识产权局办理权利转移手续专利申请及专利申请文件的准备专利申请及专利申请文件的准备 向我国申请专利和向外国申请专利向我国申请专利和向外国申请专利 专利申请文件简介专利申请文件简介 对发明和实用新型专利申请文件的要求对发明和实

25、用新型专利申请文件的要求 发明和实用新型专利申请文件的撰写发明和实用新型专利申请文件的撰写 涉及计算机程序的发明专利申请文件的撰写涉及计算机程序的发明专利申请文件的撰写向我国和外国申请专利向我国和外国申请专利向我国申请专利向我国申请专利自行办理专利申请手续自行办理专利申请手续委托专利代理机构办理专利申请手续委托专利代理机构办理专利申请手续向外国申请专利向外国申请专利直接向某外国申请专利，要求我国优先权直接向某外国申请专利，要求我国优先权通过国际申请（即通过国际申请（即PCT申请）向外国申请专利申请）向外国申请专利专利申请文件简介专利申请文件简介一件发明创造，必须由有权申请的人以书面形式或者以国

26、务院专利行政部门规定的其他形式向国家知识产权局专利局提出申请，才有可能取得专利权，这些以书面方式或规定的其他形式提交的材料称作专利申请文件。一件发明创造，必须由有权申请的人以书面形式或者以国务院专利行政部门规定的其他形式向国家知识产权局专利局提出申请，才有可能取得专利权，这些以书面方式或规定的其他形式提交的材料称作专利申请文件。按按2004年年2 月月12日国家知识产权局令第三十五号，发明、实用新型 和外观设计专利申请以及国际申请进入中国国家阶段时均可采用电子文件形式提出。日国家知识产权局令第三十五号，发明、实用新型 和外观设计专利申请以及国际申请进入中国国家阶段时均可采用电子文件形式提出。专

27、利申请文件简介（续）专利申请文件简介（续）发明或实用新型专利申请文件发明或实用新型专利申请文件申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件外观设计专利申请文件外观设计专利申请文件申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件发明或实用新型专利申请文件的组成发明或实用新型专利申请文件的组成（专利法第（专利法第26条第条第1款）款）(1)请求书)请求书(2

28、)说明书及其摘要)说明书及其摘要(3)权利要求书)权利要求书权利要求书的作用权利要求书的作用用技术特征的总和表示发明和实用新型的技术方案用技术特征的总和表示发明和实用新型的技术方案(1)阐明所要求的保护范围；阐明所要求的保护范围；(2)授权文本确定专利权受保护的法律范围；授权文本确定专利权受保护的法律范围；(3)审查的依据；审查的依据；(4)启动审批程序。启动审批程序。本质：作为确定专利权保护范围（法本质：作为确定专利权保护范围（法59.1）的法律性文件。）的法律性文件。请求书的作用请求书的作用启动专利申请和审批程序启动专利申请和审批程序说明书的作用说明书的作用是发明或者实用新型申请专利的基础

29、是发明或者实用新型申请专利的基础(1)公开发明创造的内容（法公开发明创造的内容（法26.3）(2)审查的原始依据审查的原始依据(3)权利要求书的依据，必要时可用来解释权利要求的内容（法权利要求书的依据，必要时可用来解释权利要求的内容（法26.4、59.1）(4)启动审批程序启动审批程序对发明和实用新型对发明和实用新型专利申请文件的要求专利申请文件的要求 权利要求书简介权利要求书简介 权利要求书的撰写要求权利要求书的撰写要求 说明书的撰写要求说明书的撰写要求 权利要求书和说明书撰写过程简介权利要求书和说明书撰写过程简介权利要求书简介权利要求书简介2.独立权利要求和从属权利要求独立权利要求和从属权

30、利要求一份权利要求书应当至少包括一项独立权利要求，还可以包括从属权利要求。权利要求书由权利要求组成，一份权利要求书至少包括一项权利要求。权利要求用技术特征的总和表示发明和实用新型的技术方案，限定专利的保护范围。一份权利要求书应当至少包括一项独立权利要求，还可以包括从属权利要求。权利要求书由权利要求组成，一份权利要求书至少包括一项权利要求。权利要求用技术特征的总和表示发明和实用新型的技术方案，限定专利的保护范围。1.权利要求类型权利要求类型产品权利要求方法权利要求产品权利要求方法权利要求独立权利要求独立权利要求从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。从整体上反映发

31、明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。必要技术特征必要技术特征发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的保护客体，使之区别于其它背景技术中所述的其他技术方案。发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的保护客体，使之区别于其它背景技术中所述的其他技术方案。判断某一技术特征是否为必要技术特征，应当从所要解决的技术问题出发并考虑说明书描述的整体内容，不应简单地将实施例中的技术特征直接认定为必要技术特征。判断某一技术特征是否为必要技术特征，应当从所要解决的技术问题出发并考虑说明书描述的整体内容，

32、不应简单地将实施例中的技术特征直接认定为必要技术特征。在一件申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的技术方案的保护范围最宽。在一件申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的技术方案的保护范围最宽。从属权利要求从属权利要求如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为从属权利要求。从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。（细则如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为从属权利要求。从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用

33、的权利要求作进一步限定。（细则21条条3款）由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作了进一步的限定，所以其保护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。从属权利要求中的附加技术特征，可以是对引用权利要求中的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。款）由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作了进一步的限定，所以其保护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。从属权利要求中的附加技术特征，可以是对引用权利要求中的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。1.杯体杯盖杯体杯盖2.杯体杯盖提手杯体杯盖提手3.杯体杯盖凸圈杯体杯盖凸圈4.杯体杯盖提手

34、凸圈杯体杯盖提手凸圈权利要求书简介（续）权利要求书简介（续）对权利要求书的实质性要求对权利要求书的实质性要求 权利要求的撰写规定权利要求的撰写规定权利要求书的撰写要求权利要求书的撰写要求-以说明书为依据（法-以说明书为依据（法26.4）-清楚简要地限定要求专利保护的范围（法-清楚简要地限定要求专利保护的范围（法26.4）对权利要求书的实质性要求对权利要求书的实质性要求以说明书为依据以说明书为依据(法法26条条4款款)(1)权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应。权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应。(2)独立权利要求的技术方案和从属权利要求的优选方案均应当在说明书中有记载。独立权利要求的

35、技术方案和从属权利要求的优选方案均应当在说明书中有记载。权利要求的概括权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应与说明书中公开的内容相适应-从说明书中记载的实施例或实施方式能联想到所概括的技术方案-从说明书中记载的实施例或实施方式能联想到所概括的技术方案-从实施方式中的下位概念概括成权利要求中的上位概念技术特征-从实施方式中的下位概念概括成权利要求中的上位概念技术特征利用下位概念的共性利用下位概念的共性采用并列选择方式概括采用并列选择方式概括将性质相近的进行分组，每一组中至少应当有一个实施例或实施方式将性质相近的进行分组，每一组中至少应当有一个实施例或实施方式权利要求中采用数值范围权利要求中采用

36、数值范围通常至少应当有两端值附近的实施例，较宽范围时还应当有一个中间值的实施例通常至少应当有两端值附近的实施例，较宽范围时还应当有一个中间值的实施例产品权利要求中的功能性限定产品权利要求中的功能性限定允许采用功能性限定四个条件：允许采用功能性限定四个条件：-用功能性限定比结构限定更为恰当；用功能性限定比结构限定更为恰当；-联想到现有技术存在能实现该功能的替代方式；联想到现有技术存在能实现该功能的替代方式；-该功能限定包含的所有方式都能解决技术问题；该功能限定包含的所有方式都能解决技术问题；-不是纯功能性的权利要求。不是纯功能性的权利要求。在下述情况下应当认为满足上述四个条件：在下述情况下应当认

37、为满足上述四个条件：-说明书中已给出多个包含有能实现同样功能部件的实施方式或者现有技术中还存在多种能实现同样功能的部件；说明书中已给出多个包含有能实现同样功能部件的实施方式或者现有技术中还存在多种能实现同样功能的部件；-此多种能实现同样功能的部件，无法用结构特征进行概括；此多种能实现同样功能的部件，无法用结构特征进行概括；-发明的改进之处不是以什么样的结构来实现该部件的功能，而是具有该功能的部件与其他技术特征组合起来以解决本发明要解决的技术问题。发明的改进之处不是以什么样的结构来实现该部件的功能，而是具有该功能的部件与其他技术特征组合起来以解决本发明要解决的技术问题。清楚、简要地限定要求专利保

38、护的范围清楚、简要地限定要求专利保护的范围1）清楚）清楚权利要求书应当清楚包括两方面含义：权利要求书应当清楚包括两方面含义：(1)每一项权利要求应当清楚；每一项权利要求应当清楚；每项权利要求的类型应当清楚每项权利要求的类型应当清楚每项权利要求的所确定的保护范围应当清楚每项权利要求的所确定的保护范围应当清楚-用词严谨，不致造成对技术方案的误解-用词严谨，不致造成对技术方案的误解-尽可能采用本领域规定的技术术语-尽可能采用本领域规定的技术术语-不要采用含义不确定的用语-不要采用含义不确定的用语-不得出现-不得出现“例如例如”、“最好是最好是”、“尤其是尤其是”等类似用语等类似用语-通常不得使用-通

39、常不得使用“约约”、“接近接近”、“或类似物或类似物”等类似用语等类似用语-除特定情况外不要采用括号-除特定情况外不要采用括号(2)构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚，即权利要求之间的引用关系应当清楚。构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚，即权利要求之间的引用关系应当清楚。清楚、简要地限定要求专利保护的范围(续)清楚、简要地限定要求专利保护的范围(续)2）简要）简要(1)每一项权利要求应当简要，即表述应当简要每一项权利要求应当简要，即表述应当简要除记载技术特征外，除记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描述；不得对原因或理由作不必要的描述；也不得使用商业性宣传

40、用语。也不得使用商业性宣传用语。为避免权利要求之间相同内容的不必要重复，在可能的情况下，权利要求应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。为避免权利要求之间相同内容的不必要重复，在可能的情况下，权利要求应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。(2)构成权利要求书的所有权利要求作为整体也应当简要构成权利要求书的所有权利要求作为整体也应当简要一件申请中不得出现两项或两项以上保护范围实质上相同的同类权利要求，即仅用不同的文字表达而含义完全相同的权利要求应当删除。一件申请中不得出现两项或两项以上保护范围实质上相同的同类权利要求，即仅用不同的文字表达而含义完全相同的权利要求应当删除。允许有合理数量的从属权利要

41、求。允许有合理数量的从属权利要求。权利要求的撰写规定权利要求的撰写规定1.独立权利要求的撰写格式独立权利要求的撰写格式通常采用两段式格式(细则通常采用两段式格式(细则22条条1款，修改后可能为款，修改后可能为21条条1款)款)前序部分特征部分前序部分特征部分前序部分：主题名称前序部分：主题名称+与最接近现有技术共有必要技术特征与最接近现有技术共有必要技术特征特征部分：其特征在于特征部分：其特征在于+区别技术特征区别技术特征两部分都是必要技术特征两部分都是必要技术特征划界不影响其保护范围划界不影响其保护范围前序部分只需写明那些与发明或实用新型技术方案密切相关的共有的必要技术特征前序部分只需写明那

42、些与发明或实用新型技术方案密切相关的共有的必要技术特征权利要求的撰写规定（续）权利要求的撰写规定（续）2.从属权利要求的撰写格式(细则从属权利要求的撰写格式(细则23条条1款，修改后可能为款，修改后可能为22条条1款)款)引用部分限定部分引用部分限定部分引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称限定部分：写明发明或者实用新型的附加技术特征限定部分：写明发明或者实用新型的附加技术特征注意：从属权利要求的类型与主题名称应当与其所引用的权利要求一样。注意：从属权利要求的类型与主题名称应当与其所引用的权利要求一样。3.权利要求的撰写规定权利要求的撰写规

43、定一项权利要求只允许在结尾处用句号。一项权利要求只允许在结尾处用句号。权利要求书有多项权利要求的，应当用阿拉伯顺序编号。权利要求书有多项权利要求的，应当用阿拉伯顺序编号。权利要求书中不得有插图，除绝对必要外，不得使用权利要求书中不得有插图，除绝对必要外，不得使用“如说明书如说明书部分所述部分所述”或者或者“如图如图所示所示”的用语。的用语。权利要求中通常不允许使用表格。权利要求中通常不允许使用表格。权利要求中引用附图标记的规定。权利要求中引用附图标记的规定。权利要求的开放式和封闭式表述方式。权利要求的开放式和封闭式表述方式。说明书应当满足的总体要求说明书应当满足的总体要求 说明书各个组成部分及

44、其撰写要求说明书各个组成部分及其撰写要求说明书的撰写要求说明书的撰写要求-说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；（专利法第-说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；（专利法第26条第条第3款）即充分公开发明或实用新型的技术内容款）即充分公开发明或实用新型的技术内容。所属技术领域人员根据说明书所描述的技术内容，不需创造性劳动就能再现发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并产生预期的技术效果。所属技术领域人员根据说明书所描述的技术内容，不需创造性劳动就能再现发明或者实用新型的技术方案，解决其技术

45、问题，并产生预期的技术效果。说明书应当满足的总体要求说明书应当满足的总体要求-说明书应当支持权利要求书（专利法第-说明书应当支持权利要求书（专利法第26条第条第4款）款）通过说明书具体实施方式的描述确保满足独立权利要求概括较宽保护范围的需要。通过说明书具体实施方式的描述确保满足独立权利要求概括较宽保护范围的需要。说明书应当满足的总体要求（续）说明书应当满足的总体要求（续）-说明书应当用词准确，语句清楚（细则-说明书应当用词准确，语句清楚（细则18条条3款，修改后可能为款，修改后可能为17条条3款）款）(1)采用该技术领域的普通技术词汇和用语。采用该技术领域的普通技术词汇和用语。(2)自然科学名

46、词应尽量采用国家规定的统一用语（使用自定义词和外来语的条件）。自然科学名词应尽量采用国家规定的统一用语（使用自定义词和外来语的条件）。(3)技术术语和符号应前后一致。技术术语和符号应前后一致。(4)涉及计量单位，应采用国家法定计量单位。涉及计量单位，应采用国家法定计量单位。(5)不可避免使用商品名称时，其后应注明其型号、规格、性能及制造单位。不可避免使用商品名称时，其后应注明其型号、规格、性能及制造单位。(6)尽量避免使用注册商标来确定物质或产品。尽量避免使用注册商标来确定物质或产品。说明书应当满足的总体要求（续）说明书应当满足的总体要求（续）说明书的组成部分说明书的组成部分名 称名 称(1)

47、技术领域技术领域(2)背景技术背景技术(3)发明创造内容解决的技术问题发明创造内容解决的技术问题技术方案技术方案有益效果有益效果(4)附图说明附图说明(5)具体实施方式具体实施方式背景技术背景技术应对申请日前的现有技术进行描述和评价。应对申请日前的现有技术进行描述和评价。除开拓性发明外，至少要引证一篇与本申请最接近的现有技术，必要时可再引用几篇较接近的对比文件，它们可以是专利文件，也可以是非专利文件，但应当是公开出版物，引证外国专利或非专利文件的，应用原文写明文件的出处及相关信息。除开拓性发明外，至少要引证一篇与本申请最接近的现有技术，必要时可再引用几篇较接近的对比文件，它们可以是专利文件，也

48、可以是非专利文件，但应当是公开出版物，引证外国专利或非专利文件的，应用原文写明文件的出处及相关信息。发明创造内容发明创造内容要解决的技术问题要解决的技术问题技术方案技术方案有益效果有益效果1.要解决的技术问题要解决的技术问题指发明或者实用新型要解决的现有技术中存在的问题。指发明或者实用新型要解决的现有技术中存在的问题。发明或者实用新型专利申请记载的技术方案应当能够解决这些技术问题。发明或者实用新型专利申请记载的技术方案应当能够解决这些技术问题。具体要求具体要求(1)针对现有技术中存在的缺陷或不足;针对现有技术中存在的缺陷或不足;(2)用正面的、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明或实用新型要

49、解决的技术问题。用正面的、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明或实用新型要解决的技术问题。2.技术方案技术方案说明书中记载的技术方案是发明或实用新型专利申请的核心。说明书中记载的技术方案是发明或实用新型专利申请的核心。技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。具体要求具体要求(1)清楚完整地写明技术方案，即清楚、完整地描述发明或实用新型解决其技术问题所采取的技术方案的技术特征。这一部分至少应反映包含全部必要技术特征的独立权利要求的技

50、术方案，还可以给出包含其他附加技术特征的进一步改进的技术方案（即从属权利要求的技术方案）。说明书中记载的这些技术方案应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致。清楚完整地写明技术方案，即清楚、完整地描述发明或实用新型解决其技术问题所采取的技术方案的技术特征。这一部分至少应反映包含全部必要技术特征的独立权利要求的技术方案，还可以给出包含其他附加技术特征的进一步改进的技术方案（即从属权利要求的技术方案）。说明书中记载的这些技术方案应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致。(2)如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当说明每项发明或实用新型的技术方案。如果一件申请中有几项发明或者几项