证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0325-6.pdf

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1、证券从业资格考试金融市场基础知识模证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案拟试题及答案 0325-60325-61 1、我国股票发行制度演变主要体现在（）、我国股票发行制度演变主要体现在（）。【组合型选择题】【组合型选择题】A.A.、B.B.、C.C.、D.D.、正确答案正确答案:B:B答案解析答案解析:选项选项 B B 正确：我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。正确：我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。2 2、国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。、国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根

2、据国家有关规定安排使用。【选择题】【选择题】A.A.国有资产国有资产B.B.中央财政中央财政C.C.地方财政地方财政D.D.个人资产个人资产正确答案正确答案:A:A答案解析答案解析:选项选项 A A 正确：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根正确：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安据国家有关规定安棑棑使用。使用。3 3、政府债券的最初功能是（）、政府债券的最初功能是（）。【选择题】【选择题】A.A.弥补财政赤字弥补财政赤字B.B.筹措建设资金筹措建设资金C.C.便于调控宏观经济便于调控宏观经济1D.D.便

3、于金融调控便于金融调控正确答案正确答案:A:A答案解析答案解析:选项选项 A A 正确：从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，正确：从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。4 4、根据（）、根据（），委托指令可分为买进

4、委托和卖出委托。，委托指令可分为买进委托和卖出委托。【选择题】【选择题】A.A.委托订单的数量委托订单的数量B.B.委托价格限制委托价格限制C.C.买卖证券的方向买卖证券的方向D.D.委托时效限制委托时效限制正确答案正确答案:C:C答案解析答案解析:选项选项 C C 正确：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。正确：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托；一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托；根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托；根据

5、委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托；根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。5 5、下面关于风险对冲，说法正确的是（）、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。【组合型选择题】【组合型选择题】A.A.、B.B.C.C.、D.D.、正确答案正确答案:C:C2答案解析答案解析:选项选项 C C 正确：项，为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲；正确：项，为了防范和化解系统性风险，人们

6、需要借助于金融衍生工具进行风险对冲；项，风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接项，风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。的主体。6 6、在中央银行的资产业务中，下列不属于国外资产的是（）、在中央银行的资产业务中，下列不属于国外资产的是（）。【选择题】【选择题】A.A.外汇外汇B.B.汇率汇率C.C.货币黄金货币黄金D.D.中央银行持有的国际货币基金组织头寸中央银行持有的国际货币基金组织头寸正确答案正确答案:B:B答案解析答案解析:选项选项 B B 正确：国外资产包括外汇（正确：国外资产包括外

7、汇（A A 属于）属于）、货币黄金（、货币黄金（C C 属于）和其他国外资产。外汇项目记载属于）和其他国外资产。外汇项目记载中央银行获得外汇资产的历史成本，即为了购买外币而投放的人民币。货币黄金是从国内或国际黄金市场中央银行获得外汇资产的历史成本，即为了购买外币而投放的人民币。货币黄金是从国内或国际黄金市场购入的黄金，以人民币计算历史成本。国外资产是中央银行持有的国际货币基金组织头寸（购入的黄金，以人民币计算历史成本。国外资产是中央银行持有的国际货币基金组织头寸（D D 属于）属于）、特别、特别提款权、其他多边合作银行的股权和其他存款性公司以及外汇缴存的人民币准备金等。提款权、其他多边合作银行

8、的股权和其他存款性公司以及外汇缴存的人民币准备金等。7 7、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。【选择题】【选择题】A.A.银行及非银行金融机构银行及非银行金融机构B.B.大型国企大型国企C.C.上市公司上市公司D.D.地方政府地方政府正确答案正确答案:A:A答案解析答案解析:选项选项 A A 正确：正确：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。息的有价证券。8 8、一般来讲

9、，债券因具有固定的（）、一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。.票面利率票面利率.收益率收益率.期限期限3.投资回报【组合型选择题】投资回报【组合型选择题】A.A.、B.B.、C.C.、D.D.、正确答案正确答案:B:B答案解析答案解析:选项选项 B B 正确：一般来讲，债券因具有固定的票面利率（正确）和期限（正确）正确：一般来讲，债券因具有固定的票面利率（正确）和期限（正确），因而在二级，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。9

10、9、关于可交换公司债券，说法正确的是（）、关于可交换公司债券，说法正确的是（）。.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的.可交换债券的发债主体是上市公司本身可交换债券的发债主体是上市公司本身.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种【组合型选择题】可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种【组合型选择题】A.A.、B.B.、C.C.、D.D.、正确答案正确答案:C:C答案解析答案解析:选项选项 C C 正确：可交换债券与可转换债券的不同：正确：可交换债券与可转换

11、债券的不同：1010、下列关于无记名股票阐述不正确的是（）、下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。【选择题】【选择题】A.A.无记名股票转让相对简便无记名股票转让相对简便B.B.无记名股票安全性较差无记名股票安全性较差C.C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案正确答案:C:C4答案解析答案解析:选项选项 C C 符合题意：无记名股票有如下特点：符合题意：无记名股票有如下特点：（1 1）股东权利归属股票的持有人；）股东权利归属股票的持有人；（2 2）认购股票时要求一次缴纳出资；）认购股票时要求一次缴纳出资；（D D 不符合题意）不符合题意）（3 3）转让相对简便；）转让相对简便；（A A 不符合题意）不符合题意）（4 4）安全性较差。）安全性较差。（B B 不符合题意）不符合题意）记名股票有如下特点：记名股票有如下特点：（1 1）股东权利归属于记名股东；）股东权利归属于记名股东；（2 2）可以一次或分次缴纳出资；）可以一次或分次缴纳出资；（C C 符合题意）符合题意）（3 3）转让相对复杂或受限制；）转让相对复杂或受限制；（4 4）便于挂失，相对安全。）便于挂失，相对安全。5