金属新材料公司知识产权手册【参考】.docx

《金属新材料公司知识产权手册【参考】.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《金属新材料公司知识产权手册【参考】.docx（123页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、泓域/金属新材料公司知识产权手册金属新材料公司知识产权手册xxx投资管理公司目录一、 产业环境分析3二、 钴三元材料需求强劲，供给侧增量有限3三、 必要性分析5四、 专利权的内容和限制5五、 专利的分类12六、 知识交换概述13七、 知识（技术）的定价14八、 知识产权法律体系19九、 知识产权的性质和特征24十、 知识产权管理的进路29十一、 知识产权的观念革新33十二、 知识产权布局管理37十三、 知识产权保护管理63十四、 项目简介88十五、 法人治理92十六、 发展规划分析106十七、 SWOT分析说明114十八、 组织架构分析120劳动定员一览表121一、 产业环境分析制造业是国民经

2、济的主体，是立国之本、兴国之器、强国之基。当前，全球制造业格局正在发生重大调整，新一代信息技术与制造业深度融合，制造业正加速向数字化、网络化、智能化、服务化与绿色化演进。抢占现代制造技术及其产业发展制高点，已成为许多国家和地区发展战略的重点。重庆作为国家老工业基地之一，以制造业为核心的工业一直以来在国民经济中处于基础性地位。二、 钴三元材料需求强劲，供给侧增量有限需求端，钴的下游主要由电池（消费电池+动力电池，合计68.8%）、高温合金（10.2%）、硬质合金（5.0%）、硬面材料（2.5%）、陶瓷（3.6%）、催化剂（3.8%）和其他（6.1%）。按照不同三元材料对应单位钴含量估算，2021

3、-2025年动力电池领域用钴有望保持30%左右的复合增速。2021-2025年动力电池领域钴需求量分别为3.66、6.01、8.21、9.16和10.48万吨（金属吨）。（单Kwh用量的NCM523/622/811电池对应钴用量0.22/0.20/0.09kg）预计2021-2025年全球钴消费总量分别为15.38、18.25、21.0、22.55和24.36万吨（金属吨），同比增速分别为10.69%、18.68%、15.07%、7.38%和8.05%。钴维持供需紧平衡，2024年后短缺加剧。钴矿未来新建/复产产能较大的主要有嘉能可（Mutanda于2021年底开始准备复产）、洛阳钼业（扩产+

4、Kisanfu投产）、欧亚资源（RTR产能爬坡）、莎琳那（Mutoshi产能爬坡）、万宝（卡莫亚铜钴矿、庞比铜钴矿爬坡）、中色（迪兹瓦产能爬坡），以及印尼红土镍矿项目的副产钴（包括华友、力勤、格林美等），预计2021-2025年钴矿产量分别为14.75、17.56、20.41、21.73和22.38万吨（金属吨），同比增速分别为10.15%、19.1%、16.23%、6.45%和3.00%。2021-2025年钴供需仍维持紧平衡，2023年主要矿企的产能释放带来缺口的小幅减弱，2024-2025年短缺将扩大，预计钴价中枢有望继续上移，看好动力电池需求高速增长和3C领域的稳定增长。稀土磁材碳中和

5、背景下供需结构重塑镨钕主要用在第三代稀土永磁材料钕铁硼，钕铁硼广泛应用于变频空调的压缩电机、风电直驱电机、新能源车、汽车EPS转向系统、汽车微电机、3C端的VCM和听筒、工业机器人等诸多领域。根据测算，2020年钕铁硼下游应用需求仍较为分散：风电和传统车的比例最高，分别达到8.4%和8.3%；新能源汽车、变频空调、工业机器人的占比分别为4.9%，4.4%和4.3%。氧化镨钕的供应相对有限，国内矿山的供应量主要受开采指标控制，而指标增长较为缓慢（行业需要健康发展，大幅放宽指标违背稀土合理开采的宗旨）；国外矿山进口量主要来自于三方面：缅甸矿、澳大利亚莱纳斯公司和美国MountainPass矿山，缅

6、甸矿由于疫情封关，叠加局势动荡，后续进口量或将持续减少，美国矿并无扩产计划，增量较为有限，澳洲莱纳斯由于疫情等原因并未满产，如需提升产能利用率仍需时日，预计2025年全球氧化镨钕供给达到11.03万吨，2021-2025年CAGR为11.4%。三、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。四、 专利权的内容和限制1、专利权的内容根据我国专利法规定

7、，专利权是专利权人依法在一定期限内利用自己专利的权利。具体而言，包括以下权利：（1）独占实施权，这是指专利权人独占实施其专利的权利，禁止其他人实施的权利。对于产品专利而言，专利权人实施的方式包括制造、使用、销售、许诺销售和进口专利产品。许诺销售，指的是明确表示出售的意愿，许诺在未来进行出售；对于方法专利而言，专利权人实施的方式包括使用专利方法，使用、销售、许诺销售和进口依照该专利方法制造的产品。对于外观设计专利权人而言，独占实施的方式包括制造、许诺销售、销售、进口外观设计专利产品。外观设计专利权人的许诺销售权是2008年修订专利法时增加的，修法之前，我国专利法仅规定发明、实用新型专利权人的许诺

8、销售权，赋予外观设计专利权人许诺销售权，对于保护外观设计专利起到了重要的作用。但是，应当注意到，我国外观设计专利权不包含使用权。（2）转让权，是指专利权人有权将其获得的专利所有权转让给他人的权利。转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利权的转让自登记之日起生效。中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。（3）许可实施权，指专利权人通过实施许可合同的方式，许可他人实施其专利并收取专利使用费的权利。专利实施许可包括三种方式：第一，独占实施许可，是指让与人在约定许

9、可实施专利的范围内，将该专利权许可一个受让人实施，让与人依约定不得实施该专利；第二，排他实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利权许可一个受让人实施，但让与人依约定可以自行实施该专利；第三，普通实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内许可他人实施该专利，并且可以自行实施该专利。当事人对专利实施许可方式没有约定的或者约定不明确的，认定为普通实施许可。同时著作权法规定转让共有专利权的，应当取得全体共有人的同意。即专利法第15条规定：“专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专

10、利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。”我国专利法（草案）拟新设专利开放许可制度，增加规定：“专利权人以书面方式向国务院专利行政部门声明愿意许可任何人实施其专利，并明确许可使用费支付方式、标准的，由国务院专利行政部门予以公告，实行开放许可；任何人有意愿实施开放许可的专利的，以书面方式通知专利权人，并依照公告的方式、标准支付许可使用费后，即获得专利实施许可。”（4）标记权，即专利权人有权自行决定是否在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号。在我国，标明专利时常常使用“中国专利”“中国发明专利”“中国外观设计专

11、利”“ZL”等字样。（5）请求保护权，是指专利权人认为其专利权受到侵犯时，有权向人民法院起诉或请求专利管理部门处理以保护其专利权的权利。保护专利权是专利制度的核心，他人未经专利权人许可而实施其专利，侵犯专利权并引起纠纷的，专利权人可以直接向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。（6）放弃权，专利权人可以在专利权保护期限届满前的任何时候，以书面形式声明或以不缴纳年费的方式自动放弃其专利权。专利法第44条规定：“第四十四条有下列情形之一的，专利权在期限届满前终止：（一）没有按照规定缴纳年费的：（二）专利权人以书面声明放弃其专利权的。专利权在期限届满前终止的，由国务院专利行政部门登记和公告

12、。”2、专利权的限制专利权的限制，是指法律为了协调专利权人与社会公众之间就利用专利技术的关系，对某些未经专利权人许可而实施其专利的行为不作为侵权行为的规定。对专利权限制的终极目的是要维护国家和社会的整体利益，维护技术市场秩序，促进科学技术进步。我国法律对专利权的限制主要有以下三类：（1）不视为侵犯专利权的实施专利行为这些行为有：专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的；该项规定在法理上被称为专利权用尽；在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；该项

13、是关于在先使用的规定；临时通过中国领陆、领海、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；这是关于外国交通工具临时过境的规定；专为科学研究和实验而使用有关专利的；为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。（2）国家指定实施专利的行为指定实施是指国家主管机关，可以不经专利权人同意，直接指定单位实施专利的行为。我国专利法第14条规定：“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省

14、、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。”须注意的是，指定实施的对象只能是发明专利，且对国家利益和公共利益具有重大意义。这是因为，一般而言，发明专利对经济、社会的发展的意义在三种专利权中最大，只有它才有可能对国家利益和公共利益产生重大影响。（3）专利的强制许可制度强制实施许可，也称为非自愿许可，是国家专利行政部门根据具体情况，不经专利权人的同意，授权他人实施发明或者实用新型专利的一种法律制度。专利强制许可的特征主要有以下几点：该制度只适用于发明或者实用新型专利；无论是单位还是个人，只要具备条件都可以

15、申请强制许可；是否实施强制许可，要由国家专利行政部门作出决定；强制许可的实施应当是主要为了供应国内市场；国务院专利行政部门作出的给予实施强制许可的决定，应当及时通知专利权人，并予以登记和公告；给予实施强制许可的决定，应当规定实施的范围和时间；取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施；取得实施强制许可的单位或者个人应当付给专利权人合理的使用费；相关人对于国务院专利行政主管部门的决定不服的，可以向法院起诉。专利强制许可的法定情形：防止专利权滥用的强制许可；专利法第48条规定有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或

16、者实用新型专利的强制许可：（一）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；（二）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。以及第52条强制许可涉及的发明创造为半导体技术的，其实施限于公共利益的目的和本法第四十八条第（二）项规定的情形。公益性强制许可；专利法第49条规定：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。以及第52条规定的半导体技术强制许可实施也限于公共利益目的。药品专利的强制许可，第50条规定：

17、为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。从属专利的交叉强制许可，第51条规定：项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。在依照前款规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。五、 专利的分类根据发明创造的功能，我国专利法将其分为三种：

18、（1）发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；（2）实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案；（3）外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。据此分类，我国专利法将专利权分为发明专利权、实用新型专利权和外观设计专利权，发明专利权实行初步审查和实质审查的制度，权利期限为自申请日起20年，实用新型和外观设计实行初步审查，权利期限为自申请日起10年。值得一提的是，为了适应我国加入关于外观设计保护的海牙协定的需要，中华人民共和国专利法修正案（草案）（2019）（以下简称专利法（草案）拟将外观

19、设计专利权的保护期限由现行专利法规定的十年延长至十五年。同时建议增加创新药品发明专利期限补偿制度，比如规定：“为补偿创新药品上市审评审批时间，对在中国境内与境外同步申请上市的创新药品发明专利，国务院可以决定延长专利权期限，延长期限不超过五年，创新药上市后总有效专利权期限不超过十四年。”需要注意的是，有些国家并没有“实用新型”专利权的概念，如美国专利权分为发明、外观设计和植物专利权。根据发明创造涉及的内容，我国专利法又将专利分为国防专利和普通专利。国防专利是涉及国防利益以及对国防建设具有潜在作用需要保密的发明专利。换言之，所谓“国防专利”只是依法授予专利权人在一定期限内的专有权，而不对其技术内容

20、进行公开。至于绝密级别的发明内容，不能申请专利。英国、法国、德国等国也都实行国防专利制度。成为“国防专利”需满足三个条件：A.技术内容为发明；B.发明涉及国防利益或具有潜在作用；C.技术内容是保密的，不必公开。国防专利的申请程序、受理审查机构及费用方面与普通专利均有不同。本书不再详细解释，具体内容请参见国防专利条例。普通专利即无需保密、国防专利之外的其他专利，此处仅讨论普通专利。六、 知识交换概述交换是指通过提供某种东西作为回报，从而取得所要的东西的行为；商品交换就是商品所有者按照等价交换的原则相互自愿让渡商品所有权的经济行为，是商品所有者彼此让渡使用价值和实现价值的过程。一切商品对它们的所有

21、者是非使用价值，所有者只把使用价值作为交换手段，用它们去换回自己需要的使用价值。但商品对它们的非所有者是使用价值。因此，商品必须全面转手。这种转手就形成商品交换。技术交换与技术传播或分配有着密切联系；传播的主体一方往往较为主动，一方被动接受，而交换虽常常是双方的主动介入，但它们都需通过交流才能完成。所以，传播的效果通常与交换结合在一起才会理想。交换和传播离不开提供中介服务的机构，西方发达国家完善的知识中介服务机构的制度对其知识经济取得的成就起到了积极推动的作用；但中国这方面的中介服务机构和制度还有待于构建和完善。七、 知识（技术）的定价本章仅就具有代表性的知识产品技术为例，来说明知识产品在市场

22、交换中定价问题的复杂性。商品是用来交换的劳动产品，它具有价值和使用价值的二重性。价值是指凝结在商品中的一般的、无差别的人类劳动，决定商品价值量的是社会必要劳动时间，即“在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间”；按照“物的有用性就是物的使用价值”推论，商品的使用价值就是商品的有用性，它构成了社会物质财富的内容，而价格是指商品的单位价值量，它受市场供需之影响，围绕价值上下波动。以上是有关商品价值与价格的一般原理。技术作为商品，既要符合一般商品交易的特性，又会有自己的特殊性。我们在分析技术价值时，无疑也要以劳动创造价值为基础，需考虑到它的有

23、用性；分析技术价格时，离不开价值，也离不开市场中该技术的供求关系。然而，马克思在自己的时代给商品下定义及考察商品价值量时，主要基于物化的有形商品，至于今天的无形财产如专利技术、专有技术等并没有进入他考量的范围，虽然他强调科学技术与劳动者结合起来，提高了劳动者的素质，使他们过去只能从事较简单的劳动变为可以从事较复杂的劳动，提高劳动效率，创造出更多的物质财富，因为少量的复杂劳动等于多量的或多倍的简单劳动，但他没有把技术独立出来作为一种商品。在技术作为商品的时代，如果简单套用社会必要劳动时间来衡量技术价值，进而决定其价格，则有可能误入歧途。因为技术研发从来就没有像钢铁、电信、轻工、纺织等行业那样，形

24、成自己的独立行业；技术的个性化特征也不可能让它同一般商品那样可以规模化生产，如通过生产流水线产出产品那样；因此，套用社会必要劳动时间是难以得出科学结论的。结合技术的无形性、信息性、易复制性等特点，决定了技术价值与技术价格不能根据一般商品的价值与价格原理来推断。再考虑到技术交易形式的多样性、技术供方利用其优势地位对技术价格造成的影响及技术转让涉及法律的广泛性，决定了技术转让价格的复杂性、易变性和成本的高昂性。由于技术的单一性和垄断性，技术供方常利用技术信息的不对称性和其优势地位，对技术价格施加种种有利于自己的限制，很难确定技术交易是否为等价交换，因为技术价格常不取决于它的价值（如创造该技术的社会

25、必要劳动时间，其量化形式表现为科研投入），而取决于双方对它所能带来的利润的预期，即双方对受方实施该技术所能取得的未来利润的判断，因此，它有较强的主观因素和心理表征。技术价格本质就是受方将所取得的一定收益按一定的比例支付给供方的利益分成关系；而且在不同的区域供方可以将技术提供给不同的受方，并按一定比例同时收取利益。所以通常技术价格远远高于技术价值，而不像一般的商品交换遵循着等价交换原则。知识的价值与劳动者个体的智力、知识及思维能力密切相关。个人的劳动力输出内容不同决定了知识产品价值量的大小。这一观点有三个方面规定性：其一，是价值量大小受个体智力发挥程度、知识掌握程度的制约；其二，社会必要劳动时间

26、不能成为知识产品的价值量的确定依据，必须有综合性的评价依据；其三，知识产品价值量根据市场流通状况和应用领域，应用范围和应用频率，以及间接作用所产生的直接经济效益大小确定。我们将知识产品价值定义为：是人类依靠知识，运用科学的思维方法进行智力输出的创造性劳动过程中所消耗的智力、体力的总和。需要明确的是，知识产品中所凝结的劳动量以脑力劳动为主，智力输出为主要内容。其使用价值具有间接性、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。为此，我们可以给技术价格下一定义，即可认为它是供受双方签订的技术转让合同所规定的技术受方向技术供方所支付的全部费用即受方为取得技术特定权利所愿支付的、供方可以接受的技术价值的货币表

27、现；对供方而言它是一项特定技术的售价或技术投入的回报对受方而言它是引进一项技术所付出的代价或成本。技术转让中的技术价格与技术价值并不直接相关，它只是双方约定的转让技术一方向另一方所应支付的对价或货币补偿或酬金，很多场合由主观因素控制，因为一项技术的价值缺少客观的判断标准，由此导致价格由双方对技术的心理预期来决定。一项技术产品可以有多个买主，其价格与其生产出的产品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影响技术转让的因素很多技术价格受需求变化影响的弹性较小，即降低价格并不能吸引更多受方，产品价格降低可能有很多人购买，但技术降低价格很少会引起厂家来购进技术。比如，可乐饮料降低20%价格，消费者会

28、争相购买但制造可乐的技术降价20%未必会有如此效果。技术价格缺乏完整的市场性，即缺乏技术价格的可比性，尤其是领先技术或市场上仅有该技术时，拥有技术的公司极易对价格进行垄断。即使有同样技术的厂家，它们在向潜在的客户提供技术资料时也多是提供不全面、不详细的信息，受方无法对各可能的技术供方的技术作充分的比较，引进技术时不能做到“货比三家”，受方处于信息不对称地位，在不充分了解、把握信息的情况下签下合同，显然会处于不利的地位。概言之，技术价格的高低以双方判断的、利用该技术所能带来的经济效益大小为转移；而且同样一个技术转让给不同的受方，价格也会不同，甚至会出现巨大的差额，因为它取决于双方谈判的实力比较、

29、受方对技术信息的了解程度、不同受方的市场情况、获取利润的多寡、各国的情况等，具体内容参见下文分析的影响因素。一句话，技术价格最终取决于谈判的结果。因此谈判时将各种因素尽可能全面地考虑进去，会使自己在谈判中居于主动地位，对受方而言，意义尤其更大。技术交换时，以所有权交换的形式较少，而更多的是以使用权的许可为主要形式；这一点显然不同于一般商品的交换。就技术许可而言，有独占许可、排他许可和普通许可等形式。前者是指只有被许可人一人在特定时间和特定范围内使用技术，包括技术所有人在内的其他任何人均无权使用该技术；中者指技术所有人和被许可人可以在一定时间内和一定的地域范围内使用技术，其他人无权使用；而后者则

30、表示技术可以多次重复地与不同的人进行许可交易。这些使知识的交换与有形商品的交换有很大的不同。此外，技术交易的客体是以技术图纸、资料、经验和方法等表示出来的知识产品，注重的是方案、思想观点，而非有形商品。八、 知识产权法律体系（一）知识产权法律关系和法律制度1、知识产权法律关系知识产权法律关系是社会不同主体之间围绕知识财产而进行的活动所产生的法律关系。也就是，知识产权权利人、使用者和知识产权的管理机关及执法机关就知识产权的申请、管理和转让、许可及消灭发生的权利和义务关系。主要包括：（1）知识产权权利归属方面的法律关系，即因为知识产权归谁所有的问题而发生的关系；（2）知识产权权利行使方面的法律关系

31、，即围绕知识产权的实施利用产生的法律关系，如，知识产权权利在转让过程中，转让人与受让人之间产生的法律关系，在使用许可中，许可方与被许可方之间产生的法律关系。包括因侵犯知识产权而发生的法律关系；（3）知识产权管理方面的法律关系，即知识产权管理部门针对知识产权的相关方面进行规制管理而产生的法律关系。需要注意的是，知识产权法是调整平等主体之间权利义务关系的私法，知识产权管理部门的登记、审查等行为并非是公权力的体现，而是私权实现的辅助。登记、审查等程序没有改变知识产权法的调整对象和调整方法，没有改变知识产权法的私权属性。2、知识产权法律制度知识产权法律制度是以各类知识产权为核心，根据知识产权的特征，建

32、立的关于知识产权取得、保护、限制和消灭的法律体系制度。一般是以下几种法律制度：（1）著作权法律制度。著作权是作者对作品所享有的专属权利，广义上包括作者的权利和作品在传播过程中产生的权利，即邻接权。很多国家将计算机软件的保护也归入著作权保护，如我国著作权法就如此规定。著作权法律制度包括所有规制著作权的法律法规。（2）专利权法律制度。专利权是专利权人对其专利享有的专属权利。专利权法律制度旨在保护各种工业和实业领域内的发明创造。（3）商标权法律制度。商标权法律制度旨在通过保护市场中产品或服务提供者的名称字号来保障消费者的利益。它主要包括了规制商标权及其相关权利，如域名权的所有法律法规。（4）商业秘密

33、法律制度。商业秘密法律制度保护是对公开保护制度的一种补充，它包含未公开的有商业价值的技术信息及经营信息。（5）集成电路布图设计权法律制度。（6）反不正当竞争法律制度。以上是一些普遍的法律制度，各国根据历史文化和科技发展速度的不同，还可能会保护其他一些新型的产品，如基因产品，建立更多的知识产权法律制度。（二）知识产权法律制度的立法目的任一法律制度的目的均在于实现一定的社会作用。知识财产是一种创造性智力成果，它不但有利于社会发展进步，又能为个人带来利益。知识产权制度的社会作用就在于通过保护创造性智力成果而鼓励更多的创造行为，并且将已有的创造性智力成果公之于众，推动社会的发展。1、保护创造性智力活动

34、，鼓励创造行为在知识产权出现之前，发明创造是无偿使用的。这就使得发明创造的完成人或持有人无法从中获益。知识产权以法律的形式保障发明创造的完成人或持有人在一定时期内拥有排他性的专利权，抑制了他人的擅自实施，任何人要生产、销售由知识所创造的成果都必须得到有关的知识产权拥有人的许可并支付实施费。这就使得发明创造的完成人或持有人的劳动消耗或资金消耗能够得以收回或获利，并使专门从事发明创造工作成为一种有利可图的谋生职业，从而极大地提高了人们从事发明创造的积极性。这点在学界是已经取得共识的。2、公布创造性智力成果，推动社会发展在知识产权出现之前，由于竞争的需要，人们总是倾向于对自己的发明创造特别是关于某种

35、产品的制造技术严加保密。从而导致科技信息传播的迟滞，极不利于发明创造的及时推广应用和经济与社会的发展。在知识产权确立之后，发明创造的完成人或持有人要取得对发明创造的专利权，就必须将其发明创造向社会公开，这使得科技信息得以迅速传播，任何需要采用该项发明创造的人，都可以及时以合适的代价取得实施许可。因此，知识产权制度的核心宗旨就在于设计一种分配权利与利益的平衡机制，它包括两方面的平衡：对创造者从事智力创造的激励与对智力创造物的传播的激励的平衡；创造者从事智力创造的激励与使用者对智力创造物需求、使用之间的平衡。通过授予权利人对知识财产的专有权，再通过对其的一系列的限制制度设计，围绕知识财产所产生的各

36、种利益关系得到了均衡，从而保障这种制度宗旨的实现。（三）知识产权制度的发展历程如上所述，虽然知识财产自古已有，但是它正式受到法律保护却起于1474年。时年，威尼斯专利法颁布，这是世界上第一部比较完整的专利法律。而后1624年英国议会通过了第一部专利法案；世界上第一部现代意义的著作权法则属1709年生效的英国安妮法案，美国1778年宪法授权议会“颁布法律，以促进科学和实用艺术的进步，并保证作者和发明者独占实用其作品和发明的权利”，这是美国首次正式确认知识产权的地位。法国在1791年开始知识产权立法。而当西方国家开始普遍的进行知识产权立法的时候，我国却并无此概念。在清末民初，“师夷长技以自强”的西

37、学变革中，我国才开始引进西方国家的知识产权立法，但随后即战争纷乱，也并未好好施行。非洲国家自16世纪到第二次世界大战结束时都在苦苦为国家的独立而挣扎，自然也谈不上知识产权立法或者技术创新。19世纪末，欧洲工业化进程中涌现了大量的新技术，并且这也是一场新技术引发的革命。这就更加增强了知识产权保护的重要性。随着电信、交通的发展，西方的技术和产品更多的出现在了国家贸易中，这时，知识产权的法定性和地域性成了西方国家保护自己利益的障碍。如何协调发展中国家的知识产权立法，使得西方国家的知识财产可以在发展中国家也受到保护成为西方国家的一个重要考虑。这也就启动了知识产权立法国际化的大规模进程。首先是世界知识产

38、权组织的建立，开始了一个专门组织国际立法的机构，接着世界贸易组织一揽子协议中的与贸易有关的知识产权协议和争端解决机构的报复性执行措施结合起来，使得各国的知识产权法的主要内容统一起来。随着发展中国家的发展和强大，其在知识产权国际立法活动中也活跃起来，与贸易有关的知识产权协议的修正是展示了一个知识产权国际立法的新时期的到来。九、 知识产权的性质和特征（一）知识产权的性质与贸易有关的知识产权协议开宗明义，知识产权是一种私权。私权，就是私有权利，与公权利是对立的一个概念。如物权、名誉权、债权等均是私权，私权是权利人在平等自主的前提下在经济社会生活中获得的财产权和人身权，是可以自由处置的权利。我国宪法第

39、十三条规定“公民的合法的私有财产不受侵犯”。而知识产权也属于私有财产的概念，权利人依法有权在一定范围内自由处置其拥有的知识财产，也确保了权利人对其知识财产的占有。（二）知识产权的特征知识产权的特征，是指知识产权作为一种民事权利所具有的独特的法律现象，是其与其他民事权利的主要区别之处。1、法定性法定性，指知识产权的主体、客体和权利内容均需由国家法律规定，并由相关行政机关依法授予权利。这包括了权利取得的依法确认、权利主体的确认、权利客体的确认和权利内容的确认。具体如下：（1）权利取得的依法确认指知识产权这种权利的取得需申请，经国家授予而取得。一般由申请人依法向国家主管机关提出申请，经过审查之后，符

40、合法律条件的，主管机关通过公示登记，并授予证书作为权利凭证。而传统的民事权利一般依照法律自动产生。例如小王买了一台电视机，那么小王不用向任何行政机关申请便自动拥有这台电视机的所有权；但如果小王发明了一台电视机，那么小王需要向国家知识产权局提出申请，并递交相关文件，而后遵循一定的程序，最终通过审查，被授予这台电视机的专利权。如果小王不作出申请的话，那么，他的相关发明虽然是他的知识财产，但却不能够受到专利权的保护。但是著作权除外，著作权是自创作完成之日起，自动获得著作权。（2）权利主体的确认性指人们即使创造了智力成果，也必须向国家有关机关提出申请，经其确认才能成为知识产权的主体。如小王发明了一台电

41、视机后，他如果不向国家提出申请，而是由小张以自己的名义，提交了国家所需的相关资料，而最终获得了授权，那么，专利权的权利主体是小张，而不是小王。也就是说，知识产权的权利主体并不一定是最初的创造者，而是经由国家确认的主体。（3）权利客体的法定性指可授予知识产权的知识财产的类型是由法律规定的，并不是所有的知识财产均可以成为知识产权的客体。如在我国，企业名称和基因方法不能受到任何一种知识产权的保护。如前所述，目前可以成为知识产权的知识财产有：发明、商标、文学作品、艺术作品及图像、工业设计、集成电路拓扑图设计、地理标志和商业秘密。（4）权利内容的法定性指知识产权概念下各权利的权利内容由各国法律规定。例如

42、：专利权，我国专利法规定：发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。2、时间性知识产权不是没有时间限制的永恒权利。世界各国的知识产权立法都规定了知识产权的保护期限，如在我国，发明专利权的保护期为20年，实用新型和外观设计的专利权则为10年，都从申请之日起

43、算。商标权的有效期限从注册开始10年，但期满前商标权人有权申请续展，每次续展又是10年，并且可以无限次续展。值得一提的是，为了适应我国加入关于外观设计保护的海牙协定的需要，中华人民共和国专利法修正案（草案）（2019）（以下简称专利法草案）拟将外观设计专利权的保护期限由现行专利法规定的十年延长至十五年。3、地域性指各国授予的知识产权没有域外效力，仅在本国领土范围内有效。除非加入国际条约及双边协定另有规定之外，任何国家都不承认其他国家或者国际性知识产权机构所授予的知识产权。一般说来，对有体物的所有权的保护原则上没有地域性的限制，不论公民把有形财产从一国移至另一国，还是法人因投资、贸易从一国转入另

44、一国家的财产，都照样归权利人所有，不会发生财产所有权失去法律效力的问题。如，无论小王的电视机被搬到哪里，它都是小王的电视机。而一国授予的知识产权仅在其本国有效，其他国家对这种权利没有保护的义务，外国的任何人均可在自己的国家内自由使用未获得本国授权的国外知识产权，既无需取得权利人的同意，也不必向权利人支付报酬。如，小王的电视机专利在中国取得了专利权，但他并没有向美国申请保护，那么美国人可以随便使用这种专利并且也可以以自己的名义在美国申请专利。知识产权国际公约对地域性的突破具有积极意义，能够避免专利的抢先申请和商标抢先注册，保护在先权利。4、专有性可以从两个方面理解知识产权的专有性：（1）知识产权

45、为权利人所独占，权利人垒断这种专有权并受到严格保护，没有法律规定或权利人许可，任何人不得使用权利人的智力成果。知识产权与所有权有诸多相同之处，即都为专有性、排他性、绝对性的民事权利，但在其专有性的效力表现上不尽相同：第一，所有权的排他性表现为所有人排斥非所有人对其物的不法侵占、损毁或妨害，知识产权的排他性表现为排斥非专有人对其智力成果或识别性标记进行不法仿制、假冒或剽窃等。第二，所有人支配、控制所有物即能实现权利，不需要他人的积极协助，也不受法律的干涉，知识产权人的独占则受到法律的限制，如著作权法中的合理使用、法定许可，专利法中的强制许可等，都是对知识产权人某一方面权能的限制。第三，所有权人对

46、所有物的控制不受时间和地域的限制，知识产权的独占性只有在一定的地域和时间内发生效力。（2）对于同一项智力成果，不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存。例如，两个相同的发明专利申请，根据法律规定只能将其权利授予其中的一个，而以后的发明申请与已有的技术相比，如果没有突出的实质性特点和显著的进步，不能取得相应的权利。十、 知识产权管理的进路知识产权管理的知识体系没有固化的结构，但适宜的结构可以包容更加丰富的知识内容，提供更加独特的研究进路。近年来，“知识产权管理”类的著作颇有些“汗牛充栋”的感觉，但在知识产权管理结构体系上的创新与突破，仍然需要不断努力。结合已有的研究成果，兹简要总结或介绍一些

47、知识产权管理研究的体系结构，以对后续研究者有所助益。（一）以价值阶层为中心1994年10月，托马斯A.斯图尔特在财富杂志发表了一篇有关知识资产的文章，讨论其对于企业的价值。随后一个被称为知识资产管理群的组织成立，ICMG的主要目的就是希望能发展出一套有效管理企业知识资产的系统。结果他们整理出一套能有效管理企业知识资产发展的应用模式，并称之为“价值阶层”理论，其主要内容是将企业知识资产管理系统分为防御期、降低成本期、创造利润期、内部整合期、愿景规划期等五个阶段：价值阶层就像一个金字塔，每一层都代表着一个不同的预期值，这个预期值是企业希望他们的知识资产（主要是知识产权）对企业目标所做出的贡献。关于

48、价值阶层的五个层次及其定位、任务和行动，被系统地记录在董事会里的爱迪生一书中，对于企业知识产权管理的战略思维与发展思路它将提供一个全新的视角或理念。如果将ICMG的价值阶层浓缩一下，则可以勾勒出知识产权保护、知识产权经营、知识产权战略三个发展模式，保护主要从知识产权风险预防的角度，经营主要从知识产权价值创造的角度，战略主要从知识产权长远规划的角度，来阐述知识产权管理的内容。（二）以权利类型为中心众所周知，经过几百年的演进，知识产权的类型日益丰富，但专利权、商标权、著作权和商业秘密权仍然是其中最为核心的权利。由于不同类型的知识产权，各具特色，各有个性，目前大多数知识产权管理类著作，就是按权利类型分别展开其中的管理内容。不过，此种进路之思维易受困于知识产权法学思维之窠臼，不易与企业经营与管理实践相契合。（三）以流程管理为中心流程管理的叙事结构是许多知识产权管理类著作常用的研究进路，并且往往以专利权、商标权等权利为核心，依次展开其流程管理的内容。一般而言，知识产权的流程管理，大体上历经研发设计阶段、权利申请与确权阶段、实施与利用阶段，审计与维护阶段，直至权利保护阶段，当然具体的阶段划分各有变