Fivqam二一年四川省证券营业部.doc

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1、秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。附件：2.二一年四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自查表证券营业部基本情况表（自查表一）填表日期：名 称住 所成立时间营业部负责人专职工作人员数量营销人员总数，无从业资格营销人员数量客户总数有效客户数量公司统一制定的有效客户标准是客户服务人员数量2010年1-11月平均佣金费率（含规费）2010年1-11月股票、基金等交易量2010年1-11月证券交易佣金净收入2010年1-11月利润总额新增客户的营销策略和营销手段营销人员在银行驻点情况证券营业部负责人签名： 填表人签名：填表要求：“有效客户数量”按营业部所归属证券公司总部制定的标准统计。客户服务工

2、作自查表（自查表二）证券营业部名称： 填表日期：检查项目检查内容执行情况自查情况相关文件的学习、落实工作是否已组织相关人员学习关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知的要求，并制定了具体的落实措施是否具体措施：是否已组织相关人员学习并落实证券公司监督管理条例和中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定中关于客户服务工作的相关要求是否制度建设方面是否建立健全营业部管理制度、内控制度、岗位设置及职责是否有无建立健全开、转、销户业务流程是否有无建立客户服务风险识别的相关制度是否是否建立客户服务流程和标准是否是否建立健全客户适当性管理制度是否是否建立定期培训制度是否是否建立以客户服务为

3、核心的绩效考核机制是否是否建立客户投诉处理、回访制度是否合规岗的相应职责中是否包括对低佣揽客等不正当竞争行为的合规监控是否是否有相关制度杜绝本部证券经纪业务的不正当竞争行为是否请列举：客户适当性服务是否梳理和细化客户服务内容是否与客户签订证券交易委托代理协议时，是否对客户进行初次风险承受能力评估是否是否对客户进行分类管理并以书面或电子方式记载留存是否是否明确告知客户所提供或销售产品的风险特征是否专业服务队伍建设营业部工作人员是否全部取得相应岗位的执业资格是否具体情况：人才培训费用对净利润的占比客服人员占客户数量的比例客户投诉处理、回访机制客户投诉电话是否在公司网站或营业场所显著位置公布是否投诉

4、电话在营业时间是否有人值守是否是否组织客户回访，新老客户的回访比例是新客户回访比例： 老客户回访比例：否不正当竞争行为有无发现承诺收益、赔偿证券买卖损失行为及处理记录是否具体情况：有无发现贬低同行、进入同行营业场所招揽客户等是否具体情况：是否以现金或赠送贵重礼品等方式进行返佣是否具体情况：是否因违法、违规、不正当竞争行为受到举报、投诉、处罚情况是否具体情况：证券营业部负责人签名： 填表人签名：填表要求：填制本表时，如果在“执行情况”栏目中选“是”，请在“自查情况”栏目中描述自查的基本情况，营业部也可以以附件形式提供相关证明材料；如果“在执行情况”栏目中选“否”，也请在“自查情况”栏目中予以具体

5、说明。证券交易佣金自查表（自查表三）证券营业部名称： 填表日期：检查项目自查情况证券营业部最低佣金率（含规费）证券营业部2010年1-11月平均佣金率（含规费）新增客户（10月）最低佣金率（含规费）新增客户（10月）平均佣金率（含规费）新增客户（10月）来源构成新入市客户占比：新增客户（11月）最低佣金率（含规费）新增客户（11月）平均佣金率（含规费）新增客户（11月）来源构成新入市客户占比：是否与客户以书面形式明确约定佣金收取标准证券营业部是否已向所在地证券业协会报备佣金标准证券营业部是否已在营业场所公示佣金标准证券营业部在营业场所公示的佣金标准（含规费）佣金执行标准是否与报送所在地证券业协

6、会及营业场所公示标准一致证券营业部负责人签名： 填表人签名：填表要求：1.“新增客户来源构成”指标是指统计期内营业部新增的客户中转入客户占新增客户的比例和新入市客户（新开证券账户和资金账户）占新增客户的比例。转入客户占比+新入市客户占比=100%。2.“证券营业部最低佣金率”是营业部报表日全部客户中的最低佣金，所有佣金率指标统计的交易品种只包括A股、封闭式基金。证券交易佣金自查表（自查表四）证券营业部名称： 填表日期：检查对象检查要求结果证券营业部2010年1-11月新增客户2010年1-11月新增客户平均佣金（含规费），低于片区成本佣金标准的户数及比例特殊佣金报备客户2009年7月1日后营业部报备的特殊佣金客户是否符合报备规定证券营业部10月份以来新增客户佣金收取标准（含规费）高于0.2但低于0.5（含）的新增客户占比佣金收取标准（含规费）高于0.5但低于0.8（含）的新增客户占比佣金收取标准（含规费）高于0.8但低于片区成本佣金标准的新增客户占比中证协157号文件下发后是否存在以低佣金诱骗客户开户的行为证券营业部负责人签名： 填表人签名：填表要求：1. 特殊佣金报备客户的真实性需要营业部根据协会报备要求进行自查；2. 以低佣金诱骗客户开户的行为包括营销人员向客户承诺低佣金但客户开户时并未兑现、开户时向客户赠送手机或电脑等贵重礼品等。