供方开发管理办法.doc

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1、目 录0 修改记录1 目的范围2 职责3 管理内容和方法4 相关文件5 质量记录0 修改记录版 本文件条款修改页次修改理由0/A版 本编写审核批准实施日期0/A1 目的与范围1.1目的：为规范新供方开发流程，确保适质、适价、适时、适量地提供生产所需原材料及零部件。1.2范围：本标准适用于广东星星制冷设备有限公司对生产所需的原材料外购外协新供方开发流程及其职责分工与管理。2 职责2.1采购部是本办法的归口管理部门，具体承担以下职责： 2.1.1制定供方开发计划2.1.2初步选择供方，与供方保持联系 2.1.3送样并按送样通知和小批量供货通知负责跟单2.1.4 比价、议价并最终核定产品价格2.1.

2、5 新供方开发和合格供方申请2.1.6 签订采购合同，正常采购2.2 质量部职责：2.2.1 组织进行供方现场审核2.2.2 通知供方送样和小批量供货2.2.3 进行样品检验、试验和安全零部件报备2.2.4 与新供方签订质量保证协议书，新供方档案的建立2.3 技术中心职责：2.3.1 提供采购物资的产品图纸、技术要求、环保要求、验收标准等2.3.2 现场确认供方的工艺能力和生产技术水平2.3.3 负责样品试验验证,协助处理供方交货质量异常2.4 外贸、内贸部以及服务中心负责客户端信息的及时反馈2.5 总经理负责审批供方开发以及合格供方的批准3 管理内容和方法3.1 采购物资的分类采购物资根据对

3、随后产品实现过程及最终产品质量的影响程度划分为A、B、C类，技术部负责编制采购物资分类明细表。A类：对产品质量起关键性作用的物资；B类：对产品质量起重要作用的物资；C类：对产品质量影响较小的物资。3.2供方的选择和评价3.2.1新供方的选择流程3.2.1.1 供方初选由技术中心、质量部、采购部根据现有供方的供货质量、供货价格、交期或供货资源等评价情况，建议并提交需开发新供方的产品零部件清单，采购部根据各部门提供的开发清单拟订供方开发计划，经评审会签后下发至各单位。采购部根据供方开发计划，明确职责，有针对性地选择供方，技术中心负责提供产品零部件图纸和技术参数。3.2.1.2 供方初步调查和初步报

4、价采购部负责发放、回收供方基本情况调查表，对供方进行初步调查；并通知供方报价，将报价信息汇总并填写新供方开发申请表反馈给质量部，报经总经理审批。3.2.1.3送样测试、检验、确认供方初步调查和初步报价后，采购部通知供方送样，采购员负责跟单，质量部负责对供方提供的样品进行检验和试验, 并填写样品检验报告，样品检测合格后由质量部负责安全零部件报备。判定样品是否合格原则是：所有检验项目合格，认定样品合格，否则为不合格，需重新送样，连续送样三次检验不合格，停止开发此供方。3.2.1.4价格核定采购部负责比价、议价并最终核定产品价格。3.2.1.5小批量供货试用价格核定后质量部通知供方小批量供货，采购员

5、负责跟单，质量部按封存的有效样品和进料检验标准进行检验，并对小批量供货使用情况进行检验评价，必要时填写小批量试用报告。 3.2.1.6 供方调查以及现场考察 质量部组织进行供方现场考察，包括审核计划、审核通知，审核前的准备，编制供方现场审核检查表进行现场考察，考察结束开具不合格报告通知供方预防改进，追踪其整改落实情况并编写供方现场审核报告。（本条可根据实际情况决定是否进行）3.2.1.7合格供方的确定小批量供货试用合格后，由采购部提出合格供方确认申请，经总经理审批后列入合格供方名录。3.2.1.8 签订协议技术中心、质量部、采购部分别负责与合格供方签订技术协议、质保协议、采购合同等，明确双方的

6、职责和义务。 3.2.1.9 批量供货 采购部按协议要求下单、采购，当技术要求变更时，订单应予以明示； 质量部按要求进行验货。合格，办理入库；不合格按不合格品处理。3.2.2 对于非计划内的新供方的开发，必须由采购部提交新供方开发申请表，经总经理审批后再按3.2.1条款相关流程进行开发。3.2.3 供方初次送样时，需同时提供产品合格单或合格标识、相关技术说明或试验报告等；ROHS零部件/原材料应提供第三方ROHS检测报告及绿色环保承诺书；安全零部件应提供产品安全认证证书。3.2.4 送样通知单及小批量供货通知单均一式三份，采购部、进料检验、质量部各一份（可以OA形式）。供方送样或小批量供货时，

7、必须同时提供质量部下发的送样通知单或小批量供货通知单原件或复印件，若送货数量、交货时间与通知单不符，来料检验人员有权拒检、拒收。3.2.5 若有供方主动送样，必须提前告知质量部，由质量部下发样品检验通知单，否则，质量部门有权拒检、拒收。3.2.6 在供方开发阶段，供方每次送样以及小批量供货的检验报告和试用报告都必须提交质量部存档。3.3 供方档案的建立3.3.1质量部负责建立供方档案，档案可包含以下内容：1）营业执照复印件、代理单位的委托书（合同）、经销授权书；2）供方基本情况调查表；3）供方现场审核表；4）供方现场审核报告5）检测报告；6）第三方机构的质量体系认证证书、产品认证证书复印件；7

8、）绿色环保承诺书、产品安全零部件清单等。3.4 采购文件3.4.1通知供方送样时，采购部需同时提供产品的技术规格书、标准、规范、图样或供参考的有效样品。3.4.2在供方开发阶段，质量部下发的送样通知单和小批量供货通知单是唯一有效的下单凭证，口头订单无效。3.4.3随样品提供的相关资料应清楚说明对采购物资的要求，如类别、型号、式样、尺寸、等级、规范、加工工艺、验收方式以及运输包装、服务等，适用时还应包括环保要求。3.5 物资的采购3.5.1采购的信息沟通 按采购控制程序要求执行3.5.2 进料检验3.5.2.1 质量部编制进料检验指导书，作为进料质量验收及交货管理的依据；3.5.2.2 外协检验

9、应详细统计供方供货质量情况，并提交质量部备案4 相关文件采购控制程序 Q.GX/G-CX-05-2013-0/A供方管理办法 Q.GX/G-ZD-115-2013-0/A采购合同管理规定 Q.GX/G-ZD-19-2013-0/A5质量记录 负责归档管理部门小批量试用报告 JLZL128 质量部样品检测报告 JLZL130 质量部供方开发计划 JLZL150 采购部供方现场审核报告 JLZL152 质量部安全零部件报备表 JLZL154 质量部供货（送样、小批量）通知单 JLZL155 质量部供方现场审核通知 JLZL158 质量部供方基本情况调查表 JLGY01 采购部供方现场审核表 JLG

10、Y02 质量部新开供方定点申请表 JLGY33 采购部新供方开发申请表 JLGY34 采购部供 方 开 发 计 划JLZL150序号部品名称供应资源现状开点需求来源拟开供方名称/数量（家）开发期限供方名称供货业绩编制： 审核： 批准： 日期：广东星星制冷设备有限公司现 场 审 核 检 查 表JL-ZL-058 审核员: 共 页 第 页受审单位时间年 月 日 时标准条款审核内容、方法审 核 记 录评价附：供方现场审核清单广东星星制冷设备有限公司供方现场审核结果供方名称配套产品评定结果 审核组长： 日期：广东星星制冷设备有限公司供方现场审核清单JLGY002序号评估项目/评估内容评定分数说明：本评

11、定标准包括九个章节,共93条，每条都有具体的细则。评定时需要考虑企业的大小、具体产品、安全及法规项；以下内容对部分供方可能部分条款是不适用的，对不适用条款在评定时可加以删除。特殊情况下，还要评估供方的外协工厂。实施有效性用以下准则评定：A：有完整文件，执行很好，有记录显示已严格按规定执行并持续改进 - 3分B：有较完整的文件，执行较好，并有记录显示已按规定执行- - 2分C：无文件或文件不完善，有执行但记录不完整-1分D：没有管理文件，没有执行-0分能力水平的评定能力水平的评定用如下公式计算：X/Y*100%，其中X为评价项目得分和，Y为评价项目总分和四个等级的划分：能力水平：90分 优良；

12、7089分 合格； 6069分 不合格待改进；60分 不合格一、质量体系、组织机构和资源提供1.是否有专门独立的质量机构，人员是否充足2.是否有完整的质量管理体系，并切实执行和持续改进。3.是否通过了第三方机构ISO9001：2008体系认证4.公司是否有明确的质量方针和质量目标5.质量方针、质量目标是否为每位员工所知悉6.是否将产品安全符合性、ROHS符合性要求纳入质量管理体系7.是否建立了程序保证产品安全要求和ROHS要求的持续符合性8.是否按规定的时间间隔对质量体系进行评审，以确保持续的适宜性和有效性9.是否规定和文件化了从事与质量有关的管理和验证工作的人员的职责、权限10.所有员工是否

13、都明确各自在质量体系中的职责11.是否按计划进行培训并保存有培训记录12.公司是否确定了资源需求并提供充分的资源二、文件控制和记录控制13.是否有相关规定保证在使用的图纸、技术文件和管理文件是最新有效版本14.文件的控制、保管及分发是否规范,并得到切实执行15.文件和资料发布前是否由授权人员审批16.文件的更改是否有程序规定?是否得到执行?17.外来文件是否得到控制并有效管理18.因公司需要而保留的任何作废文件是否都进行了有效标识？19.是否保存了技术更改在生产中实施日期的记录？20.记录是否按规定保存以证明产品符合规定的要求和证明质量体系有效运作？三、设计与开发21.是否有明确的设计开发程序

14、22.相关设计开发文件资料是否受控23.客户要求在设计输入及变更中是否得到有效体现24.是否规定参与设计过程的不同部门之间在组织上和技术上的接口，并将必要的信息形成文件予以传递25.在设计的适当阶段，是否有相关部门对设计进行正式文件化评审并保存记录26.设计验证内容能否体现设计输入及客户要求27.设计验证发现的问题是否能及时反馈予以纠正28.是否有相关规范保证设计变更能及时通知内部相关部门且得到客户认可29.产品的设计开发是否主动为客户提供质量改善建议四、供方管理和采购控制30.是否有供方管理程序对供方进行全面评估和选择31.是否有来料检验系统,是否使来料的质量得到有效控制32.是否有来料不合

15、格的评审程序,并有改善措施预防问题重复出现33.是否有程序保证问题能及时反馈给供方,并有跟进和解决记录34.是否有建立合格供方档案并保存有样品检测记录35.是否有供方管理控制程序对供方进行动态管理以优胜劣汰36.是否保存供方供货质量和供货交期记录37.采购文件发出之前，是否对规定的要求进行审核批准38.采购文件及其资料是否清楚的说明了所采购的产品或服务39.采购文件是否规定在供方货源处对采购产品进行验证的安排和放行的方式40.是否有对采购人员的素质培训和绩效考核五、生产过程控制41.生产计划与控制是否健全、规范，能否确保生产进度的完成42.是否有足够的必需的设备和其他资源以保证生产交货能力43

16、.生产设备是否有预防性维护方案，设备是否有定期检查并有专人维护和记录44.作业异常时是否有明确的应对方法并有效实施45.是否根据产品及客户要求设置产品质量监控点46.各监控点是否有明确的验证措施或标准47.产品的重要参数及工艺操作要求是否得到确认并维持其有效性48.有无对操作员工进行上岗培训49.生产全过程是否对产品类别、检验状态进行标识，实现可追溯50.现场质量状况是否被记录且可追溯51.对顾客提供的资料、样品等是否做好保密控制52.是否有相关规定对产品在生产区域的搬运进行防护53.是否有紧急应对措施，在客户急单情况下能保障向客户提供产品六、测量和监控设备的控制54.是否有监视和测量控制程序

17、并严格执行55.是否有必需的检验仪器和设备并确保其准确度和精密度56.是否有校准程序，校验标准是否按国家标准执行57.检验、测量和试验设备是否带有表明其校准状态的合适的标志58.是否有保存检验、测量和试验设备的校准记录59.发现检验、测量和试验设备偏离校准状态时，是否评定已检验和试验结果的有效性，并形成文件60.是否确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和贮存期间，其准确度和适用性保持完好61.检验、测量和试验的技术资料是否能提供给顾客评审62.是否能证实检验、测量和试验设备功能的适宜性63.是否规定了复检的内容和周期，并保存记录作为控制的证据七、不合格品控制64.不良、不适用物料是否被标识、隔

18、离和处置，并通知有关职能部门65.是否规定了对不合格品进行评审的职责和处置的权限？66.对于符合让步接收的不合格品是否向客户提出让步申请67.被批准装运的让步接收品，是否在各装运箱上加适当的标识68.返工作业指导书在工作地点是否可方便地得到，并供相应的操作者使用69.返工或返修的不合格品是否重新检验合格后才放行70.是否有相关控制程序处理来料不合格71.是否有相关控制程序处理售后发现的不合格品72.是否组织分析不合格品，及时采取纠正预防措施防止再现73.是否有相关规定对造成不合格的责任人给予处罚74.不合格品的处置是否按形成文件的程序认真执行并保存记录八、与顾客有关的过程75.是否有可靠的方法

19、确保能明白客户的要求及其反映的问题76.有无相关流程对客户提出的要求进行回馈77.合同或订单是否有经评审，是否有评审记录保存78.是否有相关规定了解客户需求（如定期沟通）79.是否根据客户要求建立并完善相关品质要求80.客户提出的品质问题是否及时有效处理并落实81.是否有程序保证，发生变更时通知客户验证82.顾客技术标准、订单的更改是否被及时审核实施，有无措施保证83.是否进行客户满意度调查并有评价程序及标准84.是否有服务部门负责处理顾客投诉并保存相关服务记录85.是否有对服务记录进行评审，并与顾客沟通确认九、持续改进86.是否采取了适当的纠正或预防措施以消除实际或潜在的不合格87.是否执行

20、和记录由纠正或预防措施所引起的形成文件的程序的更改？88.纠正措施程序是否包括了有效地处理顾客的意见和审核发现的不合格89.预防措施程序是否包括利用适当的信息来源（如审核结果、质量记录等）以改进预防？90.是否按计划进行内部质量体系审核91.是否确定并运用了过程控制和验证所需的统计技术92.是否有程序验证和评价所采取纠正预防措施的有效性？93.是否有质量成本控制计划,并以此作为衡量和提高品质的依据。JLZL154 安全零部件报备表JLZL154 序号元件名称型号规格工作参数制造厂家相关认证新开点名称供方类别地址企业性质法人代表/总经理联系人联系电话开户银行帐号公司(厂)建立日期建筑面积年销售额

21、与我司配套件生产能力主要设备员工人数技术人员质管/质检人数体系以及产品认证采购物料物料名称型号规格配套产品初步报价供方开发申请理由开发申请理由：q 现有供方供货质量不稳定q 现有供方供货产品价格偏高，不具备竞争力q 现有供方产能不能满足本公司要求，不能按时交货q 现有供方市场声誉有负面影响q 现有供方配合度不高，不能及时有效地处理本公司提出的问题q 现有供方地理位置较远，不利于联络q 现有供方独家供货，采购风险较大q 其他申请人： 所在部门： 日期：继续供货风险等级：q 高风险q 中风险q 低风险新开发紧急程度：q 特急q 紧急q 一般采购部审核意见签名： 日期：技术中心审核意见签名： 日期：

22、质量部审核意见签名： 日期：总经理审批意见签名： 日期：JLCG 34广东星星制冷设备有限公司新供方开发申请表广东星星制冷设备有限公司供方基本情况调表JL-ZL-001企业概况企业名称法 人 代 表地 址邮 编电 话传 真联 系 人建厂年月固定资产年 销 售 额企业性质占地面积生 产 面 积职工人数技术人员质管/质检人数开户银行帐 号企业负责人职 务姓 名性 别电 话E-MAIL总经理或厂长管理者代表与我公司配套产品产 品 名 称年生产能力主要材料名称执行标准及标准号主要生产设备设 备 名 称规格型号台 数生 产 单 位年生产能力主要检测设备设 备 名 称规格型号台 数生 产 单 位其它情况质

23、量/环境ROHS符合性体系第三方认证情况：主要客户及质量情况：广东星星制冷设备有限公司供方现场审核报告JLZL152本次审核的目的:本次审核的范围:受审核方名称:审核依据:审 核 组 成 员 名 单审核组长：审核组成员:审核过程:基本情况1基础设施：2人员和组织结构：3生产能力：4质量体系：5采购控制：审核发现主要缺失：需要改进的方面改进要求：审核结论编制： 审核： 批准： 日期： 广东星星制冷设备有限公司外购、外协件样品（样件）试验（检验）报JLZL130样品名称型号规格样品提供日期供方样品数量提供人试验（检验） 项 目技术标准和图纸要求试验（检验）结果检验（试验）人员签名： 日期：试验（检

24、验）结论：签名： 日期：技术中心意见：签名： 日期：质量部意见：本表一式三份，质量部、技术中心、来料检验各一份广东星星制冷设备有限公司新开供方定点申请表供方名称供方类别地址企业性质法人代表/总经理联系人联系电话开户银行帐号公司(厂)建立日期建筑面积年销售额与我司配套件生产能力主要设备员工人数技术人员质管/质检人数体系以及产品认证采购配件（材料）名称型号规格单价(元)供方定点申请理由部门： 申请人： 日期：采购部会签签名： 日期：技术中心会签签名： 日期：质量部会签签名： 日期：总经理审批意见签名： 日期：NO：JLGY 33广东星星制冷设备有限公司年度供方现场审核通知JLZL158 NO:受审

25、核供方名称:审核目的:审核范围：审核依据:审核时间：审 核 组 成 员 名 单审核组长：组员：审核实施项目及要点审核成员时间安排审核准备：广东星星制冷设备有限公司日期：广东星星制冷设备有限公司不 合 格 报 告JL-ZL-059 NO：审 核 部 门日 期不合格事实陈述：不 符 合：质 量、环 境 手 册/程 序 条款编号：GB/T19001idt ISO9001：2008 GB/T ISO14001：2004 条款编号：性 质：严重 较严重 一般 审核组长： 审核员：不 合 格 原 因 分 析：部门负责人签字： 日期：纠正、预防措施及完成日期：受审核部门负责人： 日期：审 核 员 认 可： 日期：跟 踪 验 证 情 况：审核员：