建设工程承包制度.doc

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1、1Z 建设工程承包制度 本节包括4项内容1Z 建设工程总承包的规定1Z 建设工程共同承包的规定1Z 建设工程分包的规定1Z 违法行为应承担的法律责任 建设工程承包制度包括总承包、共同承包、分包等制度。 建筑法规定，建筑工程实行招标发包的发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位。建筑工程实行直接发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。 承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本

2、企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。1Z 建设工程总承包的规定 总承包通常分为工程总承包和施工总承包两大类。 建筑法规定，建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工，设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位。工程总承包是指从事工程总承包的企业受建设单位的委托，按照工程总承包合同的约定，对工程项目的勘察、设计、采购、施工，试运行(竣工验收)等实行全过

3、程或若干阶段的承包。 施工总承包是指发包人将全部施工任务发包给具有施工总承包资质的建筑业企业，由施工总承包企业按照合同的约定向建设单位负责，承包完成施工任务。 一、工程总承包的方式 按照2003年建设部发布的关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，工程总承包主要有下列方式： (一)设计采购施工(EPC)交钥匙总承包 设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向建设单位提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。 (二)设

4、计施工总承包(DB) 设计一施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的设计和施工的质量、安全、工期、造价负责。 (三)设计采购总承包(EP) 设计一采购总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和采购工作，并对工程项目设计和采购的质量、进度等负责。 (四)采购一施工总承包(PC) 采购一施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的采购和施工，并对承包工程的采购和施工的质量、安全、工期、造价负责。 二、总承包企业的资质管理 建设工程勘察设计资质管理规定规定，取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程

5、总承包业务。建筑业企业资质管理规定也规定，取得建筑业企业资质证书的企业，可以从事资质许可范围相应等级的建设工程总承包业务。 我国建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。取得施工总承 包资质的企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。 三、工程总承包单位与工程项目管理 工程项目管理是指从事工程项目管理的企业受建设单位委托，按照合同约定，代表建设单位对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。工程项目管理企业不直接从事该工程项目的勘察、设

6、计、施工等，也不与该工程项目的总承包企业或勘察、设计，供货、施工等企业签订合同，但可以按合同约定，协助业主与工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，并受业主委托监督合同的履行。 四、总承包单位的责任 建筑法规定，建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。 建设工程质量管理条例进一步规定，建设工程实行总承包的，总承包单位应当对全部建设工程质量负责；建设工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包单位应当对其承包的建设工程或者采购的设备的质量负责。总

7、承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。 连带责任是我国民事立法中的一项重要民事责任制度，其目的在于补偿救济，加重民事法律关系当事人的法律责任，有效地保障债权人的合法权益。民法通则第87条规定，“负有连带义务的每个债务人，都负有清偿全部债务的义务，履行了义务的人，有权要求其他负有连带义务的人偿付他应当承担的份额。”总承包单位和分包单位就分包工程承担连带责任，就是当分包工程发生了质量责任或者违约责任时，建设单位可以向总承包单位请求赔偿，也可以向分包单位请求赔偿，总承包单位或分包单位

8、进行赔偿后，有权依据分包合同对于不属于自己责任的赔偿向另一方进行追偿。当然，连带责任也不仅限于连带赔偿责任，还有其他履行工程义务的连带责任。因此，总承包单位除应加强自行完成工程部分的管理外，还有责任强化对分包单位分包工程的监管。1Z 建设工程共同承包的规定 一、共同承包的适用范围 建筑法规定，大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。 二、共同承包的资质要求 建筑法规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。 三、共同承包的责任 招标投标法规定，联合体中标的。联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向

9、招标人承担连带责任。建筑法也规定共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。共同承包各方应签订联合承包协议，明确约定各方在承包合同中的权利、义务以及相互合作、违约责任的承担等条款。对承包合同的履行，各承包方共同对建设单位承担连带责任。共同承包各方均应共担风险、共负盈亏。1Z 建设工程分包的规定 一、分包工程的范围 建筑法规定建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程分包给具有相应资质条件的分包单位。禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。 二、分包单位的条

10、件与认可建筑法规定，建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。招标投标法也规定，接受分包的人应当具备相应的资格条件。劳务作业分包由劳务作业发包人与劳务作业承包人通过劳务合同约定，可不经建设单位认可。 需要注意的是，分包工程须经建设单位认可，不等于建设单位可以直接指定分包人。工程建设项目施工招标投标管理办法规定，“招标人不得直接指定分包人。”房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法也规定，“建设单位不得直接指定分包工程承包入。”对于建设单位推荐的分包单位

11、，总承包单位有权作出拒绝或者采用的选择。 三、分包单位不得再分包 建筑法规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包。招标投标法也规定，接受分包的人不得再次分包， 四、转包和违法分包的界定 按照我国法律的规定，转包是完全禁止的，而工程分包是允许的，但必须依法进行。违法分包同样是法律禁止的行为。 建设工程质量管理条例规定，违法分包，是指下列行为：(1)总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；(2)建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；(3)施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；(4)分包单位将其承包的建设工程

12、再分包的。 为了进一步界定转包行为，房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法规定，分包工程发包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包工程的施工活动。项目管理机构应当具有与承包工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、经济管理人员。其中，项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位的人员(即与本单位有合法的人事或者劳动合同、工资以及社会保险关系的人员)。分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。 1Z 违法行为应承担的法律责任 除建设工程招标投标活动中违法行为应承担的法律责任外，建设

13、工程承包活动中其他违法行为应承担的主要法律责任如下： 一、发包单位违法行为应承担的法律责任 建设工程质量管理条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。 建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款0.5%以上1以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。 二、承包单位违法行为应承担的法律责任 建设工程质量管理条例规定勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位

14、处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2以上4以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照以上规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。 勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金l倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2以上4以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。 承包单位将承包的工程转包或者违法分包

15、的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25以上50以下的罚款；对施工单位处工程合同价款0.5以上1以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。 房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法规定，对于接受转包、违法分包和用他人名义承揽于程的处1万元以上3万元以下的罚款。1Z 建筑市场信用体系建设本节包括4项内容1Z 建筑市场诚信行为信息的分类1Z 建筑市场施工主体不良行为记录认定标准1Z 建筑市场诚信行为的公布和奖惩机制1Z 建筑市场主体诚信评价的基本规定建筑业企业资质管理规定中规定，企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整

16、的企业信用档案信息。企业的信用档案应当包括企业基本情况、业绩、工程质量和安全、合同履约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记人其信用档案。企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示。注册建造师管理规定中规定，注册建造师及其聘用单位应当按照要求，向注册机关提供真实、准确、完整的注册建造师信用档案信息。注册建造师信用档案应当包括注册建造师的基本情况、业绩、良好行为、不良行为等内容。违法违规行为、被投诉举报处理、行政处罚等情况应当作为注册建造师的不良行为记入其信用档案。注册建造师信用档案信息按照有关规定向社会公示。1Z 建筑市场诚信行为信息的分类 按照2007年建设部建筑市场诚信行

17、为信息管理办法的规定，建筑市场诚信行为信息分为良好行为记录和不良行为记录两大类。 一、良好行为记录 良好行为记录是指建筑市场主体在工程建设过程中严格遵守有关工程建设的法律、法规、规章或强制性标准，行为规范，诚信经营，自觉维护建筑市场秩序，受到各级建设行政主管部门和相关专业部门的奖励和表彰所形成的良好行为记录。 二、不良行为记录 不良行为记录是指建筑市场主体在工程建设过程中违反有关工程建设的法律、法规、规章或强制性标准和执业行为规范，经县级以上建设行政主管部门或者委托的执法监督机构查实和行政处罚所形成的不良行为记录。1Z 建筑市场施工主体不良行为记录认定标准 建设部全国建筑市场各方主体不良行为记

18、录认定标准中，对涉及建筑市场最主要的责任主体，即建设单位、勘察、设计、施工、监理、工程检测、招标代理、造价咨询、施工图审查等单位的不良行为，制定了具体的认定标准。特别是强化了对社会反映强烈的建设单位行为的规范问题，突出了建筑许可、市场准人、招标投标、发承包交易、质量管理、安全生产、拖欠于程款和农民工工资、治理商业贿赂等相关内容。此外，注册建造师执业管理办法(试行)中，对注册建造师的不良行为也制定了具体认定标准。 一、施工单位不良行为记录的认定标准 施工单位不良行为记录认定标准共分为5大类、41条。 (一)资质不良行为认定标准（5条）p.108 (1)未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等

19、级承揽工程的；(2)以欺骗手段取得资质证书承揽工程的；(3)允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的；(4)未在规定期限内办理资质变更手续的；(5)涂改、伪造、出借、转让建筑业企业资质证书的；(6)按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗，情节严重的。 (二)承揽业务不良行为认定标准（5条）p.108 (1)利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正当手段承揽业务的；(2)相互串通投标或与招标人串通投标的，以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的；(3)以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，骗取中标的；(4)不按照与投标人订立的合同履行

20、义务，情节严重的；(5)将承包的工程转包或违法分包的。 (三)工程质量不良行为认定标准（5条）p.108 (1)在施工中偷工减料的，使用不合格建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或施工技术标准施工的其他行为的；(2)未按照节能设计进行施工的；(3)未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检测，或未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的；(4)工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书的，或质量保修的内容、期限违反规定的；(5)不履行保修义务或者拖延履行保修义务的。(四)工程安全不良行为认定标准（24条）p.109(五)拖欠工程款或工人工资不良行为认定标准 恶意

21、拖欠或克扣劳动者工资的。 二、注册建造师不良行为记录的认定标准 注册建造师执业管理办法(试行)规定，注册建造师有下列行为之一，经有关监督部门确认后由工程所在地建设主管部门或有关部门记人注册建造师执业信用档案：(1)注册建造师执业管理办法(试行)第22条所列行为；(2)未履行注册建造师职责造成质量、安全、环境事故的；(3)泄露商业秘密的；(4)无正当理由拒绝或未及时签字盖章的；(5)未按要求提供注册建造师信用档案信息的；(6)未履行注册建造师职责造成不良社会影响的；(7)未履行注册建造师职责导致项目未能及时交付使用的；(8)不配合办理交接手续的；(9)不积极配合有关部门监督检查的。注册建造师执业

22、管理办法(试行)规定，注册建造师不得有下列行为：(1)不按设计图纸施工；(2)使用不合格建筑材料；(3)使用不合格设备、建筑构配件；(4)违反工程质量、安全、环保和用工方面的规定；(5)在执业过程中，索贿、行贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他不法利益；(6)签署弄虚作假或在不合格文件上签章的；(7)以他人名义或允许他人以自己的名义从事执业活动；(8)同时在两个或者两个以上企业受聘并执业；(9)超出执业范围和聘用企业业务范围从事执业活动；(10)未变更注册单位，而在另一家企业从事执业活动；(11)所负责工程未办理竣工验收或移交手续前，变更注册到另一企业；(12)伪造、涂改、倒卖、出租、出借或以

23、其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章；(13)不履行注册建造师义务和法律、法规、规章禁止的其他行为。1Z 建筑市场诚信行为的公布和奖惩机制 一、建筑市场诚信行为的公布 (一)公布的时限 建筑市场诚信行为信息管理办法规定，建筑市场诚信行为记录信息的公布时间为行政处罚决定做出后7日内，公布期限一般为6个月至3年；良好行为记录信息公布期限一般为3年。公布内容应与建筑市场监管信息系统中的企业、人员和项目管理数据库相结合，形成信用档案，内部长期保留。 二、建筑市场诚信行为的奖惩机制 建筑市场诚信行为信息管理办法、关于加快推进建筑市场信用体系建设工作的意见规定，应当依据国家有关法律、法规和规章，按

24、照诚信激励和失信惩戒的原则，逐步建立诚信奖惩机制在行政许可、市场准入、招标投标、资质管理、工程担保和保险、表彰评优等工作中，充分利用已公布的建筑市场各方主体的诚信行为信息，依法对守信行为给予激励，对失信行为进行惩处。 对于一般失信行为，要对相关单位和人员进行诚信法制教育，促使其知法、懂法、守法；对有严重失信行为的企业和人员，要会同有关部门，采取行政、经济、法律和社会舆论等综合惩治措施，对其依法公布、曝光或予以行政处罚、经济制裁；行为特别恶劣的，要坚决追究失信者的法律责任，提高失信成本，使失信者得不偿失。1Z 建筑市场主体诚信评价的基本规定 建设部关于加快推进建筑市场信用体系建设工作的意见中提出

25、，同步推进政府对市场主体的守法诚信评价和社会中介信用机构开展的综合信用评价。 一、政府对市场主体的守法诚信评价 政府对市场主体的守法诚信评价是政府主导，以守法为基础，根据违法违规行为的行政处罚记录，对市场主体进行诚信评价。评价内容包括对市场主体违反各类行政法律规定强制义务的行政处罚记录以及其他不良失信行为记录。评价标准内容以建筑市场有关的法律责任为主要依据，对社会关注的焦点、热点问题可有所侧重，如拖欠工程款和农民工工 资、转包、违法分包、挂靠、招标投标弄虚作假、质量安全问题、违反法定基本建设程序等。 二、社会中介信用机构的综合信用评价 社会中介信用机构的综合信用评价是市场主导，以守法、守信(主要指经济信用，包括市场交易信用和合同履行信用)、守德(主要指道德、伦理信用)、综合实力(主要包括经营、资本、管理、技术等)为基础进行综合评价。