总经理工作制度(共6页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上*投资管理有限公司总经理工作制度（试行）第一章 总则 第一条 为规范*投资管理有限公司（以下简称“公司”）总经理的工作行为，保障总经理依法履行职权，根据中华人民共和国公司法等有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，特制定本制度。 第二条 公司的总经理履行职权除应遵守本制度的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。第二章 总经理的职权范围第一节 总经理的职责 第三条 总经理应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利益，并负有下述忠实义务：（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；（二）不得挪用公司资金；（三）不得将公司资产

2、或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；（四）不得违反公司章程等规定，未履行规定程序将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（五）不得违反公司章程的规定或未经股东会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（六）未经股东会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益；（十）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务。 总经理违反本条规定所得的收入，应当归公司所有,给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条

3、 总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列勤勉义务：（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的经营行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求；（二）应当对公司定期报告签署书面确认意见。（三）应当如实向监事提供有关情况和资料，不得妨碍监事行使职权； （四）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他勤勉义务。第二节 总经理职权范围第五条 依据公司章程的规定，公司总经理的职权范围为： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施执行董事决定，并向执行董事报告工作；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（四）拟订公司的基本

4、管理制度；（五）制订公司的具体规章；（六）提请执行董事聘任或者解聘公司高级管理人员（风控总监、副总经理、财务负责人等）；（七）决定聘任或解聘除应由执行董事聘任或者解聘以外的管理人员； （八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘； （九）公司章程、股东会和执行董事授予的其他职权。第六条 总经理拟定有关职工工资、福利以及劳动保护、劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取职工代表的意见。第七条 总经理在拟定或研究决定公司经营重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司职工的意见和建议。第八条 总经理不能履行职权时，由总经理指定其他高管代行职权；总经

5、理不能履行职责也未指定其他高管代行其职权的，公司执行董事可以指定一名高管代行职权。第三章 总经理办公会议制度第一节 一般规定第九条 总经理办公会议是研究和解决公司行政及经营管理方面重要问题的会议，是总经理行使职权的主要形式。第十条 总经理办公会议包括管理层会议、投资决策会议和项目立项会议。管理层会议、投资决策会议和项目立项会议做出的决议均具有相同效力。第十一条 会议议题经充分讨论后形成会议决议（模板见附件），会议决议由总经理签署后下发执行。会议决议一经形成，所有相关人员均应遵照执行，任何人员不得以未参加会议或有保留意见而拒绝执行或改变执行内容。第十二条 总经理办公会议原则上应当有二分之一以上的

6、应参加会议人员出席时方可举行。如与会人员低于上述人员总数的二分之一，会议应当另行召开。特殊情况下必须立即召开的，可就紧急事项通过电话等方式征求未参加会议人员意见。第十三条 参加总经理办公会议的人员，要按议题准备意见，准时参加会议。与总经理办公会议讨论议题有关的其他人员参加或列席会议的，应当对讨论事项预先做好准备，并根据会议主持人的要求向会议汇报，回答有关问题。第十四条 参加、列席会议的人员，应当遵守保密规定，不得泄露会议讨论的秘密事项。第十五条 总经理召集总经理办公会议应提前通知与会人员。第二节 管理层会议第十六条 管理层会议审议总经理职权范围内的重大事项，包括但不限于： （一）研究公司日常经

7、营活动中需要解决的事项；（二）决定总经理职权范围内公司重大的经营管理事项；（三）根据公司执行董事决议、年度计划和投资方案确定具体实施方案；（四）拟定公司年度财务预算方案和财务决算方案； （五）拟定公司内部管理机构设置方案； （六）拟定公司基本管理制度，审定公司具体规章制度及部门管理制度；（七）决定聘任或者解聘除应由执行董事聘任或者解聘以外的管理人员；（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；（九）协调高管职权范围的重要事项；（十）对本工作制度的具体规定做出解释；（十一）其他需要公司管理层会议审议的事项；（十二）提出拟提交执行董事审议的工作事项；（十三）检查部署股东会、执行

8、董事决议的执行情况；第十七条 管理层会议的参加人员包括公司高管（总经理、副总经理、风控总监等）以及各部门负责人。总经理可以根据会议审议的议题指定其他人员参加或列席会议，执行董事应邀可以列席管理层会议。第十八条 应参加会议人员因故不能出席会议的，应向总经理或主持会议的其他高管请假；如对议题有意见或建议，可在会前提出。对于因故未能参加会议的上述应参加会议人员，会议结束后，主持人应指示有关人员及时向其通报会议内容。第十九条 参加管理层会议的总经理和高管有权提出会议议题，是否列入管理层会议审议的事项由总经理或总经理指定的会议主持人决定。提出会议议题时，应同时提供充分的相关材料。第二十条 总经理应指定职

9、能部门监督落实管理层会议决议事项，并向总经理或总经理办公会议报告执行情况。会议决议必须认真执行，不得擅自改变。如在实际执行中遇到问题需要改变原决定的，应当报告总经理并由总经理决定是否改变原决定。第二十一条 管理层会议讨论或决策实行总经理负责制原则，总经理可依据具体情况分别做出如下决定：（一）对于通过民主决策形成多数意见的议题，总经理在归纳出席会议成员的多数意见后作出决议；（二）对于经与会成员讨论认为不宜做出决议的议题，总经理有权决定或搁置再议；（三）对于必须在本次会议上做出决议，但与会成员未能达成一致意见的议题，总经理有最终决定权。由受总经理委托的其他高管主持会议的，由该主持人做出决定，并于会

10、后报经总经理同意。第二十二条 管理层会议形成的决议以公司文件的形式下发执行，由总经理签发。第二十三条 公司高管有权提请总经理召开管理层会议，但应同时提出会议拟审议的议题和相关资料，是否召开管理层会议由总经理决定。第三节 投资决策会议第二十四条 投资决策会议审议总经理办会会权限范围内的投资项目的决策事项，包括但不限于：（一）公司自有资金的投资项目的决策；（二）公司受托管理基金（有限合伙企业）的投资项目的决策；（三）股东会授权办理的其他投资项目的决策；（四）对上述投资项目股权投资项目的退出方案进行审议；（五）上述投资项目中出现的重大变更事项进行审议；（六）在权限范围内决定向被投资项目方委派股东代表

11、、董事、监事或驻场人员，并对被投资项目方的股东会、董事会、监事会、决策会议或其他相关会议出具决策意见。第二十五条 投资决策会议的参加人员由总经理、业务副总、风控总监、法务专员（或律师顾问）参加。总经理可指定业务部、风控部人员参加或列席会议。总经理认为必要时，可指定相关投决会委员或外部专家会议参加或列席会议。第二十六条 投资决策会议应由项目组提请召开，上会材料经公司流程审核通过后，由总经理决定召开投资决策会议。第二十七条 投资决策会议应由总经理召集并主持，总经理因故不能履行职责时，可以指派一名参会高管召集并主持。应参加会议人员因故不能出席的，应向会议主持人请假。第二十八条 投资决策会议应对所审议

12、事项做出决议。投资决策会议实行举手表决, 未能参加会议的人员对审议事项的表决意见应通过电话、短信、电子邮件等形式向主持人提出。决议须经三分之二（含）以上应参加会议人员同意方为通过，总经理对审议事项具有一票否决权。第二十九条 与会人员应当对决议进行签字确认，未能参加会议的人员应当在会后对决议补签字确认。第四节项目立项会议第三十条项目立项会议审议公司及各受托管理基金（有限合伙企业）投资项目的立项。第三十一条项目立项会由项目组提请召开，上会材料经公司流程审核通过后，由总经理召集应会人员参加会议。特殊情况下，也可以采取通讯表决的方式召开。第三十二条项目立项会议的参加人员由总经理、业务副总、风控总监、法

13、务专员（或律师顾问）参加。总经理可指定业务部、风控部人员参加或列席会议。总经理认为必要时，可指定相关投决会委员或外部专家会议参加或列席会议。第四章 报告制度第三十三条 总经理应定期向执行董事报告工作，并自觉接受执行董事和监事的监督、检查。（一）下列事项总经理应向公司执行董事报告： 1对公司执行董事决议事项的执行情况； 2公司资产、资金的使用情况； 3公司资产保值、增值情况； 4公司主要经营指标的完成情况； 5重大合同的签订、履行情况； 6与股东发生关联交易的情况； 7公司经营中的重大事件； 8执行董事要求报告的其他事项。 第三十四条 总经理应就公司经营计划的实施情况、股东会及执行董事决议的实施

14、情况、公司重大合同的签订和执行情况、资金运用情况、重大投资项目进展情况向执行董事报告。报告可以书面或口头方式进行，并保证其真实性。 第三十五条 遇有重大事故、突发事件或重大理赔事项，总经理及其他高级管理人员应在接到报告一小时内报告公司执行董事。 第五章 绩效评价与激励约束机制第三十六条 总经理和其他高级管理人员的绩效评价由执行董事负责组织，并制定相关的经营管理目标和绩效考核方案。除根据公司章程应由执行董事聘任的高级管理人员以外的公司其他管理人员的绩效考核由总经理负责组织。第三十七条 总经理应当建立管理人员及职工薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制，并对违反法律、法规、公司规章制度和规定的人

15、员，视情节轻重，给予相应的处罚。总经理应组织制定并逐步建立公司公开、公正的绩效和个人业绩评价标准和程序，需要报公司执行董事审议的，自执行董事审议通过后执行。 第三十八条 总经理在拟定或决定对高级管理人员或职工的薪酬或其他激励安排时，应当将对该等人员的业绩评价作为对其薪酬和其他激励安排的依据。 高级管理人员不应参与本人薪酬及业绩评价的决定过程。 第六章 附则第三十九条 本制度修改由总经理办公会负责组织，修改后的制度经执行董事批准后生效。 附件：*投资管理有限公司总办会-XX会议 年第 次决议附件：*投资管理有限公司总办会-XXX会议 年第 次决议*投资管理有限公司总办会-XX会议 年第 次会议于 年 月 日召开。本次会议参加人员有： 、 、 、 、 。会议召开符合公司规定。经与会人员审议，同意。：1、2、3、。参会人员签字： 年 月 日专心-专注-专业