体育场馆PPP项目合同体系实施方案.doc

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1、体育场馆PPP项目合同体系实施方案一、合同体系构成1、合同章节体系合同依据发改委政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）财政部PPP项目合同指南（试行）以及国家、省、项目属地政府和相关部门对本项目建设的相关法律、法规、标准、规范等编制。包括但不限于以下合同：（表示适用）PPP主合同股东协议公司章程设计合同施工合同设计施工总承包合同设计-建造合同EPC合同运营服务合同原料供应合同产品或服务购买合同融资合同担保合同保险合同图5-1基本合同体系图本项目合同主要内容和条款包括以下核心内容：总则、合同主体、合作关系、投资计划及融资、项目前期工作、工程建设、政府主体移交项目、运营和服务、社会资本

2、主体移交项目、收入和回报、不可抗力和法律变更、合同解除、违约处理、争议解决，以及其他约定等15个模块。2、合同参与主体根据政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）第十条的规定：政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。项目实施机构为市文化广电新闻出版局（体育局、版权局），本项目实施机构在运营阶段同时承担政府方绩效管理责任。表5-1合同参与主体及职能表项目参与主体主体职能市人民政府及授权部门PPP合作授权主体，授予项目公司（SPV）特许经营权；项目公司（SPV）建设与运维服务的管理监督方之一；本项目PPP项目合同签署方之一；政府方

3、履行政府参股项目公司（SPV）出资义务主体；代替政府对项目公司（SPV）持股；项目公司（SPV）股东协议的签署方之一；社会资本方履行控股项目公司（SPV）出资义务主体；控股项目公司（SPV）；负责项目融资负责项目建设、运维、管理全过程以及期满之后的移交；接受市人民政府及相关部门的监督与管理。3、合同体系法律结构图5-2合同体系法律结构图市人民政府授权市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）通过采购确立项目投资人，由市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）与政府出资人、社会资本三方签订PPP项目合同，由市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）对项目公司的建设、运维进行日常监管。待政府方与社会资本完成项

4、目公司（SPV）组建后，再由项目公司（SPV）补签PPP项目合同，明确项目公司作为项目法人实施项目建设，并承担社会资本的投资、管理、支付和收益权利义务。二、项目边界条件1、权利义务边界1.1项目资产权属：本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，应根据本项目土地使用方式的来确定。如果向本项目划拨土地使用权，则项目公司相应拥有项目设施或资产的所有权；如果采用由政府方将相应的土地提供给项目公司使用的方式，则项目公司不享有相应的土地使用权，也无法标记对本项目设施/资产的权属。为平抑政府方基于可用性及基于绩效的付费水平，建议政府协调项目公司拥有相应

5、的划拨土地使用权或无偿提供本项目用地以供项目公司使用。当然从项目公司拥有相应的项目设施权属，从而利于融资的角度，我们建议由政府协调项目公司获得相应的划拨土地使用权，但此举可能会增加涉税环节。因此，我们建议政府方将土地划拨给市国资委或市文广新局，再无偿提供给项目公司使用。政府方拥有项目资产所有权，政府方向项目公司授予特许经营权，在合作期内，项目公司拥有项目资产的经营权和使用权。未来如政府计划将更多公共资源纳入本项目经营范围，则由政府授权后与项目公司另行协商。1.2社会资本承担的公共责任：（1）按可用性绩效考核标准完成项目建设；（2）按运营维护绩效考核标准提供运维服务；（3）不得损害公共利益和公共

6、安全。1.3政府支付方式：（1）可用性服务费支付本项目可用性服务费的支付前提为项目竣工验收通过，且需满足建设期绩效考核指标，可用性服务费年支付金额详见本章回报机制。本项目可用性服务费按每年计取支付，第一次支付时间为项目全部工程竣工验收完成1年后的1个月内，第二次支付时间为项目竣工验收2年后的1个月内，以此类推。建设期绩效考核指标详见附件1。（2）绩效服务费支付本项目绩效服务费按年计取支付，第一次支付时间为项目工程竣工验收1年后1个月内，第二次支付时间为项目竣工验收2年后的1个月内，以此类推。项目绩效服务费根据运营期绩效考核情况支付。运营期绩效考核指标分为两个层级：运营期基本考核指标、运营期场馆

7、运营考核指标。1）基本考核：运营期内，实施机构通过常规考核和临时考核方式对项目公司运维服务质量进行考核，并将考核结果与绩效服务费支付挂钩。常规考核：每季度一次，在项目公司向实施机构报告季度运维状况后5日内进行，并应在7日内完成，实施机构提前48小时通知项目公司开始考核时间，考核范围为整个体育中心，常规考核结果应与绩效服务费的支付挂钩，对于基本运维绩效未能达标的（平均得分低于80分），实施机构将减付绩效服务费（此部分实际付费=常规考核得分平均值占总分比例*当年应付绩效服务费金额*20%）。对于项目公司怠于或延迟修复缺陷/整改的，实施机构可以根据PPP项目合同提取项目公司运维保函中相应金额。临时考

8、核：实施机构可以随时自行考核项目公司的运维绩效，如发现缺陷，则在24小时内通知项目公司，项目公司收到书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复或整改。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则实施机构可根据PPP项目合同相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。运营期基本考核指标详见附件2。2）运营考核：每年度一次，在项目公司向实施机构报告年度运维状况后5日内进行，并应在7日内完成，实施机构提前48小时通知项目公司开始考核时间，考核范围为整个体育中心，运营考核结果应与绩效服务费的支付挂钩，对于运营考核绩效未能达标的（总得分和核心指标得分不低于标准分的80%，以其低者执行），实施机构将减

9、付绩效服务费（此部分实际付费=100*占标准分比例*当年应付绩效服务费金额*80%）。对于项目公司怠于或延迟修复缺陷/整改的，实施机构可以根据PPP项目合同提取项目公司运维保函中相应金额。运营期场馆运营考核指标详见附件3。（3）政府购买服务付费程序由市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）对项目公司的进行考核，政府购买服务的费用由市财政局拨付给项目公司。支付程序为项目公司先将政府购买服务账单（附相关计算明细及实施机构出具的服务质量合格，同意支付价款的文件）报市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）审核，市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）审核确认无误后将该账单交至市财政局，市财政局据此账单将购买

10、服务价款拨付给项目公司。具体费用支付方式由市财政局按照相关法律法规的规定执行。1.4风险分配结果：（1）政府方承担前期工作、政策、法律风险；（2）项目公司承担设计、建造、财务、运营维护风险；（3）双方共担不可抗力风险。详见第二章风险分配框架2、交易条件边界2.1项目合同期限：建设期3年+运营期12年（如不同工程内容分批实施的，则合同期限按不同批次工程分别计算）。2.2项目回报机制：（1）可用性服务费：1）可用性服务费计算方式：包括项目建设成本和利润水平。在项目完成竣工验收后，根据项目全部建设成本（测算时以概算金额，最终确定付费时以审计审定金额）折现率、合理利润率、运营补贴周期以及相应的折现期按

11、照下述公式计算得出：运营期当年可用性付费=项目全部建设成本年度折现率（1+年度折现率）n/（1+年度折现率）n-1）(1+合理利润率）/运营补贴周期（年），其中：项目全部建设成本=工程费用+工程建设其他费+建设期利息合理利润率：参照当年央行（中国人民银行，下同）五年期以上贷款基准利率，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素，参照wind数据库等行业收益率数据确定，本项目合理利润率暂定为不高于9%。年度折现率：考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期省地方政府债券收益率确定，综合考虑省以及市当地的经济状况与近两年地方政府收益债券（目前最高10年期，3.61%）的利率情况，

12、本项目运营期12年，结合省人民政府关于进一步加强政府性债务管理的意见（皖政201348号）文规定“依靠财政性资金偿债的建设项目，融资利率一般不得超过同期银行贷款基准利率的1.3倍。”本项目适当调整以央行5年及以上贷款基准利率不超过1.2倍作为年度折现率。年度折现率采用浮动机制，年度折现率每两年调整一次，当运营期内央行规定的贷款基准利率调整时，以每个运营年度第一天的贷款基准利率为准。项目进入运营期之日指该项目第1个运营年度第一天，第2年当月当日为第2个运营年度第一天，如发生闰年，则向前追索1天，以此类推；当央行取消贷款基准利率时，后续付费按取消前最后一次公布的基准利率执行。2）可用性服务费测算：

13、合作年度123456789政府付费（万元）9926.089926.089926.089926.089926.089926.08合作年度101112131415161718政府付费（万元）9926.089926.089926.089926.089926.089926.08注：不含政府购买服务的增值税。（2）绩效服务费：1）绩效服务费计算方式：包括项目运营成本和利润水平，扣减当年使用者付费数额。为充分发挥激励相容原则，绩效服务费采用包干价，结合超额收益分享机制，发挥社会资本专业运营能力，提高运营服务质量。绩效服务费金额的确定，计算原则为当期项目运营成本*（1+合理利润率）-当期使用者付费数额。（合

14、理利润率不超过9%）在运营年度考核结束后，根据运营期绩效考核情况支付，若项目出现盈利，可抵扣绩效服务费支出额。2）绩效服务费测算：结合市体育中心规模、区位、收费定价机制、常规运营安排和能耗、维护机制和周边类似规模和地区体育中心运营情况模拟匡算，年绩效服务费暂定为830万元/年。运营收入和成本测算，详见附表1、2。2.3收费定价调整机制：（1）可用性服务费调价机制：本项目可用性服务费除工程变更（仅限于非社会资本方原因导致的设计变动、设计优化）利率变动、工程造价政策性调整和主材价格变化外不予调整；审计结束后以政府审定总投资调整可用性服务费付费计算基数（项目建设总投资）。1）工程变更：符合市市政府投

15、资项目管理暂行办法、重点工程变更管理暂行办法规定。工程量的确认和工程变更造成的造价调整必须取得监理单位和市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）的审核确认；工程量增加导致的成本费用由项目公司自行承担，由于政府方要求或者社会资本方设计优化导致的工程量减少所带来的直接成本减少及对应产生的收益由政府方和项目公司按50%:50%比例分享。工程变更程序按照市市政府PPP相关文件办法进行。2）利率变动：折现率采用浮动利率的，以当年1月1日央行规定的同期贷款基准利率为准，调整合理利润率中可变部分，并调整当年可用性服务费。3）工程造价政策性调整和主材价格变化：项目实施过程中，对于市场波动发生的变化，人工单价、施

16、工机械使用费发生政策性调整时，按照省市建设工程造价管理部门发布的工程有关最新文件进行调整；主材（主材指材料总价占全部材料总价的2%及以上的材料或指定材料）价格变化（变化指项目从监理工程师签发开工令之日起至项目主体工程完工之日期间省市建设工程造价信息发布的主材信息价平均价）在基准价（基准价指开工令之日最近一期市建设工程造价信息发布的主材信息价）5%以内（包括5%）不予调整，超出基准价5%可调整主材材差。市场价格高于或低于造价信息价格5%的，按照市场价格据实调整。如市无相关市建设工程造价信息的，可以参考实施机构认可的省内其他市的造价信息。（2）绩效服务费调价机制：三年调整一次，参考前三年服务情况及

17、运营收支情况调整，具体以政府审批意见为准。根据公共体育服务情况及运营收支情况调整，调整原则为收支平衡；运营出现盈利后按2:3:5分配，即20%为场馆本身发展基金，30%上交主管部门，50%项目公司自由分配。（3）收费定价机制本项目中对于低收费开放部分项目采用政府指导价机制，其他部分由项目公司根据市场定价。2.4产出说明：详见本方案第一章。3、履约保障边界3.1强制保险方案：项目公司在充分评估项目投资和运维风险后，应根据中国的保险法等相关法律和行政法规的规定，并结合项目的实际情况，购买项目建设和运营期间的相关保险。在合理的商业条件下，应遵照可保风险均应投保的原则进行投保。项目公司购买保险后，应将

18、保险合同复印件交市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）备案。（1）项目公司所投险种包括但不限于： 建筑安装工程一切险； 财产险（设备、设施、构筑物及附属建筑物）； 第三者责任险（运营期间）； 项目所在地行政主管部门规定的其他险种。（2）以上各种险种的保险均必须按期足额投保。（3）在合作期内，项目公司应自费购买上述约定的保险，并始终使保险单保持有效。未经市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）书面同意，项目公司投保的险种和数额不得随意变更。如果并非项目公司的疏忽或故意行为，而无法投保某种特别险种，不视为项目公司违约。（4）保险单的附加条款中必须规定：未提前三十（30）天书面通知市文化广电新闻出版局

19、（体育局、版权局），保险人不得取消、延展或对保险单作重大变更。（5）项目公司有义务向市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）提供保险证明书以证实其已获得上述所列保险单及附加条款。如果项目公司未购买或维持上述保险始终有效，则市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）有权根据相关协议从对项目公司应付款项中扣除其应付的保险金金额（或者直接提取建设期履约保函或运维保函或移交维修保函项下的相应金额）。（6）项目公司应向市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）及时通报保险人的报告通知并提交相应的副本，如果项目公司未及时提供通知而造成保险单失效应承担违约责任。3.2投标保证金：（1）金额：总投资的1%。（2）形式：

20、转账或电汇或保函；（3）退还时间：未成交供应商的投标保证金应当在中标/成交通知书发出后5个工作日内无息退还，成交供应商的投标保证金应当在项目合同签订后5个工作日内无息退还；（4）缴纳时间及账户：投标保证金须在投标时间前从供应商基本账户转入并到达指定账户；（5）有下列情形之一的，投标保证金将不予退还： 供应商在投标截止时间后撤回投标文件的； 供应商在投标文件中提供虚假材料的； 除因不可抗力或招标文件认可的情形以外，中标/成交供应商无正当理由拒签合同或未按招标文件规定提交履约担保； 供应商与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的； 报价有算术错误的，评审小组按招标文件规定原则对报价进行修正，

21、供应商不接受修正价格的； 经行政监督管理部门依法认定的其他违反法律、法规、规章和行政规范性文件的行为。 采购文件规定的其他情形。3.3建设履约担保：（1）担保金额：总投资的2%。（2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函。（3）期限：自中标通知书发出之日起15天内提交，在建设期内，项目公司应保证建设期履约保函的持续有效。（4）履约担保的提取：本项目竣工日前，发生社会资本违反PPP项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。3.4运维担保：（1）担保金额：半年运维费总额（2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函（3）期限：自正式开始运营之日起15天内提交至提交移交维修保函后1个月内退还，在此期间内

22、，项目公司应保证运维保函的持续有效。（4）运维担保的提取：本项目合作期结束前，发生社会资本违反PPP项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。3.5移交维修保函：（1）担保金额：不超过总投资的2%。（2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函（3）期限：自运营期结束后第12个月开始之日提交至合作期结束后3个月退还，在此期间内，项目公司应保证移交维修保函的持续有效。（4）运维担保的提取：本项目合作期结束前，发生社会资本违反PPP项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。4、调整衔接边界4.1应急处置：项目公司应针对、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和

23、现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见，并报经政府同意后实施。4.2临时接管：自项目合同生效后，项目公司在经营期内有适用法律规定的导致临时接管情形的，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权。临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。4.3提前终止：在PPP项目运作中，政府或者项目公司违约将导致项目合同实施遇阻，如果违约方在预定限期内（3个月）无法补救，则合同相对方有权提前终止PPP项目合同。（1）回购条

24、件根据违约方的不同，所触发的回购条件和各方的权利义务有所差异。1）政府方违约而导致项目提前终止在约定政府方违约事件时，应谨慎考虑这些事件是否处于政府方能够控制的范围内并且属于项目项下政府应当承担的风险。发生政府方违约事件，并且政府方在一定期限内未能补救的，项目公司可根据合同约定主张提前终止PPP项目合同。此时，政府方要承担项目回购义务，并需要给予项目公司适当补偿。2）项目公司违约而导致项目提前终止项目公司违约事件是指发生项目公司没有履行或者没有完整履行项目协议下项目公司应当承担的义务，并且项目公司和融资方或融资方指定的第三方均未能在规定的期限内对该违约进行补救，政府方可根据合同约定主张终止PP

25、P项目合同。此时，政府不负有回购的义务而是享有回购的选择权，即政府可以选择是否回购该项目，并不需要给予项目公司补偿。3）政府方选择终止政府方在项目期限内任意时间可主张终止PPP项目合同。由于PPP项目涉及公共产品或服务供给，关系社会公共利益，因此PPP项目合同中，政府方应当享有在特定情形下（如项目所提供的公共产品或服务已经不合适或者不再需要，或者会影响公共安全和公共利益）单方面决定终止项目的权利。此时，政府方要承担项目回购义务，并需要给予项目公司足额的补偿。4）自然不可抗力事件而导致项目提前终止发生不可抗力事件的状态持续或累计达到一定期限，政府或项目公司任何一方均可主张提前终止项目。由于自然不

26、可抗力属于双方均无过错的事件，因此对于自然不可抗力导致的项目提前终止，由政府和项目公司共同承担。（2）回购补偿设置若项目协议提前终止，按照以下方式确认补偿：提前终止补偿情形及补偿表条款号本协议提前终止之情形终止补偿金1项目公司违约建设期终止时，为0.8A1+E运营期终止时，为A3-B+E2政府方违约建设期终止时，为A1+B+E运营期终止时，为A2+E3法律变更或政府行为建设期终止时，为A1+35%B+E运营期终止时，为A3+35%B+E4不可抗力按国家相关规定执行其中：A1为项目已完工程造价，以结算政府审计为准；A2为项目公司尚未收回的可用性服务费；A3为项目公司尚未收回的可用性服务费的现值（

27、合理利润按竞争所确定数值计算）；B取值为总投资1%；E为终止后根据本协议的约定，项目公司应向政府方移交运维所需的零部件、备品备件和化学用品等的合理评估值。政府方有权自本项目终止日起算2年内分期分批次向项目公司支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由政府方确定。若属建设期项目公司违约造成中止的，政府方有权在履约保函中提取全部担保金额作为项目公司违约金。政府方确定向项目公司支付补偿金后，项目公司对该项目的相关权益转归政府方所有。4.4合同变更（合同修约）：（1）合同修约触发条件1）适用法律的变化，影响任一方主要权利义务的；2）国家、行业及地方有关项目建设、运维方面的标准提高；3）因不可抗力

28、或非因合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行；4）一方当事人丧失履约能力；5）因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。（2）合同修约的启动定期修约：本项目竣工验收完成时，如届时项目合作的外部条件与PPP项目合同签署时的相比发生了重大变动，则双方可于竣工验收完成后1个月内启动一次修约。另外，如项目运营期2年后项目合作的外部条件与PPP项目合同签署时的相比发生了重大变动，则双方亦可于启动一次修约。临时修约：如果法律变更、规划调整或者项目公司本身（较协议签署时）发生重大变更，影响任一方重大利益的或者影响公共利益或安全的，则任一方可发起修约程序。（3）合同修约规则各方应在PPP项目合同签署时明确修

29、约规则，对不可变更或谈判的条款，原则上在项目合同期限内不允许变更或协商修订，仅针对导致修约的情形所带来的重大变化协商响应的解决机制，并据此修订协议文本。（4）合同修约的效力合同修约未涉及的条款仍持续有效，修约条款和原PPP项目合同约定不相一致的，以修约后文本约定为准。4.5合同展期：在以下情形发生时，协议双方可考虑对合同期限进行适当的延长：（1）因可归责于政府方的原因导致工期延误的；（2）因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；（3）项目公司在经营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。4.6项目新增改扩建需求等应对措施：如果未来政府方规划设计调整，

30、或者政府方进行技术优化的，在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，报政府方书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程。因规划调整、改扩建或技术优化所导致的增加的资本性支出和（或）者运营成本的，由项目公司与政府方按照相关法律法规规定，通过延长经营期、另行支付相应费用、调价或双方认可的其他方式予以平衡。三、合同核心条款1、双方基本权利义务1.1、政府方权利义务（1）政府方的权利本项目建设期内投资建设形成的各项资产，在合作期内均归政府方所有。对项目公司投资、建设、运营、维护及移交本项目进行监管的权利；如发现与PPP项目合同约定存在不相符合的，有权责成项目公司限期予以纠正，并视情节轻重

31、收取违约金或没收有关保证金、提取有关保函。组织或委托中介机构，对项目公司的投资建设、经营、管理、安全、质量、服务状况等进行定期评估，并有权定期将评估结果向社会公示，接受社会公众监督。政府方在建设期内，有对项目公司的建设施工情况进行监督检查的权利，包括但不限于在建设期内政府方可以聘请中介机构对项目进行专项审计检查，检查周期由政府方确定，审计检查范围主要包括对项目公司的融资情况、注册资本的到位情况、资金使用情况、项目进度情况、项目质量情况、项目实施与本协议执行情况等方面，项目公司有义务对审计检查工作给予配合，提供必要的完整的各种文件资料，并对提供资料的真实性负责。在项目竣工验收完成后，政府方有权委

32、托政府审计机构或中介机构对项目公司的建设费用进行审计。对项目公司是否遵守本项目合同的监督检查权及对建设、运营维护的介入权。（2）政府方的义务协助项目公司及时获得相关的许可或批文，包括但不限于施工许可、申请省乃至国家部委试点项目等。协助项目公司进行用于且仅限于本项目的融资活动。负责协调和推进政府部门审批本项目的项目建议书、工程可行性研究报告、土地使用、环境保护等相关文件，促进本项目设计、投融资、建设及运营维护等工作的正常开展。负责将项目建设用地无偿提供项目公司使用，并协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至指定地点。协调城市供水、项目公司排水、燃气、热力、供电、通信、消防等依附于本项

33、目的各种管线、杆线等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等。负责开展本项目范围的征地拆迁和补偿工作，保证项目正常开工。指定政府城投代表政府出资，按合资协议和公司章程行使股东权利，加强政府监管。按照PPP项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付可用性付费与运维绩效付费；且政府方应协调市财政局将本项目中政府方的支出责任纳入市跨年度财政预算；在合作期限内，若可能出现相关税费优惠，政府方应协助项目公司享有此优惠。在项目建设过程中，协助项目公司协调与项目场地周边所涉及的有关单位的关系。项目合作期间，政府方有义务协助社会资本方进行用于且仅限于本项目的融资活动，但政府方及其有关部门无义务为社会资

34、本方及项目公司融资而对银行等金融机构提供任何形式的担保、抵押及承诺。1.2、社会资本方权利义务（1）社会资本方的权利享有投资、建设、运营和维护本项目的权利。在经政府方及债权人许可后，项目公司可为本项目融资之目的，将其在PPP项目协议项下的各项权益之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。要求政府方按照PPP项目合同约定及时支付可用性服务费和绩效服务费；在合作期限内，享有可能出现的税费优惠权利。如果因可归责于其他第三方的原因导致项目公司不能履约的，则项目公司有权和政府方就有关事宜进行沟通，如确属其他第三方原因，且项目公司已为避免此种情形作最大努力，则政府方应酌情考虑对应绩效考核指标的达成率。若

35、本项目未来成功纳入省或国家PPP示范项目名单，预计可获得部分上级财政资金支持，则上述上级财政补贴资金将优先用于本项目建设与运营。（2）社会资本方的义务负责本项目合作期和合作范围内的投融资、建设及运营维护等一系列工作，并按照国家、省的相关规定办理相应的手续。项目公司对项目设施报废等消灭所有权之处分权的行使，以不影响本项目的正常运营及本项目合同规定的移交之要求为前提。项目公司需对项目资产行使出售、转让、出租等转移所有权或可能转移所有权之处分权的，由其与政府方另行协商确定。在运营期内严格按法律及PPP项目合同规定进行运营，持续、安全、稳定地提供服务，并确保项目达到PPP项目合同约定的标准。接受政府方

36、及其依法聘请的专业第三方机构在建设期的监督管理，并有义务配合建设期监管的相关事宜。在不可预见的自然灾害等极端环境下，积极配合政府方做好项目范围内及相关范围的防灾减灾等相关工作，不得以本项目对抗关乎公共利益或公共安全的事项；当然该种情形下配合如影响到项目公司绩效考核的，则政府方应按照项目公司已履行完毕对应的绩效指标来对待，且不应视为项目公司违约。2、前期工作及工程建设其他费用的承担2.1前期工作内容目前本项目已经部分完成规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查、工程量清单控制价编制等前期工作，政府方将协调负责施工临时用水、施工临时用电的接入工作，本项目前期工

37、作主要由市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）负责推进，项目公司成立后，由市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）将相关成果和程序文件移交给项目公司。本项目土地征用和房屋征收工作由政府方负责。本项目施工作业面并不一次性全部提供，而是按照具备一定的开工条件的要求，由政府方向项目公司提供阶段性作业面。本项目应由政府尽快启动征地工作，并提出征地拆迁总体完成计划。2.2工程建设其他费用工程建设其他费用指包括但不限于规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查、工程量清单控制价编制、临时征地、征地拆迁等工作的费用以及建设单位管理费、前期工作咨询费、勘察设计费、劳动安全卫生

38、评审费等其他费用。本项目相关工程建设其他费用，已由政府方列支的和暂未发生的，经政府同意后，计入本项目工程建设其他费用。在未超出本项目约定金额情况下，由项目公司按照PPP项目合同约定支付给实施机构或政府指定主体，超出部分，由政府自行承担。该等费用应在项目公司注册成立后，由项目公司按照PPP项目协议的约定进行支付。3、项目土地使用权目前，关于PPP项目用地的方式主要有三种：划拨土地使用权、出让土地使用权和政府将土地无偿提供给项目公司使用。根据前文分析，本项目建议项目土地使用权属于政府方或实施机构，项目公司不享有土地使用权，但政府方应确保项目公司有权无偿使用该宗土地。如本项目实施过程中，涉及临时用地

39、，则由政府方协助项目公司办理相关手续，但临时用地所涉费用由项目公司承担。4、项目设施所有权项目土地使用权，项目设施所有权属于政府方或实施机构。5、项目法人制目前，关于PPP项目法人的确定尚无明确规定，但从PPP项目的本源及我们获悉的典型PPP项目操作案例来看，如果是政府发起的项目中，立项等前期工作由政府按照基建程序按照政府投资项目的路径完成相应手续，待社会资本选定后，需办理相应的项目法人变更手续，即将项目法人办理变更至项目公司名下。PPP项目要求由社会资本或其设立的项目公司（含独资或合资）作为法人实体，具体负责项目的投融资、建设、运营及维护，以确认建设主体、融资及偿债主体、项目设施权属主体等，

40、以做到风险隔离、独立核算。6、项目融资项目建设总投资和资本金的差额由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本自行通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，社会资本应确保本项目融资按照本项目建设进度以及资金规模的要求，足额、及时到位。社会资本承担项目融资风险，政府方仅在项目公司融资过程中起到配合作用，不承担任何融资责任和风险。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在PPP项目合同项下的各项权益（如政府购买服务的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。7、项目建设及相关7.1关于施工

41、总承包方的确定根据招标投标法实施条例第九条的规定，“（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；，可以不进行招标”。本项目中，对于体育中心我们通过一次招标的方式确定具备相应投资、建设、运营能力社会资本方分别负责本项目投融资、建设、运营维护等，由项目公司和具备相应投融资、建设、运营能力的社会资本直接签署合同，无需再进行二次招标。7.2关于监理方的确定根据工程建设监理规定第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。”，结合前述关于项

42、目法人的约定，如果未来项目法人变更至PPP项目公司名下，则应由项目公司依法确定相应的监理单位。在实际操作中，虽本项目采取DBFOT模式，项目公司会从全生命期成本考虑，以运营绩效为导向，把控质量、造价及工期等，但我们仍建议政府方自行或聘请相应的项目管理公司，对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。7.3项目管理机制（1）项目建设管理体系本项目应建立合理的项目管理体系，优化项目参与各方的权责配置。1）本项目由市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）负责政府方项目工程管理工作。2）本项目由市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）委托项目管理公司，负责对项目公司及施工总

43、承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。（2）履约采购管理本项目应严格控制项目分包，中标社会资本不得将本项目工程主体部分施工内容进行分包，其余专业分包必须取得市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）的书面同意。（3）价格管理1）在项目建设期间，由政府方委托工程造价跟踪审计。2）完善工程资料管理，工程量的确认和工程变更造成的造价调整必须取得监理单位、项目管理单位和实施机构的审核确认。3）若本项目在实施过程中遇客观情况限制对设计方案进行调整，调整范围应限制在总投资8%以内。（4）资金管理与财务1）要求项目公司严格按照合同进度付款，并实施节点验收。2）设立建设资金专项账户，为保证本项

44、目工程建设按计划进度执行，建议建立项目公司和政府共管的资金专户，对资金到位进度、使用流向等进行管理。3）项目公司每年均应委托经政府方认可的会计师事务所对其进行年度财务审计，审计应在年度结束后的四个月内完成，项目公司应在审计完成后的十个工作日内向政府方提交经注册会计师审核签字的审计报告。7.4项目进度管理本项目总工期不长于3年（分批实施则分批计算），由市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）提出项目施工场地提供方案，市文化广电新闻出版局（体育局、版权局）根据社会资本提交的进度计划实施进度节点考核。未按要求完成阶段性工程任务即视为工期违约，如果给予了相应的整改时间，投资人仍然不能依约履行合同，则属于

45、根本性违约，政府方有权解除合同。自政府方提供第一个作业面之日起计算，若项目完工日超过3年，则投资人应承担相应的违约责任，按照5万元/天计算违约金，违约金最高金额为工程费用的2%。若因政府方未能按承诺移交作业场地的，工期相应顺延；截止目标完工日已完成90%及以上工程量，由政府批准进入可用性服务费支付期。若项目公司提前完工，不扣减项目公司建设期利息，项目公司节约工期所带来的建设期利息收益及财务费用收益由项目公司享有；相应的，因项目公司原因导致的工期延误，带来的建设期利息增加和财务费用增加由项目公司承担。8、项目设施运营维护本项目的运营维护服务内容主要包括以下范围：（1）项目设施维护：红线范围内房屋

46、建筑（体育场、体育馆）附属公共设施（供排水、强弱电、暖通等）配套设施（广场、景观绿化等）室内外体育设施（田径、场地、器材等体育设施）的管养与维护和物业管理服务；（2）项目运营：全民健身、竞技体育、体育旅游、体育会展、体育商贸、康体休闲、场地开放、健身服务、竞赛表演、体育培训、运动指导、健康管理、冠名和广告等无形资产开发、演艺事业、会展、商业开发、物业管理等。（3）体育运动学校不在本次运营范围内（但需负责质保期内工程建设质量）。运营维护需符合国家、省、市的其他相关规定和行业规范。在项目合作期内，政府方或市政第三方提出改建项目设施的，本项目合作期设施管理的原则为保证市公用设施更新和发展的便利性，同

47、时不增加项目公司对资产维护的责任范围，对维护工作量不产生重大影响的改建工作，项目公司具有质量监督义务和接收维护义务。涉及后期改建内容，目前尚无法预见可能出现的情况，因此设置为双方协商确定。9、股权转让限制项目公司的股东应确保在本合同生效日期之日起至竣工验收完成后2年之内（含），任何原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权（当然，如属联合体中标的，则允许联合体财务投资人向联合体牵头方转让），除非应法律要求或报经市政府批准。自竣工验收完成后二（2）年之后，经市政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务。10、运营期满后的资产处置方式10.1移交工作组项目实施机构或政府指定的其他机构和项目公司应按照P