2022年管理体系HSE管理体系预审核——现场审核的内容和方法（4）.doc

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1、此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。治理体系HSE治理体系预审核现场审核的内容和方法（4） 审核组在与受审核方的有关人员接洽后即开始按审核计划进展现场审核。 1现场审核的内容和方法 在现场审核中，需通过与受审核方有关人员的面谈，查阅有关的文件和记录，搜集和评审有关的信息以及现场调查，从以下几个方面对企业的HSE治理体系进展初步的评价。 1）理解企业情况 与受审核方治理者代表和HSE治理部门的人员交谈与沟通，理解企业的相关情况，包括受审核方的组织机构和职能，产品、活动或效劳的流程与特点，消费（或效劳）活动的现场分布情况，产品、活动或效劳提供过程中原材

2、料、资源、能源消耗情况，化学品的保管和使用情况，重要HSE操纵点设置情况等。 2）对体系文件进展补充审查 在对文件复查的根底上，在现场对程序和作业指导书进展补充审查，调查其完好性、协调性、可操作性及合理性（企业最好有一份程序与标准要素的对照表）。特别是对文件审查中有疑征询之处，可在补充审查中查证。文件的补充审查既可以在办公室进展，也可以在活动现场进展。 3）搜集评审有关信息 通过搜集并评审以下信息，获取对受审核方HSE治理体系整体情况的理解，推断其HSE治理体系总体筹划的合理性及体系是否已被施行。 （1）组织的承诺、方针目的是否得到了施行，并传到达全体员工。 （2）目的指标确实定是否合理。 （

3、3）遵守HSE法律法规的情况。通过查证有关的证明材料，验证企业HSE法律法规符合性，如风险评价报告、监测报告等。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况进展评审。 （4）危害与阻碍要素识别与评价程序的合理有效性以及是否被执行，重要危害要素清单是否包含了组织应识别的危害与阻碍要素 （5）重要危害要素的识别与评价是否合理和完好。重要危害要素将作为认证审核的重点，理解其操纵方式，明确认证审核的线索。 （6）HSE治理方案是否明确，并有详细的施行措施。 （7）内部审核的信息。包括内部审核程序、审核计划、审核报告，并对审核的有效性进展评价。 （8）治理评审的信息。理解治理评审施行程序和方式，查看评审记录

4、。治理评审应包括对体系的适应性、充分性和有效性进展评审。 （9）组织是否与外部相关方进展沟通，评审信息交流程序的执行情况。 4）评价自我完善和持续改良机制 通过内部审核和治理评审后施行纠正和预防措施的有效性以及日常监视的施行情况来评价受审核方自我完善和持续改良的机制是否有效。应查核最近12个月（或体系建立以来）所觉察的不符合及针对不符合所采取的纠正和预防措施的有关材料。 5）现场调查 通过对现场的调查，理解产品、活动和效劳过程中产生的危害与阻碍要素有哪些，阻碍的程度如何，为确定认证审核的重点做预备。一般应关注以下内容： （1）作业现场的各类危害与阻碍； （2）作业环境与个人防护设备； （3）高

5、风险设备及设备与平安设备及设备； （4）危险性作业与平安操纵措施； （5）通过现场抽样证明内审的可靠性； （6）现场确认审核范围； （7）确定认证审核方案和审核重点。 2现场审核的本卷须知 （1）时间操纵。由于预审核主要关注的是一个企业的HSE治理体系的筹划，初步理解HSE治理体系的根本运转情况，因此预审核所用的时间通常比认证审核的时间要短。因此，审核组长长要操纵好时间，在有限的时间内，尽可能多的理解受审核方的有关情况，搜集更多的信息以保证认证审核重点明确，线路明晰，施行有效。 （2）留意平安。HSE审核是关注企业对健康、平安与环境有阻碍的活动和区域，其中一些有严峻危害与阻碍的区域，对人的平安和健康也可能会有阻碍。由于预审核是初次到受审核方的现场，对现场情况不明晰，因此在现场调查中，要首先理解有关平安本卷须知，遵守和执行有关平安规定，以防止出现平安事故。 （3）尊重受审核方。在审核过程中，不管是对受审核的领导仍然一般员工，都应一视同仁尊重对方，言语之中不应以专家自居。对受审核方要求回避的区域，在不阻碍审核结论的情况下，对其要求应给予尊重。 （4）留意行为举止。在审核中，审核人员要留意穿着修饰和行为举止，给受审核方一个良好的形象，这有助于审核工作的顺利进展。 （5）做好记录。审核中要作好审核记录，特别是在现场调查中，对所观察到的危害要素应记录下来，为认证审核的预备和施行提供线索。