2022年管理体系HSE管理体系内部审核——实施（4）.doc

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1、此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。治理体系HSE治理体系内部审核施行（4） 审核组在完成了全部预备工作以后，就可按预先商定的日期和时间到受审核方施行审核。施行审核的步骤和这个阶段工作内容主要有以下几项： （1）召开一次简短的初次会议； （2）进展现场审核； （3）确定不符合项并编写不符合报告； （4）汇总分析审核结果； （5）召开末次会议，宣布审核结果； （6）编写审核报告。 以下对这些工作内容逐项加以说明。 1召开初次会议 初次会议是由审核组长召开的一次会议，初次会议应包括以下内容： （1）向受审核部门介绍审核组成员； （2）评审审核范围、目的

2、和计划，共同认可审核进度表； （3）简要介绍审核中采纳的方法和程序； （4）在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道； （5）确认已具备审核组所需的资源与设备； （6）确认末次会议的日期和时间； （7）审查审核组工作开展中的现场平安条件和应急程序。 这些也是审核组长应在初次会议发言的主要内容。内部审核的初次会议不管在内容和召开方式上都可适当简化。受审核方的领导、受审部门人员及陪同人中应参加初次会议。如领导不能亲身参加，必须指定代表参加。 2现场审核 初次会议后应立即入现场审核。现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是整个审核工作中最重要的环节，因此要认真做好。在现场审核中，一般要留意以下几点：

3、（1）审核组长要操纵审核的全过程。操纵审核进度、审核计划、气氛、纪律、客观性、审核结果。 （2）要科学地选择样本。选择样本时应考虑到部门HSE征询题的复杂性。一般来说，企业的目的、指标的完成情况和严峻风险要素及对风险削减的操纵情况在审核中都应涉及到。在对文件、数据抽样时要表达随机过程。 （3）充分利用检查表。在预备阶段，审核员已经付出特别多精力编制检查表，同时在编制检查表的过程中已经批阅了体系文件，已经有了针对性。因此在审核时应充分利用检查表，不要轻易偏离检查表提征询题。因此也要留意不能过分信任检查表，真正找出不符合的缘故还需要进展跟踪提征询。 （4）当觉察不符合时，应追根溯源。有的不符合项征

4、询题比较复杂，不能光从表现现象断定，要从多方面取证。 （5）受审核方共同确认事实。当觉察不符合时，审核方应尽量征得受审核方的认可，并使受审核部门同意采取纠正措施，假设受审核部门确实有真实的客观证据可以推翻某个不符合项，审核方应撤消该不符合。 （6）不断保护审核员应遵守的诫律。审核员在整个审核过程中都应保持客观、公正、认真、明确、有礼貌和为受核方保密。 3确定不符合和编写不符合报告 HSE治理体系审核中的不符合是指那些违犯审核准则的审核觉察。对审核中搜集的客观证据进展归纳、分析、比照商定的审核准则，即可确定不符合项，通过不符合项有以下几种情形。 （1）体系性不符合：HSE治理体系文件没有完全到达

5、SY/T6276-1997标准的要求，即文件的规定不符合标准。 （2）施行性不符合：HSE治理体系施行未按文件规定执行，即运转施行不符合文件规定。 （3）效果性不符合：体系运转结果未到达计划的目的、指标，即效果不符合所建立的目的。 （4）法规性不符合：体系运转的HSE行为未到达HSE法律、法规和其他要求的规定，即HSE行为不符合法规要求。 按照审核结果与审核准则相偏离的严峻程度，以及不采取措施带来的可能后果的严峻性，可将不符合分为两类：严峻不符合和一般（细微）不符合。 编写不符合报告，是内审员必须掌握的根本技能，例4不符合例如，以供参考。 例4 不符合报告 见表 4审核结果的汇总分析 有了假设

6、干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进展，以便以受审部门的健康、平安与环境治理工作做一次总体评价。 汇总分析可以考虑以下几个方面： （1）从觉察的不符合项入手。分析不符合项的总数中严峻不符合、一般不符合各有多少项。假设审核是按部门进展的，则列出其不符合项涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最严峻，有了这些数据，大致可以说明这个部门的薄弱环节是什么了。 （2）从历史和趋势入手。将上次审核觉察的不符合的总数及其构成与这次相比较来看体系是在持续改良不是退步。从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析也可

7、看出治理进步和缺乏的情况。 在这些汇总分析的根底上呆以总结成整个体系的建立，施行上有哪些薄弱环节及其严峻程度，从而得出整体性的结论性意见。 5召开末次会议 在现场审核即搜集证据及做出审核觉察之后和编写审核报告之前，审核员应与企业的治理者和受审部门的负责人员举行末次会议，其主要目的是向受审核部门介绍审核觉察，能使他们明晰地理解和认识审核觉察的事实按照。 末次会议的内容如下： （1）与会者签到。审核组、受审核部门、与会者在表格上签名。 （2）重早审核目的、审核范围和审核准则。 （3）总结。审核组长对企业的HSE治理体系施行的有效性做出根本评价，提出体系运转的薄弱环节和不符合要点。 （4）宣读不符合

8、报告。审核组长（也可以是审核员）宣读不符合报告，并提示受审核部门是否理解不符合事实。 （5）说明抽样的局限性。审核组长应说明审核是一种抽样活动，带有一定的风险性和局限性；觉察不符合项的部门未必是唯一的存在不符合的部门，其他存在不符合项的地点也可能未被查到，要求受审核方举一反三，改良HSE治理体系。但审核组应力求使审核结果公正、客观和准确。 （6）澄清。应让受审核部门有时机关于不符合项提出意见，包括某些措词修正。审核组在可能情况下应表现一定灵敏性，考虑意见的接受。 （7）纠正措施要求。审核组长应提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完成期限和追踪验证或监视审核方式的要求。 （8）领导表态。在末次会议

9、上企业的领导可就审核结论和纠正措施要求和作简短表态，适当说明今后的计划。 （9）末次会议完毕。当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长可宣布末次会议完毕。 在末次会议上审核组长应就整体HSE治理体系的有效性、适宜性、充分性做了总体评价和结论。结论应全面总结健康、平安与环境治理工作的成绩和征询题。 6编写审核报告 审核报告由审核组长编写，或在审核组长的指导下审核组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完好性负责。审核报告涉及的工程应为审核计划中所决定的，编写过程中如欲对此有所变动，应获得有关各方的一致同意。 审核报告应包括审核觉察的概要，报告中包含以下内容： （1）审核目的、范围

10、和计划。 （2）审核组成员和受审部门。 （3）审核的持续时间和日期。 （4）审核所按照的文件。 （5）审核过程的简介，包括审核期间遇到障碍。 （6）不符合工程的数量、分布（将全部不符合项作为报告的附件）。 （7）审核结论，如： HSE治理体系对审核准则的符合情况； 体系是否得到了正确的施行与保持； 内部治理评审过程是否足以确保HSE治理体系的持续适用性与有效性。 （8）审核报告的分发清单 7纠正措施及其跟踪 1）纠正措施及其跟踪的重要性 在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于觉察体系的征询题加以纠正，使体系得到不断改良，因此内部审核在现场审核完成及审核报揭露表后，审核组和治理者代表

11、仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效施行。审核组应对纠正措施的施行情况追踪，其重要性在于： （1）使受审部门对已构成的不符合项进展清理和总结，完全处理过去出现的征询题，防止HSE治理体系运转遭到阻碍。 （2）监控受审部门对现存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。 （3）最重要的催促受审部门认真分析缘故，防止再发生，立足于改良HSE治理体系，为今后体系的运转制造良好的条件。 2）纠正措施的跟踪原则 纠正措施的跟踪是HSE治理体系内部审核的重要阶段，其原则是： （1）所有在审核中觉察的不符合项，必须由受审部门实在采取纠正措施，内审员进展跟踪验证，构成闭环。 （2

12、）按照不符合的性质或程序，可采纳不同的纠正措施，跟踪验证方式： 对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用于严峻不符合项或只有到现场才能验证的细微不符合项的纠正措施跟踪。 受审部门提交纠正措施的施行记录，审核员据此验证其是否已完成，这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。 在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。 3）纠正措施完成期限 （1）严峻不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的细微不符合构成的严峻不符合项完成时间可再短些。 （2）一般不符合项在一个月内完成。 （3）性质特别轻的细微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进展纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。