2022年管理体系HSE管理体系认证审核——审核实施（3）.doc

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1、此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。治理体系HSE治理体系认证审核审核施行（3） 初次会议完毕之后，就进入到现场审核阶段。 1审核内容 HSE治理体系的现场审核必须对审核方施行SY/T62761997标准中的7大要素与26个子要素的情况进展审核，主要内容包括： （1）HSE承诺、方针是否已得到贯彻施行； （2）HSE目的、指标是否正在按规定的治理方案和计划施行，以及事实上现程度如何； （3）重要的治理程序和过程操纵程序是否已被严格遵守和执行； （4）体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行； （5）内审和治理评审等是否已按规定施行。 按照认证审核的

2、内容，如何进展体系要素的审核是一项技术性特别强的工作，要求审核员既具备审核技能，又有相应专业知识。 2审核方式 审核方式是指总体上进展审核所采取的方式，概括起来有4种：按部门审核、按要素审核、顺向追踪和逆向追溯。按照经历，目前常用的主要是按部门审核和按要素审核两种，在这两种审核方式中按照审核内容的需要适当穿插顺向追踪和逆向追溯的审核方式。在实际审核中，这4种审核并非单独或平行使用，往往是两两结合使用。例如，部门审核与顺向追踪方式；部门审核与逆向追溯的方式；要素审核与顺向追踪的方式；要素审核与逆向追溯的方式。在实际审核中按照不同的审核对象，采纳交换审核方式的机构也是常见的。 下面介绍两种主要审核

3、方式的内涵。 1）按部门审核 这种方式是以部门为中心进展的审核。一个部门往往承担假设干要素的职能，因此审核时应以其主要HSE职能（即主要业务内容或其中之一）为主线针对与部门有关的要素进展审核。不可能也没有必要把这个部门有关的所有要素都查到，但不能遗漏主要HSE职能。在按部门审核计划表中，审核日程、表达了以部门审核为主线，详细对各部门相关要素进展审核的思路。进展审核时可以运用顺向追踪，即按照HSE治理体系动作的顺序进展审核。 2）按要素审核 这种方式是以要素为中心进展的审核。在按要素进展审核的过程中，一个要素的审核往往涉及两个以上的部门，这需要到不同部门去审核才能理解该要素是否满足要求。在审核中

4、可以运用逆向追溯也可以采纳顺向跟踪。 不同审核方式中，最常用的部门审核，但这种方式往往由于一个部门具有多项职能，涉及到多种要素，在审核中需要捕捉或抽取一个部门多种HSE治理活动的样本。因此，审核员发表必须事先预备好审核检查表，防止忽略任何主要职能和HSE治理活动，并留意从多方面搜集事实，做好记录。 此外，还有以危害要素为主线的审核方式，这种审核方式以某些重要危害要素作为审核线索，贯穿全部体系要素，通过审核危害要素的治理方案、操纵程序、运转情况、操纵情况及其结果，将危害要素与HSE治理体系各要素有机连接起来，最终综合审核觉察，对HSE治理体系作出总体评价。 3审核方法 HSE治理体系认证现场审核

5、的方法通常有观察和测试。在应用这两种方法时应掌握如下技巧： 1）要擅长提征询和交谈 审核员在按检查表组织提征询时，应组织得自然、和谐，切忌生硬刻板。在这方面审核员的耐心、礼貌和保持微笑有助于克服受审核方部门代表的畏惧和害怕心理。审核员可以就同一征询题提征询不同人员，或与被提征询者作简要交谈，获得客观的答案，或弄清答案不一致性的缘故。 2）要留意倾听 审核员要留意听取谈话对象的答复，并做出适当的反响。首先必须对答复表现出兴趣，保持视线接触，用适当的口头认可的话语如：“啊，是的”，“我明白了”，来说明本人的理解。谈话时应留意观察答复者的表情。当受审核误解了征询题或答非所征询时，审核员应客气地加以引

6、导，而不是粗暴打断。 3）要细心观察和查阅 审核员要细心观察现场平安设备的运转情况，查阅有关的记录，如危害要素的识别和评价记录、法律法规识别和登记记录、目的指标与HSE治理方案施行与完成记录、过程操纵记录、监控记录、培训记录、不符合与纠正措施记录、内审与治理评审记录。要擅长从众多的记录中选取有代表性的样本。当觉察征询题时要进展深化检查以确定客观证据客观证据是指建立在通过观察、试验、测量或其他手段所获事实的根底上，证明是真实的信息。审核员获取客观证据，要通过反复求证弄清不符合事实，并作登记。 4）记录要证据确切 审核员必须“口征询手写”，对调查获取的信息、证据做好记录。记录应全面，包括有效施行的

7、记录和不符合记录。所作的记录包括时间、地点、人物、事实描绘、凭证材料、涉及文件、各种标识。这些信息均庆准确详细、字迹明晰、易于再查。特别显然，只有完好、准确的信息才能作出正确的推断。 5）要擅长追踪验证。 审核员必须擅长比较、追踪不同来源所获取的对同一征询题的信息，从差异中推断运转情况；必须擅长追踪记录与文件，记录与现状的符合情况，并做出结论；必须擅长追踪HSE治理体系某一组成部分的来龙去脉，觉察征询题，获取客观证据。而不是轻信口头答复。 另外，审核员应该具备HSE知识、相关法律法规知识，这在现场审核也是十分重要的。假设审核员不理解某些知识，在现场审核中难以断定是否符合法律法规，也就难以获得应

8、有的审核结果。 6）要留意平安 HSE治理体系审核可能涉及审核员人身平安，应高度注重。审核员在这方面应留意以下几点： （1）如现场有平安程序，到现场之前应阅读，并遵照执行； （2）现场审核应有熟悉现场和工艺人员陪同； （3）如适宜，在许可下方可操作平安设备； （4）不要单独行动； （5）不要用碰、闻、尝的方式检查未知物料； （6）未弄清平安通道前不要进入受控区域； （7）如遇事故，立即报告。 以上是审核员应遵照的较为细致的工作方法。审核员在审核中应不断积累这方面的经历。 4提征询技巧 为了搜集证据，必须运用各种提征询技巧。提征询技巧往往阻碍着审核的效果。一般来说，提征询的根本方法有3种；开放式

9、提征询、封闭式提征询和澄清式提征询，审核员可按照审核实际需要，灵敏运用。 1）开放式提征询 需要通过说明、解释来展示答案的提征询方法。通常可采纳5W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之类提征询方式，它可引导出比“是”或“不”更多的答复内容，因此需要更多的答复时间。故采纳这种提征询时需要操纵时间，否则会阻碍审核计划的完成。开放式提征询应按照不同类型征询题进展提征询，归纳起来有如下7品种型征询题： （1）带主题的征询题：提出征询题之前有一明确的主题。 （2）扩展性征询题：扩展性征询题能拓宽谈话而造成一种全身心投入的气氛，它说明审核员对受审核方谈到的征询题特别感兴趣，从而

10、使受审核方遭到鼓舞，就会把说明接着下去。例如“你为什么觉得有必要”“由此你采取了哪些措施？” （3）讨论性征询题：讨论性征询题有助于使受审核方摆脱公式化的答案，说出个人的思路、见解和感受。“你认为对这种污染物最有效的治理方法是什么？”“你将如何样着手（这项工作）？” （4）调查性征询题：审核员应少说多听，没有必要说出本人的观点和认识，这时可用采调查性征询题，例如“这项工作，你觉得应当做到什么程度？”“你对这方面有什么方法？”之类征询题会使受审核方减少思想负担，使谈话气氛轻松自然。 （5）重复性征询题：重复性征询题可以得到明确的答案。比方当受审核方说“我不认为需要一本作业指导书。”审核员征询：“

11、你不认为需要一本文件化的作业指导书？”受审核方就不得不答复以下征询题。 （6）假设性征询题：当要理解体系运转过程中出现应急事件如何处理时，可提出假设性征询题，例如“假设出现火灾如何办？”“假设污水站运转时出现停电如何办？” （7）验证性征询题：受审核方口头上介绍了HSE治理动作的良好情况，审核员可要求其拿出证据，即“显示给我看”或“请拿出证据”。 除以上类型的征询题外，还有一些其他的类型征询题。例如用形体语言表示的无声征询题或信息惊奇、响应、不理解、共识等，都可以引起对方的交流从而使谈话接着下去。 2）封闭式提征询 用简单的“是”或“否”就可以答复的征询题，信息量较小。 3）澄清式提征询 它可

12、以用以获获得专门的信息，并节约时间将开放式和封闭式提征询结合起来，带有主观导向的含义，用以获得一个快速答复或审核员希望支持正确答案时使用的提征询方法。例如“因此你就直截了当采取纠正措施，并在两周内返回纠正措施施行情况报告”。这种提征询应慎重。 5审核活动的操纵 1）按审核计划施行审核 审核活动的操纵首先是针对审核计划的操纵，这是审核组长和审核组成员的共同责任。 通常情况下，现场审核工作应按计划执行。但在审核过程中。也可能地遇到原来没有预料到的情况。例如突然停电、停水，这时应及时调整审核计划，将不受停电、停水阻碍的部门提早审核。 保证审核按计划施行的关键是要掌握每个部门的审核时间。审核员要留意掌

13、握时间，不要偏离审核线索。一旦出现了对方答复以下征询题时的超时现象，这时需要审核员有礼貌地加以提示，并适时转入下一征询题。 审核员操纵审核计划的有效方法，确实是充分利用审核检查表。这需要按照在该部门所应花费的总时间，掌握每个征询题应占的时间长短。所制定的审核计划在实际审核中确实存在某些不缜密、需要调整时，通过双方同意后做必要的调整也是同意的，但总的审核天数一般情况下不宜变更。 2）合理选择样本 尽管，HSE治理体系审核要覆盖7个一级要素（26个二级要素）和组织所有有关的部门，但绝非要求在每个部门都要审核7个要素，也不需要审核该部门的所有现场，更不可以要求检查所有有关记录。因此，为保证审核的系统

14、性和完好性，需要通过合理的样本选择施行审核。 样本选择应留意以下要点： （1）多现场抽样的代表性。当一个企业有几个类似的现场，对有类似的危害要素并在一样的行政治理机构操纵下运转的现场可以进展抽样审核。这些现场应在共同的治理体系下运转，施行了内部审核，并进展了统一的治理评审。审核时，确定有代表性的审核现场应考虑以下要素： a）现场内部和整体HSE治理体系的审核结果和报告； b）治理评审的结果； c）治理体系的成熟性； d）对组织的理解程度； e）现场规模的差异； f）现场的复杂性； g）治理体系的复杂性； h）敏感HSE征询题的潜在互相作用； i）不同法律法规要求； j）分班工作情况； k）工作

15、作业的差异； l）从事活动的差异； m）职能的重复性； n）组织人员在各个现场的分布情况； o）危害要素的重要性及相关阻碍的程度； p）相关方的意见。 在认证审核时，审核组按规定的现场抽样方案进展审核，假设有觉察有严峻不符合应适当增加现场审核样本量，扩大抽样审核范围，以便能综合推断所有现场施行HSE治理体系的有效性。 （2）要做到随机抽样。核查这类现场的治理效果。选取哪个工程组成作业队、站去审核，不要事先通知受审核方，而应临时抽取，如此更有代表性。 （3）要合理筹划尽量分布均匀。现场审核中需要审核的内容特别多，难以面面俱到，只能把重点放在重要的HSE岗位和重要危害要素的现场。另外也不需要在每处

16、现场都检查26个要素的施行情况。因此，审核员必须留意合理筹划样本，做到： 保证一定数量（通常应抽取28个样本），并按照受审核方的规模大小和审核时间而定。 适度平衡，样本不可一个部门太多而另一个部门偏少。 留意分层，做到分层抽样。 3）注重关键岗位和体系运转的主要征询题 现场审核中，审核员会觉察各种各样的征询题。因这种情况下，审核员一定要头脑清醒，集中精力把可能造成治理混乱、阻碍体系运转、有可能造成严峻HSE阻碍的征询题抓住。特别应留意关键岗位，它们往往是体系运转的关键所在。 此外，关于现场审核中觉察的一些详细征询题要认真分析。将可能属于在体系施行运转中个别的、孤立的征询题与可能是体系运转中重要

17、缺陷的详细表现区别开来，以对这些征询题在必要时进展追踪，从而推断体系筹划或施行运转方面是否存在缺陷，从整体上审核其体系的适用性、充分性和有效性。 4）留意搜集体系运转有效性的证据 HSE治理体系运转的有效性应是现场审核的重要内容之一。因此在现场审核时不但要留意搜集不符合的证据而且也要留意搜集HSE治理体系运转有效性的证据。例如：事故预防和隐患操纵方面的效果，能源、资源利用的效果等。通过体系运转前后各种有关数据进展的比较，来证明体系运转的有效性。 5）要不断营建良好的审核气氛 不断营建良好的气氛，是保证审核顺利进展的重要条件。这是审核组长的责任，也是每个审核员的责任。为些，在现场审核中，审核员在任何情况下都要谦虚、慎重，尊重受审核方，遵守职业守则，从本身作起，对没有搞清的征询题留意不要轻易下结论。 另一方面，审核员在现场审核时也可能会遭到来自受审核人员的各种干扰。如有的人态度冷淡，不注重审核；有的人对HSE治理体系审核有怨气；有的人有意，无意地转移审核员的视线等。关于这些情况，审核员要不断保持平复、耐心和礼貌。现场审核中应防止与受审核方产生争论，以确保审核的客观性和公正性。