10质量管理体系审核要点及方法.docx

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1、10质量管理体系审核要点及方法 内部审核的基本依据是组织质量管理体系文件，但常因需要或领导要求而扩大审核范围。因此，本清单仅在于为组织内审核编制检查表时提供参考，绝不是标准化。 本清单以ISO9001：2000标准为依据，同时适当考虑了质量管理部分要求。质量管理体系审核清单（ISO9001：2000）标准条款（过程）审核要点审核策略/方法范围1、组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？询问/确认2组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？查问/确认4质量管理体系41总要求1组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？概况切入审核2组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序

2、及关系是否被确定和管理？概况切入审核3组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？选择过程审核4组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？概况切入审核5组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS是否明确，实施了控制？提问，确认42文件要求421总则1组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？概况切入审核2组织是否按照标准要求建立了文件化程序？查阅文件目录，并予确认3组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？查阅文件目录，并予确认4组织是否按照标准要求建立了质量记录？查阅

3、文件目录，并予确认5组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？查阅/验证6组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？调查/确认7组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？a) 组织的规模和类型；b) 过程的复杂程序及相互关系；c) 涉及人员所需的能力。调查/确认422质量手册1组织是否编制并保持质量手册？手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法？对照核实2组织质量手册对标准要求有否剪裁？如有，所剪裁条款是否有说明？说明是否充分、可信？问题溯源审核/调查核实3组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描述？是否对这些过程之间

4、的相互关系加以确定且有效？概况切入审核/调查核实4组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？概况切入审核/调查核实5质量手册是否受控？验证续表10-1标准条款（过程）审核要点审核策略/方法423文件控制1组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）？概况切入审核/调查核实2文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？重点发散审核/提问、验证3组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否

5、得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？概况切入审核/查看、确认4文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？选择过程审核/查看、确认5文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位？重点发散审核/查验6不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？概况切入审核/查验7组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？概况切入审核8组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？重点发散审核9作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是

6、否有明显标识，能防止非预期使用？重点发散审核10组织文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？选择部门过程审核/抽验11组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？选择部门审核/抽验424质量记录的控制1组织是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制”，该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告，相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）？概况切入审核/调查核实2组织是否按照标准设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？概况切入审核/查验3组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进

7、，是否设置了必要记录？选择过程审核/查验4质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外质量记录如何标识？概况切入审核/抽验5质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？重点发散审核/抽验6质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网）等方式）是否确定要求？重点发放散审核/抽验标准条款（过程）审核要点审核策略/方法424质量记录的控制7质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？重点发散审核/抽验8保存的质量记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失

8、效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？重点发散审核/抽验9质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？选择部门审核/问验5管理职责51管理承诺1最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？重点发散审核/问验2组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？概况切入审核/抽验3最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？概况切入审核/抽问4组织质量方针、目标是否形成文件，

9、由最高管理者批准颁发？选择过程审核5最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具以确保自己所确定的与质量有关的组织的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？选择过程审核/问验6建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理如何确保提供？有否实例佐证？重点发散审核/查验52以顾客为中心1“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？概况切审核/面谈2为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？重点发散审核/提问确认3组织通过哪

10、些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？重点发散审核/面谈、确认4在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现？重点发散审核/提问确认标准条款（过程）审核要点审核策略/方法53质量方针1质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？概况切入审核/面谈、确认2质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺

11、？两个承诺是否有实质性内容和方向？概况切入审核/面谈、确认3质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性重点发散审核/查看、确认4质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？组织结构审核/提问、确认5质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？选择过程审核/提问、确认54策划541质量目标542质量管理体系策划1在组织的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否相一致？概况切入审核（查看确认）2所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调

12、一致，相互保证？选择部门审核/查看核对3所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备、工艺水平等目标？选择过程审核/查阅、确认4组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价?重点发散审核/抽查、验证5组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？重点发散审核/抽查、验证5.5职责、权限和沟通551职责和权限1组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？概况切入审核/提问2组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？重点发散审核/抽问、验证552管理者

13、代表1最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？重点发散审核/提问、核对2管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？553内部沟通1在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？概况切入审核/面谈2在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中，组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？自上而下审核/面谈、确认标准条款（过程）审核要点审核策略/方法56管理评审1最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔

14、是否适宜？选择过程审核2管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？概况切入审核/查阅、确认3为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？4管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施？重点发散审核/查阅、验证6资源管理61资源的提供1为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？重点发散审核/

15、抽查、确认2组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证、消除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？问题溯源审核/考察、确认62人力资源621总则1组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？重点发散审核/抽查、确认2组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？概况切入审核/面谈、验证622能力、意识和培训1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上员工是否达到了岗位应知应会要求？选择过程审核/面谈、验证2组织是否为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？问题溯源审核/提问、验

16、证3组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜？概况切入审核/抽验4根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？重点发散审核/抽验5组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往等能力）培训？是否注重意识（参与意识质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？选择过程审核/抽问，验证6组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？选择过程审核/抽验7组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？选择部门审核/抽查确认标准条款（过程）审核要点审核策略/方法63基础

17、设施1组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？概况切入审核/面谈、验证2基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量？概况切入审核/考察、确认3组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？重点发散审核/考察，确认4组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？选择过程审核/查阅、观察、验证5组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？概况切入审核/调查、验证6组织

18、支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？概况切入审核/考察、验证64工作环境1组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？概况切入审核/提问、核对2组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声粉尘等）是否充分、适宜，并得到控制？重点发散审核/查看、确认3组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程（活动）？选择部门审核/观察，确认4工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的

19、工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？现场扫描审核/观察，验证7产品实现71产品实现的策划1组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？概况切入审核/抽验2组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动?操作流程审核/抽查、确认3对需确定的验证、确认检验和试验活动，下列是否明确：a) 要求？b) 所需客观证据？c) 产品接收准则？d) 认定和提供方式？重点发放审核/评审4、产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？

20、其资源是否充足、适宜？重点发放审核/确认标准条款（过程）审核要点审核策略/方法71产品实现的策划5为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？选择过程审核/确认6产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？概况切入审核/抽验72与顾客有关的过程721与产品有关的要求的确定1组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？概况切入审核/面谈、确认2顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求有哪些？组织是否已确定并被充分理解？重点发散审核/提问、验证3顾客没有规定，但规定的用途或已

21、知的预期用途所必需的要求有哪些？组织是否已确定并被充分理解？重点发散审核/提问、验证4与组织产品有关的法律法规有哪些？是否已被收集并得到确定？重点发散审核/提问、验证5为满足顾客要求、确保组织利益，组织提出了哪些与产品要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件？选择过程审核/抽验722与产品有关的要求的评审1顾客的产品要求有哪些表现形式（包括口头要求、传真、合同、订单标书等）？针对顾客产品要求不同的表现形式，组织采取了哪些方法予以接收、确定、评审？概况切入审核/提问、核对2常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？重

22、点发散审核/提问、验证3针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？概况切入审核/抽查、验证4评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收，能够达到？概况切入审核/抽查、确认5组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？概况切入审核/抽查、验证6组织通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持？重点发散审核/提问、验证标准条款（

23、过程）审核要点审核策略/方法722与产品有关的要求的评审7抽查交付及交付后活动记录，验证组织通过评审是否能确保1) 产品要求最终确定并被理解？2) 与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？3) 组织有能力满足规定的要求？选择过程审核/抽查，核实8当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认？当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可？问题溯源审核/抽查，验证9产品要求发生变更时，组织是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？问题溯源审核/抽查，验证723顾客沟通1组织是否已建立可靠的有效的与客户沟通的渠道和方式

24、？在和客户沟通过程中，组织是否尽力、充分、主动？概况切入审核/面谈，验证2组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？重点发散审核/面谈，验证3组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？选择过程审核/抽验4发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？问题溯源审核/抽验5在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？概况切入审核/提问，验证73设计和开发731开发和设计策划1组织产品设计和开发是否存在？如存在，其设计、信息来源、开发性质和特点是什么？概况切入审核/提问，评价2在设计开发前，组织的市场调研活动是

25、否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）？概况切入审核/抽验3谁提出产品设计开发建议？谁决定产品设计开发？其决定的依据是否充分、可靠？选择过程审核/验证4产品设计开发策划结果是否形成文件（如设计开发计划）？所形成文件是否确定设计和开发阶段及应开展的评审、验证和确认活动？是否明确了各有关部门、成员的职责、权限？重点发散审核/抽验5参与设计和开发的不同小组之间接口是否明确、合理，并实施了有效管理，确保了有效沟通？选择部门/过程审核/抽验6参加设计和开发人员，是否具有足够的能力？是否具有工作所需的充分的资源和信息？重点发散审核/面谈，验证标准条款（过程）审核要点审核策略/方法73设计和开发731开发

26、和设计策划7设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开发的进展，及时予以更新，保持其适宜、有效性？选择过程审核/抽查，确认732设计和开发输入1与产品要求有关的输入是否确定并形成文件？输入信息来源有哪些，是否充分、可靠、有效？概况切入审核/抽2设计和开发输入文件进否包括下列项目：1) 产品的适用性要求（如性能和功能，感官特性等）？2) 新产品预计产量、成本、价格目标、投资预算及新产品投放市场的目标？3) 适用的法律法规和标准要求（有没有遗漏）？4) 以前类似设计提供的适有信息？5) 其他要求（如使用条件及限制、配套的材料、零件要求需开发的材料、工艺要求等）？重点发散审核/查看，核实3设计和开

27、发输入文件的充分性是否得到评审？通过评审是否确保了文件要求完整、清楚、没有自相矛盾？是否尽了最大可能使所有要求定量化，为设计提供统一的准则？设计输入要求是否具有先进性、合理性、可行性和经济性？选择过程审核/查阅，核实733设计和开发输出1设计和开发输出的文件有哪些？这些文件是否得到事前确定？是否针对设计和开发输入进行验证的方式提出？这些文件在发放、实施前是否得到具有资格的人批准？概况切入审核/抽查、核实2设计和开发输出的文件，是否满足下列要求：1) 每一设计和开发输出阶段都有明确、齐全的文件？2) 每一输出文件都能满足输入要求？3) 在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准则？4) 输出文件能

28、够满足采购、运作、服务的需要？5) 在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性（如操作、贮存、维修和处置的要求）？6) 已确保输出文件完整、准确、协调、统一、清晰？选择过程审核/查阅、确认734设计和开发评审1在形成设计开发的结果各阶段，设置了哪些评审点？各评审点的评审内容是否明确和系统？各评审点采取了哪些适宜的评审方法？标准条款（过程）审核要点审核策略/方法734设计和开发评审2被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表，并是一个集思广益，科学评价的过程？3评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予保持？4评审未通过时，组织是否致力于解决未通过的焦点总是在未解决前，不得转入下一设

29、计阶段？5通过设计和开发评审，已达到：1) 设计和开发的结果具有满足要求的能力？2) 对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？735设计和开发的验证1当某项设计和开发活动结果涉及重大的产品特性时，是否设置验证点？各验证点验证内容是否明确？2各验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在与实际使用的情况相似的条件下进行？验证所需客观证据是否能够充分证明已满足规定要求？3各验证点验证结果及跟踪措施是否有记录并予保持？4验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？736设计和开发确认1在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认设计确认内容，是否围绕着预

30、期使用或应用要求进行？设计确认是否在规定的使用条件下进行？设计确认方式是否适宜？2对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？3确认结果及跟踪措施记录是否建立并予保持？737设计和开发更改的控制1当发生设计错误，投产困难等更改情况时，是否及时予以识别、确认并进行更改？2所有设计和开发更改是否遵循同一更改程序，并经授权人员确定和批准？3对某些设计和开发的重要更改是否经过评审、验证和确认评审是否包括评价更改（如零部件）对已交付产品及其组成部分的影响？4设计和开发更改是否对关联文件同步更改，以保持一致？更改信息是否已传递到更改实施及相关职能部门和人员？5

31、更改、更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录并予以保持？74采购741采购过程1组织采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？74采购741采购过程2组织有哪些供方选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？3组织是否建立合格供方目录/目录是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目录进行？4供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？5组织是否建立实施合格供方重新评价准则？

32、对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？6组织是否建、保持与合格供方信息反馈渠道，及时沟通、保持协调，有良好的互惠关系？7临时供方是否建立、实施了有效的控制措施？8顾客有要求或组织认为必要时，供方更新信息是否向顾客报告或经顾客同意？供方更新条件、措施是否确定并予实施？742采购信息1采购依据是否充分、可靠？采购产品的要求是否明确、适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等）？2当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响组织产品质量时，组织对这种变化情况是否要求得到批准？这些需批准的情况是否确定并被实施？3当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否规定人员资格要求并对其鉴定？4组织是

33、否按照规定过程实施采购？采购及批准权限是否明确并得到实施？5组织是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？743采购产品的验证1组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？2组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求？3组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？4组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（如签订质保协议或监控制度

34、）？5组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求 并予实施？如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定？751生产和服务提供751生产和服务提供的控制1在生产和服务提供前，组织如何进行策划？策划结果形成了哪些可操作的文件？2组织生产和服务提供受控条件有哪些？其中关键过程受控齐备、充分、适宜？3为有效地进行生产和服务提供，有关人员是否获得相应的产品特性要求？产品特性的信息以何种形式表述？该表述是否形成 文件，且清楚、正确、完整、适用？4当没有作业指导书，不能有效进行生产和服务时，有关人员是否能获得作业指导书？作业指导书是否清楚

35、、适用、正确、有效？5在生产和服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术状况是否能够确保达到产品质量、工作效率和能源消耗的要求？特别是那些组织主要以设备和顾客接触时（如电信、公路），是否能够确保顾客满意？设备使用人员是否能够正确使用设备？对精、大、稀设备设备，组织上为确保正确使用设备，是否规定并实施了有效的控制措施？对使用的设备是否适宜，组织是否规定并实施了有效的检查评价制度，一旦发现不适宜设备，组织是否及时采取措施予以纠正？纠正后是否重新验证评价？6为确保生产和服务提供过程受控，在需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和监察院控要求的装置？7在生产和服务提供过程中，

36、哪些过程和过程输出必须实施监控或测量？监控或测量的项目、要求及方法是什么？由谁实施监控或测量？实施监控或测量的资源是否适当、充分？实施的监控或测量是否已确保过程受控？8在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：1) 放行条件并被遵守？2) 放行过程的监控或测量并被实施？3) 放行手续并被执行？9产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施？在交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准确？组织是否建立并保存产品交付记录10组织交付后活动及规定有哪些？这些交付后活动是否有助于提高顾客满意率？有助于改进开发产品或服务质量？标准条款（过程）审核要点审核策

37、略/方法752 生产和服务提供过程的确认1组织有哪些特殊过程？证实特殊过程所需能力的确认活动是否有规定并得到实施？选择过程审核/抽查，核实2确认是否针对按特定的预期使用或应要求得到满足进行？适用时，确认是否包括：（1）过程的评审和批准准则并得到实施？（2）设备的认可活动（认可准则和认可记录）？（3）人员资格的鉴定（包括人员资格鉴定准则和鉴定记录）？（4）使用特定的方法和程序？（5）过程能力不足采取改进措施后，是否进行再确认？重点发散审核/抽查、验证753 标识和可追溯性1在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并被实施？所作产品标识，使不同状态产品能够得到有效、清

38、楚识别？现场扫描审核/抽查，确认2针对监控和测量要求，产品状态标识是否确定并被实施？在任一测量点，产品待测、已测等状态是否标识，使不同状态产品能够得到有效、清楚识别？现场扫描审核/抽查，确认3产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及内容是否可区分或可追溯？选择过程审核/抽查，核实4对有追溯性要求的场合、产品标识是否唯一、已受控并有记录？问题溯源审核/抽查，核实5当采用技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的一种方法时是否包括技术状态标识、控制、纪实和审核？选择过程审核/抽查，查验754 顾客财产1组织是否存在客供财产？如有，有哪些？这些客供财产自交付日起，组织采取哪些措施，进行

39、识别、验证、保护和维护？这些措施是否有效并被实施？概况切入审核/提问，核实2客供财产中是否含有知识产权？如有，组织是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？重点发散审核/抽查，验证3当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？问题溯源审核/抽查，确认755 产品防护1组织是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？现场扫描审核/观察，确认2在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？组织所采取防护措施是否能延伸到产品交付地点？选择过程审核/提问

40、，核实3当产品涉及安全、健康等特殊要求时，组织所采取防护措施能在产品寿命期间或有效期内保持有效吗？重点发散审核/查看，验证7 6监视和测量装置的控制1组织的测量和监视装置是否根据质量控制、保证和改进要求配置？所配置的测量和监控装置能力是否满足规定要求？概况切入审核/抽查，验证2组织已规定了哪些监视和测量活动？组织通过建立哪些过程，确保上述活动可行并与监视和测量要求相一致的方式实施？选择过程审核/抽查，验证3组织是否建立了测量设备量值传递系统，可追溯至国际或国家承认的测量基准？操作流程审核/抽查，验证4组织是否建立了测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量

41、设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？概况切入审核/抽查，核实5测量设备校验或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？6测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？7测量设备调整或在调整情况、方法及要求是否明确？调整过程是否受控，防止调整使测量结果失效的措施有哪些并被实施？8测量设备不符和要求时，组织对以往测量结果的有效性是否进行评价并记录？组织对该设备和任何受影响的产品是否采取了适当措施？9计算机软件满足预期用途的能力在初次使用前是否得到确认和记录？对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？10对测量设备需从重新校准（校

42、准周期以外的）情况是否确定并予实施？11测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？8测量、分析和改进81总则1组织为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？2组织在策划过程中，是否确定统计技术应用需求、场合及要求？对统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措施？82监视和测量821顾客满意1为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？2组织使顾客满意关键

43、因素有哪些？使顾客满意的关键因素是否已成为组织进行测量和监控的依据？3组织是否在顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素上设置了测量或监控点，并确定了测量或监控方法？4组织对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感受？是否具有代表性、可信性？822内部审核1组织是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？2根据规定的时间间隔，组织是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？3根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所审核对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？是否根据审核准则（特别

44、是组织QMS文件）编制？4审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？5现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？6对现审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？7对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？8组织是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？9内审首、末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？10审核用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存？823过程的监视和测量1在产品实现过程，组织罢了哪些测量或监控点？针对关键过程，组织是否实施了有效的测量或监控活动？2组织对所设置的测量或监控点，是否针对过程要素，特别是过程支配性因素进行测量或监控？这些测量或监控活动能否证实过程实现所策划结果的能力？成为确保产品符合性的基本手段？3当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生。824产品的监视和测量1采购产品特性的测量和监控策划结果是否形成文件，并被执行？2对生产和服务提供过程中的