证券法概述.ppt

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1、证券法概述证券法概述证券法第一节 证券法概述证券的概念、特征及种类（一）概念及特征概念：证券是发行人为了证明或者设立财产权利，依照法定的程序，以书面形式或电子记账的形式交付给权利人的凭证。特征投资凭证权益凭证可转让的权利凭证证券法（二）证券的种类股票债券认股权证基金券二、证券市场（一）证券发行市场（二）证券流通市场证券法三、证券法的概念、适用范围及基本原则（一）证券法的概念及适用范围概念调整证券发行、交易等活动中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易活动的过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。适用范围 在中国境内的股票、公司债以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易证券法（二）证券法

2、的基本原则公开、公平、公正原则平等、自愿、有偿、诚实信用的原则合法原则分业经营、分业管理原则保护投资者合法权益的原则国家集中统一监管与行业自律相结合的原则第七章 证券法第二节 证券机构一、证券交易所（一）证券交易所的概念提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（二）证券交易所的职能证券法二、证券公司（一）证券公司的设立概念设立（二）证券公司的组织形式及业务范围组织形式综合类证券公司经纪类证券公司业务范围综合类证券公司的业务范围经纪类证券公司的业务范围证券法（三）对证券公司的监管资产负债监管准备金监管实物交易监管代理业务限制第七章 证券法三、证券登记结算机构（一）证券登记结算机构的概念与

3、设立（二）证券登记结算机构的职能（三）证券登记结算机构的责任四、证券业协会（一）证券业协会的性质与机构设置（二）证券业协会的职责五、证券监督管理机构第七章 证券法第三节 证券发行一、证券发行的基本条件（一）股票发行的基本条件股票发行的概念和种类股票发行的条件设立发行的条件增资发行的条件（二）公司债券发行的基本条件公司法第161条第七章 证券法二、发行公告三、发行中介机构证券律师事务所证券律师证券法律业务法律责任证券会计师事务所证券资产评估机构第七章 证券法四、发行方式（一）传统方式（二）最新方式五、证券承销（一）承销业务的种类包销代销（二）承销团及主承销人（三）证券的承销期限第七章 证券法第四

4、节 证券交易一、证券交易的条件及方式（一）交易的条件（二）交易的方式集中竞价价格优先时间优先其他第七章 证券法二、证券交易的暂停和终止（一）股票交易的暂停和终止公司法第157、158条（二）债券交易的暂停和终止证券法第55、56条（三）例外情况第七章 证券法三、限制和禁止的证券交易行为（一）限制和禁止的证券交易行为的一般规定（二）禁止内幕交易行为（三）禁止操纵证券市场的行为（四）禁止虚假陈述和信息误导行为（五）禁止欺诈客户行为（六）禁止的其他行为第七章 证券法第五节 证券上市一、股票上市向中国证监会申请向证券交易所提出申请上市公告二、债券上市上市的条件公司债务上市交易申请经中国证监会批准后，发

5、行人应当提交的文件第七章 证券法三、信息公开制度（一）公开文件（二）公开报告定期报告年度报告中期报告季度报告临时发生重大事件的报告（三）信息公开不实的法律后果第七章 证券法第六节 上市公司的收购制度一、上市公司收购的概念和方式概念投资者为了取得某一上市公司的控股权或实施对某一上市公司的兼并，依法定程序公开收购入该公司发行在外的部分或全部股份的行为。方式协议收购要约收购第七章 证券法二、上市公司收购的程序和规则（一）报告和公告持股情况（二）收购要约（三）终止上市交易和应当收购（四）报告和公告收购情况三、上市公司收购的法律后果第七章 证券法第七节 违反证券法的法律责任一、违反证券发行规定的法律责任

6、二、违反证券交易规定的法律责任三、违反证券机构管理、人员管理的法律责任四、证券机构的法律责任五、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所的法律责任第八章 保险法第一节 保险和保险法概述第二节 保险合同第三节 保险合同的成立与履行第四节 保险索赔与代位求偿和委付第五节 保险合同的变更、解除、终止第六节 再保险第八章 保险法第一节 保险和保险法概述一、保险（一）保险的概念（二）保险的特征危险依赖性社会分担性商事合同性第八章 保险法（二）保险的分类按保险的实施方式自愿保险、强制保险按保险的对象财产保险、人身保险按保险保障的范围财产保险、责任保险、保证保险和人身保险按保险的实施范围社会保险、普通保险按保

7、险承担责任的次序原保险、再保险第八章 保险法二、保险法（一）保险法的概念保险法是以保险关系为调整对象的法律规范的总称。（二）保险法的基本原则遵守法律和行政法规原则自愿原则诚实信用原则公平竞争原则专业经营原则第八章 保险法第二节 保险合同一、保险合同的概念和性质概念保险合同是投保人和保险人约定保险权利义务关系的协议。性质：（一）保险合同是双务合同（二）保险合同是射幸合同（三）保险合同是附合合同（四）保险合同是最大善意合同第八章 保险法二、保险合同的主体（一）保险合同的当事人保险人投保人（二）保险合同的关系人被保险人受益人第八章 保险法（三）保险合同的客体保险利益合法利益能够确定的利益属于金钱上的

8、利益人身保险合同保险利益的特殊性第八章 保险法第三节 保险合同的分类根据保险价值在保险合同中是否预先确定为标准定值保险合同和不定值保险合同根据保险金额与保险价值的关系为标准足额保险、不足额保险和超额保险根据给付保险金的目的为标准补偿性保险合同和给付性保险合同根据保险人的人数为标准单保险合同和复保险合同第八章 保险法第四节 保险合同的成立与履行一、保险合同的条款法定条款保险法第19条约定条款第八章 保险法二、保险合同的履行（一）投保人的义务据实告知义务缴付保险费义务危险增加的通知义务保险事故发生的通知义务采取必要的措施避免损失扩大的义务（二）保险人的义务解释、说明保险合同条款内容的义务补偿或给付

9、保险金的义务保密义务第八章 保险法第五节 保险索赔与代位求偿和委付一、代位求偿权在财产保险中，由于第三者的过错造成保险标的发生保险责任范围内损失的，如保险人按照合同的约定给付了保险金后，被保险人将对该第三者享有的赔偿请求权转移给保险人，由保险人代位行使。二、委付第八章 保险法第六节 保险合同的变更、解除、终止一、保险合同的变更（一）保险合同主体的变更（二）保险合同内容的变更（三）保险合同效力的中止和恢复二、保险合同的解除三、保险合同的终止第八章 保险法第七节 再保险又叫分保，是指保险人为了减轻自身承担的保险责任而将自己的部分保险责任转嫁给其他保险人的一种保险。一、原保险与再保险的关系二、再保险的分类从责任限制上分从方式上分