基于CCR模型和超效率模型的辽宁省高等教育效率测评_冯艳.doc

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1、第 卷 第 期 年 月 辽宁师范大学学报 （ 自 然科学版 ） （ ） 文章编 号 ： （ ） 基于 模型和超效率模型的辽宁省高等教育效率测评 冯 艳 ， ， 孙 欣 （ 沈阳师范大学 计算机与数学基础教学部 ，辽 宁 沈阳 ； 辽 宁大学 经济学院 ，辽 宁 沈阳 ） 摘 要 ： 以辽宁省 年高等教 育投入产出为研究对象 ， 选 取教职工人数 、 教 育 经费投入 、 研发经费的投入作为投入指标 ， 选取本专科在校生人数 、 研究生在校生 人数与 专利授权数作为产出指标 利用 的 模型和超效率模型对辽宁省高等教育效率 进行测评 ， 与 年为非 有效 ， 规 模收益递增 ， 年为 有效 ， 规

2、模收益不变 利用超效率模型能够对 所有决策单元进行评价和排序 ， 辽 宁省高等教育 效率由 年扩 招前的非 有效变成扩招后的 有效 ， 并 且投入产出效率呈逐 年平稳上升之势 关键词 ： 模型 ； 超效率模型 ； 高等教育效率 ； 辽宁省 中图分类号 ： ； 文献标识码 ： 引言 为了培养更多高素质人才以推动我国经济与社会的和谐发展 ， 年 ， 我 国高校在现有办学基础 上开始扩大招生规模 同时 ， 国家对于高等教育的投入逐年递增 ， 相继也出现了高等教育资源短 缺和资 源浪费现象并存的问题 ， 严重制约了高等教育的可持续发展 在这样的背景下 ， 研究各地区高等 教育投 入产出的效率 ， 对于

3、解决目前教育资源短缺问题以 及教育资源合理配置具有重要现实意义 辽 宁作为 教育大省之一 ， 其高等教育的投入产出尤其受到关 注 ， 但 到目前为止还没有专门针对 辽宁省高等教育 效率研究的文章出现 高 等教育是一项复杂的活 动 ， 它包含多种投入 和 多种产 出 教育投入产出效 率 的研究起源于美 国 对教育机会均等的研 究 ， （ 年 ） 对美国各地 的 所学 校 万 学生进行了调 研 ， 并 对 收 集 的数据采用回归分析方法探讨教师投入与学生成绩之间的关 系 ， 其报告对美国的教育产生 了 巨大 影 响 我国针对高等教育效率的研究起步较 晚 ， 从 世纪 年代初开 始 ， 经过 多年的

4、发展 ， 高 等教 育 投入产出效率的研究也取得了一 些重要的研究成 果 一 些学者采用数据 包络方 法 （ ） 评 估了高 等 教育投入产出的效 率 如陈通 ， 白建 英 利用数据包络分析法分析我国西部高等教育投入 产 出效 率 ， 以 及全 国 个省市高等教育投入产出的相对有效 性 郭 新 立 、 徐 建 等 运 用 了 中 的 和 模型对高等教育的投入产 出 效率进行分 析 梁 全 森 ， 彭 新 一 运 用 模型评估了我国教育 部 直属的 所研究型大学 的 办学效 率 侯 启 娉 （ 年 ） 对 我 国 所研究型高 校 ， 刘 亚 荣 （ 年 ） 对 我 国 所 综 合 大 学 ， 所

5、 工 科 院 校 ， 陆 根 书 （ 年 ） 对 教 育 部 直 属 所 高 校 ， 田 东 平 和 苗 玉 凤 收稿日 期 ： 基金项目 ：辽宁省教育科学规划课题（ ）；辽宁省高等学校杰出青年学者成长计划项目（ ） 作者简 介 ： 冯 艳 （ ） ， 女 ， 内 蒙古化德 人 ， 沈阳师范大学讲 师 ， 辽宁大学博士研究 生 烄 烅 烄 烅 辽宁师范大学学报（自 然科学版） 第 卷 （ 年 ） 对 年 我 国 所 高 校 ， 田 东 平 （ 年 ） 对 全 国 所 重 点 高 校 进 行 了 效 率 研 究 徐 健 （ 年 ） 对我国 个地区的高等 教育效率进行了综合评价 ， 并 对 个高等

6、教育大省中无效率的省 份进行了投影分析以探究其非 有效的原因 在涉及辽宁省高等教育效率的文章中 ， 无 一例外得 到的结果是非 有 效 ， 然 而 传 统 的 方法存在很多不足 ， 直接使用该方法得到的结论值得 怀疑 投入产出指标选取及数据处理 高 等教育作为教育的高级阶 段 ， 承担着提升 国 民素 质 、 培 养人 才 、 促 进经济健康增长的重要任 务 研 究高等教育效率的目的是为了了解高等教育投入产出的具体情 况 ， 为合理配置高等教育资 源 提供 决 策依据 ， 从而让高等教育在人才培养和经济建设中发挥更为重要的作 用 郑银华 ， 姚利 民 、 许 丽 英 ， 袁 桂 林 分别将教育

7、效率分为教育的经济效益和 社 会效率进行研 究 ， 这 存在很多弊 端 ， 经 济增长本身 会 促 进社会文明的进 步 ， 而 社会文明程度的提高又会为经济增长创造良好的环 境 ， 二者相辅相成 ， 相 得 益 彰 ， 不可分割 高等教育可以看做是一种生产经营活 动 ， 但不以经济利益最大化为目 的 ， 可以 将 人 力 、 物 力和财力的投入作为其投 入 ， 合格的人才以及科研成果作为其产 出 ， 来建立指标体系 指标选择 运 用 方法对高等教育效率进行评 价 ， 首先 要 确定高等 教育的投入产出指 标 徐 健 ， 汪 旭 晖 选择高级职称教师 数 、 初中 级 职称教师 数 、 行 政教

8、辅工勤人员 数 、 科 研经 费 、 生 均教育经费支 出 、 藏 书 量 、固定资产值作为高等教 育的投入指 标 ； 选择出版科技著作 数 、 发表学术论文 数 、 国家级项 目 验收 数 、 知识产权与专利申请 数 、 本专科 毕 （ 结 ） 业生数 、 本 专科在校 学生 数 、 本 专科授予学位 数 、 硕 博 毕 （ 结 ） 业 生 数 、硕博在校学生数和硕博授予学位数作为高等教育的产出指 标 使用主成分因子分析法 将 个 指 标转化为科研成果因 子 、 本专科人才培养因子和研究生人才培养因 子 任保奎 ， 关冠 军 选 取 了 项 投 入 指标 ，高级科研人员数 量 、 一般科研人

9、员数 量 、 其 他人员数 量 、 人 员费 用 、 业 务费 用 、 固 定资产购置 费 用 、 机构个数 、 立项 课题 数 、 主 办 国际会议次 数 选 取 项产出指 标 ， 著 作数 量 、 著 作字 数 、 学 术论文 数 量 、 国家级项目验收数 量 、 专利授权数 目 、 专利出售收 入 在借鉴已有指标体系的基础 上 ， 遵 循指标 建 立的科学性原则 ， 结合现实可操作 性 ， 笔者将投入 指 标分为人 力 、 物 力和财力的投 入 ， 人 力投入用教 职 工人数来表 示 ，物力是指具有长期使用价值的存 量 资 产 ， 如 场地资 源 、 实 验设 备 、 教 学器具以及辅助

10、 设 施等 ， 这些最终都折算为教育经费的投 入 ， 用教育 经 费投入来反 映 为 了与产出指标对 应 ， 财 力的投 入 用 研发经费的投入来 反 映 而高等教育的产出主要是指高校在运 作 、 教育 、 教学过程中在人才 培 养方 面 的成绩和在学术研究方面取得的成 绩 选择本专 科 在校 生人 数 、 研究生在校生人 数 与专利授权数作 为 产出指标 教职工数 （ 人 ） 投入指标 （ ） 教育经费 （ 亿元 ） 烆 研发经 费 （ ） （ 亿 元 ） 本专科在校生 数 （ 人 ） 产出指标 （ ） 研究生在校生数 （ 人 ） 烆 专利授权 数 （ ） （ 件 ） 数据收集与整理 本研究

11、的数据来源于辽宁省统计年鉴 （ 年 ）， 省政府政务公开网站统计数 据公报 ， 辽 宁 省教育统计年鉴 （ 年 ） 得到投入产出指标的对应数据 ， 见表 对于投入和产出指标的获得应该采用定性分析与定量分析相结合的方法 ， 如 回归分析 、 主 成分分 析 、 因子分析等统计方法给出科学的依据 ， 由于篇幅的关系在此不做详细说明 烅 第 期 冯 艳等： 基于 模型和超效率模型的辽宁省高等教育效率测评 表 投入产出指标数据 年份 投入指标（ ） 产出指标（ ） 人 亿 元 亿 元 人 人 件 研究方法 数据包络分析 方 法 （ ， 简 称 ） 是利用经济学中帕累托最优边界 （ ） 来衡量投入 产

12、出的效 率 ， 该 模型是评价同类型决策单 元 （ ， 简 称 ） 相对业绩的一种多输 入 、 多输出的非参数系统分析方 法 ， 既可以以同 类 为参照作出评 价 和比较 ， 即横向比较 ， 也可以对被评价对象自身发 展 历程作出分 析 ， 即 纵向比 较 因 此对于高等教育 投 入产出效率评价也非常实 用 世 纪 年代数据 包 络分析开始应用于教育评价领 域 在 使用过程 中 出现的一系列问题比如计算和技术上的困 难 、 投入要素的拥挤或松 弛 的 模型 模型是美国运筹学 家 、 和 （ 简 称 ） 在 “ 相 对效率评 价 ” 的 基础 上 ， 通 过引入具有非阿基米德无穷小 量 ， 成

13、功 地解决了计算和技术上的困 难 ， 建 立了具有非阿基米德 无 穷小 量 的 模 型 （ ） 烄 ， ， ， ， 烆 ， （ ） 式 （ ） 中 ， 为决策单 元 的效率评价指 数 ， 为 的投入要素的集 合 ， 为 的产 出 要 素的集合 ， 为决策单 元 的组合比 例 ， ， 为松弛变量 ， ， 为 的投入向量和产出 辽宁师范大学学报（自 然科学版） 第 卷 向量 其经济含义为 ： （ ） 当 且 时 ， 则称 为 有效 ， 即在这 个决策单元组成的经济系统 中 ， 在原投入 的基础上所获得的产出 已达到最优 ； （ ） 当 且 或 时 ， 则称 为弱 有效 ， 即在这 个决策单元组成的

14、经济 系统中对于投入 可减少 而保持 原产出不变 ， 或在投入 不变的情况下可将产出提高 ； （ ） 当 时 ， 为非 有效 因为数据 较 多 ， 运 算量较 大 ， 使 用 软件来处 理 ， 得 到辽宁 省 年高等教 育 效 率的结果见 表 其 中 为效率值 ， ， ， 分别为高等院校教职工 数 、 教育经 费 和研发经费的松弛 投 入 ； ， ， 分别为本专科在校生数量 、 研究生在校数和专利授权数的松弛产出 ， 元的规模报酬 为各个决策单 表 基于 模型的辽宁省高等教育效率评价结果 年份 由表 可得 年辽宁省高等教育效 率 值小于 ， 是 非 有效 的 ， 年 规模 收 益不变 ， 且存

15、在着教职工数松弛投入 、 研究生数量和专利授权数松弛产出 ， 即教职工数过剩而研 究生数 量不足 、 专利授权数不足 年非 有效 ， 规模收益递增 ， 存在教职工数 松弛投入 ， 本 专科学生数 和专利授权数松弛产出 年为弱 有效 ， 规 模收益递增 ， 存 在教职工数松弛投入 ， 本 专科学生 数没和专利授权数松弛产出 年的高等 教育效率值均为 ， 说 明 有效 ， 处 于规模收益 不变状态 其中 年和 年都存在本专科生数 、 研究生数 、 专利授权数松弛产出 辽 宁省响应国家政策 在 年开始实行大学并轨 制 ， 采取国家和个人分担学 费 ， 学生数 量 没有 大 幅增加 ， 但教育经费投入

16、加 大 ， 致 使高等教育效率出现 非 有效的结 果 对 于 非 有效的决 策 单元可以通过松弛变量进行调 整 可 将其 对应的投入或产出投影 到 相对有效 面 ， 即 把非有效 的 变 成 有效 的 模型对 于 有效 的 的效率无法进行排 序 ， 下 面使 用 超效率模型解决这一问 题 烅 第 期 冯 艳等： 基于 模型和超效率模型的辽宁省高等教育效率测评 超效率模型 对 于无效率的各决策单 元 ， 因为效率值的不 同 ， 可 以进行排 序 ， 而 对 于处在前沿面上的决策单 元 ， 由于其效率值均 为 ， 即出现多个单元同时为相对有 效 ， 故无 法对其进行排 序 ， 也 无法做出进一步的

17、 评 价与比较 为了弥补这一缺陷 ， （ 年 ） 首次提出在测算这些效率值 是 的决 策 单 元 时， 将他们分离出参考效率前沿 面 ， 在 模型的基础上构建超效 率 （ ） 模 型 测算超效 率 在 （ 年 ） 的努力 下 ， 该模型的思路逐渐 成 熟 ， 即 通过 将 模 型 中的 第 个约束条件去 除 ， 从而使得有效的决策单 元 （ 如 果有效的 话 ） 获 得大于或等 于 的效 率 值 模型如下 ： （ ） 烄 ， ， ， ， 烆 ， 在模型 （ ） 中 ， 对于非 有效的决策单元 ， 其效率值与 模型中相同 ， 见表 表 基于超效率模型的辽宁省高等教育效率评价结果 （ ） 年份 年

18、份 从表 中可以看到 年的投入产出 效率是最高的 ， 其 次是 年 ， 位 列第三的是 年 ， 其 余 年份效率变动从 ， 变 化极其微小 年我省高等院校全面扩大招生 ， 而 教 育投入在 年的基础上变动不 是很大 ， 尤 其教职工人数变化很小 ， 增 长率仅为 ， 而 本专科招 生人数大幅度增加 ， 在校生增长率达到 ， 造成 年这一决策单元相对效率较其他年份高 研究结论 文中分别用 模型和超效率模型对辽宁省高等教育投入产出的效率进行了测评 ， 和 年均为非 有效 ， 从 年辽宁省高等教育投入产出的相对效 率值均大于 ， 即 从 年 开始的这些决策有效单元均为 有效 ， 说明辽宁省在扩大招生

19、规模后高等教育的 整体效率有所提 高， 从得到的结果可知提高的幅度不大 ， 还有 进一步提升的空间 由实证分析的结果可以证明超效率模型确实能够对所有决策单元进行排序 ， 能够为决策者 提供更 加完备的信息 因此超效率模型在应用上比 模型更具优势 但 是无论是传统的 方法还是改 辽宁师范大学学报（自 然科学版） 第 卷 进 模型都只能从数量上体现是否有效率 ， 而不 能在质量上得以体现 在 今后的研究中 ， 指 标体系 的设计和效率测评方法的选择上要能够充分体现高等教育投入和产出的质量 ， 教育投入质量直 接影响 教育产出质量 ， 从而影响高等教育效率 ， 产出的质量对高等教育的可持续发展起着至

20、关重要的作用 参考文献 ： 陈 通 ， 白 建 英 我国高等教育投入产出相对有效性的评价研 究 中国高等教育评 估 ， （ ） ： 陈 通 ， 白 建 英 西部地区高等教育投入产出相对有效性的评价研 究 西北农林科技大学学 报 ， （ ） ： 郭新 立 基 于 的学科有效性评 价 中 国管理科 学 ， （ ） ： 徐 建 ， 汪 旭 辉 我国区域高等教育的效率评 价 基 于 模型的实证分 析 高等工程教育研 究 ， （ ） ： 梁权 森 ， 彭 新 一 基 于 方法的研究型大学办学效益评价研 究 高等工程教育研 究 ， （ ） ： 郑银 华 ， 姚 利 民 对高等教育效率的思 考 大 学教育科

21、 学 ， （ ） ： 许丽 英 ， 袁 桂 林 教 育效 率 一个需要重新审视的概 念 教育理论与实 践 ， （ ） ： 徐 健 ， 汪 旭 晖 我国区域高等教育的效率评 价 基 于 模型的实证分 析 高等工程教育研 究 ， （ ） ： 任保 奎 ， 关 冠 军 北京与部分省市高等教育投 入 产出效率比较研 究 北京工业大学学 报 ： 社 会科学 版 ， （ ） ： 李瑛 ， 崔 宇威 地方高校科技创新效率评价研究 基于超 效率的三 阶 段 分 析 东 北 师 大 学 报 ： 哲学社会科学版 ， （ ） ： 魏权 龄 数 据包络分 析 北 京 ： 科 学出版 社 ， ： 梁 敏 ， 边 馥 萍 生产水平的相对有效性分 析 数量经济技术经济研 究 ， （ ） ： 罗 勇 ， 曹 丽 莉 基于 超效率模型的中国商业银行效率评 价 金 融论 坛 ， （ ） ： ， ， （ ， ， ， ； ， ， ， ） ： ， ， ， ， ， ， ， ， ： ； ； ；