2013年证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案(共5页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构2、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D对基金产品和基金投资人进行匹配的方法3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制

2、度D公司财务状况的报告及相关材料4、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A自评B他评C自评与他评相结合D以上均正确5、在证券自营业务中，不得（）。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场6、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A反洗钱义务履行及责任划分B销售费用分配的比例和方式C对基金持有人的持续服务责任D基金持有人联系方式等客户资料的保存方式7、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A委托人 B证券经纪商C证券交易所

3、 D证券公司8、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料9、募集设立又被称为（）。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立10、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A委托人 B证券经纪商C证券交易所 D证券公司11、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A身份B财产与收入状况C证券投资经验D风险偏好12、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A具有完全民事行

4、为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历(教育部认可的)D未受过刑事处罚13、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实14、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统15、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近3年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资

5、者16、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实17、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述18、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A商业银行 B保险公司C财务公司 D证券投资基金19、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近3年连续亏损D公司不按照规定公开其

6、财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者20、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料21、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业

7、背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用22、基金销售机构应当建立完善的（）。A基金份额持有人账户B资金账户管理制度C基金份额持有人资金的存取程序D授权审批制度23、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A证监会及其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国证券业协会24、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间25、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A年检申请报告 B年度业务报C利润表 D财务会计报表26、证券公司参与转融通业务前

8、应向本公司提供的材料包括（）。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料27、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告28、收购要约的期限可以是（）日。A20 B35C50 D6529、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经

9、营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解情况30、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件31、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A资产配置策略B自营业务规模C可承受的风险限额D投资品种32、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备33、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金专心-专注-专业