《市场结构分析》课件.ppt

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1、第五章：市场结构分析第五章：市场结构分析 不完全竞争市场不完全竞争市场v竞争和垄断是市场结构的两个极端。垄断竞竞争和垄断是市场结构的两个极端。垄断竞争和寡占（寡头）是主要的两种中间市场结争和寡占（寡头）是主要的两种中间市场结构，统称为不完全竞争市场。前者更靠近竞构，统称为不完全竞争市场。前者更靠近竞争市场，而后者更靠近垄断市场。争市场，而后者更靠近垄断市场。市场结构分析图市场结构分析图市场结构的四种类型市场结构的四种类型企业数量企业数量垄断垄断自来水自来水有线电视有线电视寡占寡占汽车汽车原油原油垄断竞争垄断竞争化妆品化妆品电影电影完全竞争完全竞争小麦小麦牛奶牛奶一一 家家 企企业业几几 家家

2、企企业业有有差差别别产产品品相相 同同 产产品品许许多多企企业业产产品品类类型型？市场和厂商类型的划分和特点市场和厂商类型的划分和特点 市场和厂市场和厂商的类型商的类型厂商厂商的数的数目目产品差别的产品差别的程度程度对价格控对价格控制的程度制的程度进出一个进出一个行业的难行业的难易程度易程度接近哪种接近哪种市场情况市场情况完全竞争完全竞争很多很多完全无差别完全无差别没有没有很容易很容易一些农产一些农产品品垄断竞争垄断竞争很多很多有差别有差别有一些有一些比较容易比较容易香烟、糖香烟、糖果果寡头寡头几个几个有差别或无有差别或无差别差别相当程度相当程度比较困难比较困难钢铁、汽钢铁、汽车车 垄断垄断一

3、个一个唯一的产品，唯一的产品，没有接近的没有接近的替代品替代品很大程度，很大程度，但经常受但经常受到管制到管制很困难，很困难，几乎不可几乎不可能能公用事业，公用事业，如水、电如水、电 一、垄断竞争市场一、垄断竞争市场 垄断竞争垄断竞争(monopolistic competition)：许多生：许多生产出售相似而不相同的产品的企业的市场结构。产出售相似而不相同的产品的企业的市场结构。（一）垄断竞争市场的特点和需求曲线（一）垄断竞争市场的特点和需求曲线 垄断竞争市场的垄断竞争市场的特点：特点：1、该行业有大量厂商，每个厂商所占市场份额、该行业有大量厂商，每个厂商所占市场份额都很小都很小 2、各个

4、厂商的产品不是同质的，而是有差别的、各个厂商的产品不是同质的，而是有差别的 3、厂商可以自由进入或退出该行业、厂商可以自由进入或退出该行业 4、厂商行为相互独立、厂商行为相互独立 产品差别大致可区分为两类：产品差别大致可区分为两类：1、心理上的差别、心理上的差别 2、真实的差别、真实的差别 垄断竞争行业中各家厂商的产品是有差别的，垄断竞争行业中各家厂商的产品是有差别的，同时大量的产品之间都具有较强的相互替代性，同时大量的产品之间都具有较强的相互替代性，而且行业外的厂商很容易进入该行业，这就使得而且行业外的厂商很容易进入该行业，这就使得该行业中的每家厂商都具有一定的垄断地位，又该行业中的每家厂商

5、都具有一定的垄断地位，又面临着十分激烈的竞争面临着十分激烈的竞争v垄断竞争厂商面对的是一条向下倾斜、相对平坦的需求曲垄断竞争厂商面对的是一条向下倾斜、相对平坦的需求曲线。线。对垄断竞争厂商的需求曲线的对垄断竞争厂商的需求曲线的两个假设两个假设：1、当某厂商降价时，他设想其他厂商都不会采取降价措施。、当某厂商降价时，他设想其他厂商都不会采取降价措施。这样，该厂商不仅可能增加对原有顾客的销售量，而且还这样，该厂商不仅可能增加对原有顾客的销售量，而且还能把较多的顾客从其他厂商那里吸引过来，厂商的销售量能把较多的顾客从其他厂商那里吸引过来，厂商的销售量可望有较大幅度的增加可望有较大幅度的增加 2、实际

6、上当某厂商降价时，其他厂商也会做出同样的反应。、实际上当某厂商降价时，其他厂商也会做出同样的反应。这样，该厂商就无法从其他厂商那里吸引新的顾客，而只这样，该厂商就无法从其他厂商那里吸引新的顾客，而只可能增加原有顾客的销售量，由此增加的销售量是十分有可能增加原有顾客的销售量，由此增加的销售量是十分有限的限的PP0P1dDQ0Q2Q1Q 垄断竞争厂商的两条需求曲线垄断竞争厂商的两条需求曲线“想像想像”的需的需求曲线求曲线“市场份额市场份额”需求曲线需求曲线v（二）垄断竞争厂商的短期均衡（二）垄断竞争厂商的短期均衡 由于垄断竞争企业提供的产品与其他企业有由于垄断竞争企业提供的产品与其他企业有差别，它

7、面临一条向右下方倾斜的需求曲线。差别，它面临一条向右下方倾斜的需求曲线。垄断竞争企业遵循利润最大化准则：它选择垄断竞争企业遵循利润最大化准则：它选择边际收益等于边际成本的产量，然后用其需边际收益等于边际成本的产量，然后用其需求曲线找出与这种产量相一致的价格。求曲线找出与这种产量相一致的价格。垄断竞争厂商的短期均衡P,Cqd0d1dMCMR0MR1MRDP0P1P2PABCEq0q1q2qq2q1（a）企业有利润）企业有利润（b）企业有亏损）企业有亏损d边际收益边际收益边际成本边际成本D边际成本边际成本价格利利润润最最大大化化产量产量利润利润平平均均总总成成本本亏亏损损最最小小化化产量产量垄垄断

8、断竞竞争争者者和和垄垄断断者者一一样样，通通过过生生产产边边际际收收益益等等于于边边际际成成本本的的产产量量来来实实现现利利润润最最大大化化。（a）幅幅中中的的企企业业有有利利润润，因因为为在在这这个个产产量量时时价价格格高高于于平平均均总总成成本本，（b）幅幅中中的的企企业业有有亏亏损损，因因为为在在这这个个产产量量时时价价格格低低于于平均总成本。平均总成本。价格价格亏损亏损平平均均总总成成本本边际收益边际收益短期中的垄断竞争者短期中的垄断竞争者Dd厂商利润最大化的产量与市场份额需求曲线确定的产量完全一致，厂商才厂商利润最大化的产量与市场份额需求曲线确定的产量完全一致，厂商才真正实现了利润最

9、大化真正实现了利润最大化 即满足：即满足：D=d ，MR=MCv（三）垄断竞争市场的长期均衡三）垄断竞争市场的长期均衡v利润鼓励新企业进入，而进入使已有企业的需求减利润鼓励新企业进入，而进入使已有企业的需求减少，利润下降。少，利润下降。v亏损鼓励企业退出，而退出使留下企业的需求增加，亏损鼓励企业退出，而退出使留下企业的需求增加，亏损减少。亏损减少。v这个进入和退出的过程一直持续到市场上企业正好这个进入和退出的过程一直持续到市场上企业正好有零经济利润时为止。一旦市场上达到了这种均衡，有零经济利润时为止。一旦市场上达到了这种均衡，新企业没有进入的激励，原有企业也没有退出的激新企业没有进入的激励，原

10、有企业也没有退出的激励励。在在垄垄断断竞竞争争市市场场上上，如如果果企企业业有有利利润润，新新企企业业进进入入，原原有有企企业业的的需需求求曲曲线线向向左左移移动动；如如果果企企业业有有亏亏损损，旧旧企企业业退退出出，留留下下来来的的企企业业的的需需求求曲曲线线向向右右移移动动。最最后后达达到到长长期期均均衡衡，需需求求曲曲线线与与平平均均总总成成本本曲曲线线相相切切，价价格格等等于于平平均总成本，企业赚到零利润。均总成本，企业赚到零利润。dMCP*Q*ACMR长期中的垄断竞争者长期中的垄断竞争者D同时满足的条同时满足的条件件MR=MCd=Dd与与AC相切相切垄断竞争市场长期均衡的特点垄断竞争

11、市场长期均衡的特点 v1与垄断市场相同，价格大于边际成本。与垄断市场相同，价格大于边际成本。（向右下方倾斜的需求曲线使边际收益小于（向右下方倾斜的需求曲线使边际收益小于价格，而利润最大化要求边际收益等于边际价格，而利润最大化要求边际收益等于边际成本。）成本。）v2与竞争市场相同，价格等于平均成本。与竞争市场相同，价格等于平均成本。（自由进入和退出使经济利润为零。）（自由进入和退出使经济利润为零。）与垄断市场的差别与垄断市场的差别 v垄断是没有相近替代品的唯一卖者，它可以垄断是没有相近替代品的唯一卖者，它可以在长期中有经济利润。在长期中有经济利润。v垄断竞争市场中生产相似产品的企业自由进垄断竞争

12、市场中生产相似产品的企业自由进入（退出），经济利润被迫为零。入（退出），经济利润被迫为零。（a）幅幅表表示示垄垄断断竞竞争争市市场场的的长长期期均均衡衡，（b）幅幅表表示示完完全全竞竞争争市市场场的的长长期期均均衡衡。（1）完完全全竞竞争争企企业业生生产产有有效效规规模模，平平均均总总成成本本最最小小，垄垄断断竞竞争争企企业业生生产产小小于于有有效效规规模模；（2）完完全全竞竞争争下下价价格格等等于于边边际际成本，垄断竞争下价格高于边际成本。成本，垄断竞争下价格高于边际成本。垄断竞争与完全竞争垄断竞争与完全竞争需需 求求d边际成本边际成本P产量产量平平均均总总成成本本边际收益边际收益MC价价格

13、格加加成成有效规模有效规模生产能力过剩生产能力过剩MCATCP=MR需求曲线需求曲线P=MC产量产量=有效规模有效规模（a）垄断竞争企业）垄断竞争企业(b)完全竞争企业完全竞争企业与完全竞争市场的差别与完全竞争市场的差别 v1.过剩生产能力。垄断竞争企业的产量在需求曲过剩生产能力。垄断竞争企业的产量在需求曲线与平均成本曲线相切的一点上，小于平均成本线与平均成本曲线相切的一点上，小于平均成本最小时的产出。竞争企业生产平均成本最小的产最小时的产出。竞争企业生产平均成本最小的产出。出。v2.高于边际成本的价格加成。垄断竞争企业的价高于边际成本的价格加成。垄断竞争企业的价格等于平均总成本，高于边际成本

14、。竞争企业的格等于平均总成本，高于边际成本。竞争企业的价格等于边际成本。价格等于边际成本。垄断竞争与社会福利垄断竞争与社会福利 v1高于边际成本的价格加成带来无效率。由高于边际成本的价格加成带来无效率。由于价格加成，一些对产品的评价高于生产的于价格加成，一些对产品的评价高于生产的边际成本（但小于价格）的顾客没有购买，边际成本（但小于价格）的顾客没有购买，从而造成无谓损失。从而造成无谓损失。v2市场上的企业数量可能并不是市场上的企业数量可能并不是“理想理想”的的数量。这就是说，可能有太多或太少的企业数量。这就是说，可能有太多或太少的企业进入，这可能引起社会无效率。进入，这可能引起社会无效率。两种

15、外部效应两种外部效应 v产品多样化外部性：由于消费者从新产产品多样化外部性：由于消费者从新产品的引进中得到了一些消费者剩余，所以存品的引进中得到了一些消费者剩余，所以存在与进入相关的正外部性；在与进入相关的正外部性；v抢走业务的外部性：由于其他企业从新抢走业务的外部性：由于其他企业从新竞争者进入中失去顾客和利润，所以存在与竞争者进入中失去顾客和利润，所以存在与进入相关的负外部性。进入相关的负外部性。结论结论 v垄断竞争市场并没有完全竞争市场全部合意垄断竞争市场并没有完全竞争市场全部合意的福利特点。这就是说，在垄断竞争下，看的福利特点。这就是说，在垄断竞争下，看不见的手并不能确保总剩余最大化。但

16、由于不见的手并不能确保总剩余最大化。但由于这种无效率是模糊的，很难衡量，也很难解这种无效率是模糊的，很难衡量，也很难解决，所以公共政策没有一种简单易行的办法决，所以公共政策没有一种简单易行的办法来改善市场结果。来改善市场结果。过剩生产能力是一个社会问题吗过剩生产能力是一个社会问题吗？v垄断竞争者的过剩生产能力与评价经济福利垄断竞争者的过剩生产能力与评价经济福利并没有直接关系。没有什么理由认为社会应并没有直接关系。没有什么理由认为社会应该希望所有企业生产平均成本最低的产出。该希望所有企业生产平均成本最低的产出。例如，一本书的平均成本随其数量增加而减例如，一本书的平均成本随其数量增加而减少，可以通

17、过印刷无限量的书来使平均成本少，可以通过印刷无限量的书来使平均成本最小化。但对社会而言，生产书的正确数量最小化。但对社会而言，生产书的正确数量为无限是毫无意义的。为无限是毫无意义的。应用：广告应用：广告 v做广告是垄断竞争的一个自然而然的特征。当企业销做广告是垄断竞争的一个自然而然的特征。当企业销售有差别的产品，并收取高于边际成本的价格时，每售有差别的产品，并收取高于边际成本的价格时，每个企业都有以做广告来吸引更多自己特殊产品买者的个企业都有以做广告来吸引更多自己特殊产品买者的激励。激励。v销售略有差别的消费品企业，例如成药、香水、软饮销售略有差别的消费品企业，例如成药、香水、软饮料等，通常把

18、收益的料等，通常把收益的1020%用于广告。出售工业用于广告。出售工业品的企业，例如钻探机与通讯卫星设备的企业，一般品的企业，例如钻探机与通讯卫星设备的企业，一般用于广告的支出很少。而出售同质产品的企业，例如用于广告的支出很少。而出售同质产品的企业，例如小麦、花生或原油的企业，几乎没有广告支出。小麦、花生或原油的企业，几乎没有广告支出。中国牙膏市场的发展v完全竞争时代完全竞争时代 上世纪上世纪80年代初年代初-90年代初年代初v八十年代中期以来八十年代中期以来,中国日化行业经历了前所未有的中国日化行业经历了前所未有的繁荣，全国范围内，较有名气的有上海的中华，天繁荣，全国范围内，较有名气的有上海

19、的中华，天津的蓝天六必治，重庆的冷酸灵，广西柳州的两面津的蓝天六必治，重庆的冷酸灵，广西柳州的两面针，广州的洁银、黑妹，丹东的康齿灵，哈尔滨的针，广州的洁银、黑妹，丹东的康齿灵，哈尔滨的三颗针三颗针由于计划经济的原因，几乎每个省都有自己的牙膏由于计划经济的原因，几乎每个省都有自己的牙膏厂；大部分牙膏的品质较差、包装粗糙，没有明确厂；大部分牙膏的品质较差、包装粗糙，没有明确的品牌概念，品牌的含金量也谈不上，只是单纯的的品牌概念，品牌的含金量也谈不上，只是单纯的追求销量，并没有市场份额等概念。追求销量，并没有市场份额等概念。中国牙膏市场的发展v垄断竞争时代垄断竞争时代 1994年年-90年代末期年

20、代末期v1994年，美国高露洁公司在广州黄埔的工厂破土动工。年，美国高露洁公司在广州黄埔的工厂破土动工。2000年，年，colgate就以超过就以超过20%的市场份额，站在了国的市场份额，站在了国内牙膏第一位的冠军台上。内牙膏第一位的冠军台上。v1996年年7月，宝洁公司推出佳洁士牙膏（月，宝洁公司推出佳洁士牙膏（Crest）。）。vColgate和和Crest的加入，使得中国的高端牙膏市场彻底的加入，使得中国的高端牙膏市场彻底启动。启动。v在在CP、P&G的的大大集集团团营营销销攻攻势势下下，国国内内的的品品牌牌在在市市场场上上都都溃溃不不成成军军。曾曾经经声声名名显显赫赫的的中中华华，不不

21、得得不不嫁嫁给给联联合合利华公司（利华公司（Unilever）。）。中国牙膏市场的发展v寡头垄断年代寡头垄断年代 2005年之后年之后v到到2005中期，中期，Crest、Colgate、Darlie、中、中华四个品牌占据了国内华四个品牌占据了国内70%的市场份额，大的市场份额，大的战略格局终于形成。的战略格局终于形成。寡占市场寡占市场（一）寡占市场的特点（一）寡占市场的特点 寡占（寡占（Oligopoly）市场基本特征是少数几家大）市场基本特征是少数几家大规模的厂商占据了整个行业或行业的大部分产出。规模的厂商占据了整个行业或行业的大部分产出。他们生产的产品可能是同质的、也可能是有差别他们生产

22、的产品可能是同质的、也可能是有差别的的 寡占市场存在较高的进入壁垒，这是少数厂商能寡占市场存在较高的进入壁垒，这是少数厂商能够占据绝大部分市场份额的必要条件够占据绝大部分市场份额的必要条件 与别的市场结构不同的是，寡占市场的厂商存在与别的市场结构不同的是，寡占市场的厂商存在着相互依存关系，这是寡占市场最突出的特点着相互依存关系，这是寡占市场最突出的特点v特征：特征：v1、厂商数目少；、厂商数目少；v2、产品可以同质，也可以有差别；、产品可以同质，也可以有差别；v3、每一个厂商的行为都会对其他寡头发生、每一个厂商的行为都会对其他寡头发生举足轻重的影响；举足轻重的影响；v4、寡头间对策不确定。、寡

23、头间对策不确定。v寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突。寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突。寡头集团合作起来像一个垄断者那样行事寡头集团合作起来像一个垄断者那样行事生产少量产品并收取高于边际成本的价格生产少量产品并收取高于边际成本的价格状况会更好；但由于每个寡头只关心自状况会更好；但由于每个寡头只关心自己的利润，所以有一种强大的激励在起作用，己的利润，所以有一种强大的激励在起作用，这使企业集团很难维持垄断的结果。这使企业集团很难维持垄断的结果。（二）拐折的需求曲线模型（二）拐折的需求曲线模型 拐折的需求曲线（拐折的需求曲线（Kinked demand curve）是）是由美国经济学家保罗由美

24、国经济学家保罗斯威斯威齐（Paul Sweezy）建）建立的。在寡占市立的。在寡占市场上，厂商之上，厂商之间主要采取非价格主要采取非价格竞争的方法。打价格争的方法。打价格战的的结果往往是两果往往是两败俱俱伤 如果某一厂商提高价格，其他厂商不会跟着提如果某一厂商提高价格，其他厂商不会跟着提价，那么提价的厂商就会失去很多价，那么提价的厂商就会失去很多顾客，因此需客，因此需求求弹性性较大。大。如果某一厂商降价，其他厂商如果某一厂商降价，其他厂商则会会跟随与其一起跟随与其一起竞争，降价的厂商不会争，降价的厂商不会带来来销售售额的的显著著扩大，需求大，需求弹性性较小。所以，寡占厂商的小。所以，寡占厂商的

25、需求曲需求曲线会会发生拐折生拐折P，CABCMC1MC0MC2EQ0MRDQ拐折的需求曲线拐折的需求曲线P0 在寡占市场，除非成本大幅度变化，厂商不会轻在寡占市场，除非成本大幅度变化，厂商不会轻易变动产量和价格易变动产量和价格 拐折的需求曲线模型被认为是寡占市场的基础模拐折的需求曲线模型被认为是寡占市场的基础模型和一般理论，它比较好地解释了寡占市场价格型和一般理论，它比较好地解释了寡占市场价格比较稳定的现象，但缺点是它无法说明最初的均比较稳定的现象，但缺点是它无法说明最初的均衡价格是如何决定的，这也是该模型招致批评的衡价格是如何决定的，这也是该模型招致批评的主要原因主要原因v（三）双寡头模型（

26、古诺双寡头模型）（三）双寡头模型（古诺双寡头模型）v我我们们假假设设：第第一一，二二个个寡寡占占厂厂商商生生产产同同一一种种同同质质产产品品；第第二二，每每位位厂厂商商在在做做出出决决策策时时都都假假定定另另一一个个厂厂商商的的行行为为是是既既定定不不变变的的；第第三三，为为了了最最大大限限度度地地简简化化模模型型，假假设设需求函数是线性的，并且边际成本为零。需求函数是线性的，并且边际成本为零。v 设设市市场场需需求求函函数数为为Q=a（a/b）P，两两个个厂厂商商分分别别生生产产Q1和和Q2的的产产量量，市市场场总总供供给给量量Q为为两两家家厂厂商商产产量之和，即量之和，即Q=Q1+Q2，因

27、此需求函数可写成：，因此需求函数可写成：（）（）假定当厂商1调整产量时，厂商2不采取同样的行动，也就是 对（）式的Q1求导并令其等于零，可得出厂商1利润最大化的产量：（）从（）式中求出Q1：（）（）式为厂商1的反应函数，也就是当厂商2的产量为Q2时厂商1的利润最大化产量。同样，厂商2的反应函数为：（）（）（）双寡头模型 Q2 Q1 0(1/3)a(1/2)a(3/8)a a(1/3)a(1/4)a(1/2)a a E A B Q2=1/2（aQ1）Q1=1/2（aQ2）拐折的需求曲线和古诺双寡头模型都是假定寡拐折的需求曲线和古诺双寡头模型都是假定寡占厂商之间不进行相互串通，也称之为非串占厂商之

28、间不进行相互串通，也称之为非串谋（谋（Collusion）模型）模型价格领导模型 v 价格领导是指在一个行业中由某一家厂商率先制定价格，其他厂商随后以该“领导者”的价格为基准决定各自的价格。在这种行业中，率先制定价格的领导者是该行业中占有支配地位的厂商，其他的跟随者则都是一些规模较小的厂商。v 这一模式的突出特点是，领导厂商可以根据其自身利润最大化的准则来制定价格和产量，而其余的厂商则与完全竞争市场中的厂商一样，被动地接受领导厂商制定的价格，并据此决定能使各自利润最大化的产量。价格领导模型 P,C 0 P1QAMR QLMC P3 QTS0 Q0 D P*v三三、卡特尔、卡特尔(正式串谋正式串

29、谋)v 前面我们所讨论的都是寡占企业之间没有串通、前面我们所讨论的都是寡占企业之间没有串通、勾结的情况。实际上，占据同一市场的少数几家厂勾结的情况。实际上，占据同一市场的少数几家厂商为了避免两败俱伤，在一定情况下，往往会达成商为了避免两败俱伤，在一定情况下，往往会达成协议，这样卡特尔就形成了。卡特尔是一种正式的协议，这样卡特尔就形成了。卡特尔是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性市场变成一个垄断市串谋行为，它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场，属于寡头市场的一个特例。卡特尔以扩大整体场，属于寡头市场的一个特例。卡特尔以扩大整体利益作为它的主要目标，为了达到这一目的，在卡利益作为它的主要目标，为

30、了达到这一目的，在卡特尔内部将订立一系列的协议，来确定整个卡特尔特尔内部将订立一系列的协议，来确定整个卡特尔的产量、产品价格，指定各企业的销售额及销售区的产量、产品价格，指定各企业的销售额及销售区域等，在按照等边际成本分配总产量域等，在按照等边际成本分配总产量卡特尔的利润最大化P,C0QMCMRDQPP,CP,CQQ00PPQ1Q2v卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克卡特尔就是卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定，它在十多年间成产油国政府间的一个国际协定，它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的水平。其他成

31、功的提高了价格的国际卡特尔还有：水平。其他成功的提高了价格的国际卡特尔还有：在在70年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价格年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价格提高到提高到4倍；而一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀倍；而一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀的价格。一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价的价格。一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价格保持在接近于垄断水平；而另一个国际卡特尔格保持在接近于垄断水平；而另一个国际卡特尔一直都垄断着碘市场。一直都垄断着碘市场。v 可是，大多数卡特尔都没能提高价格。一个国可是，大多数卡特尔都没能提高价格。一个国际铜卡特尔一直运作到今天，但它从未对铜价有际铜卡特尔一直运作到

32、今天，但它从未对铜价有过显著的影响。还有试图抬高锡、咖啡、茶和可过显著的影响。还有试图抬高锡、咖啡、茶和可可的价格的卡特尔也都失败了。可的价格的卡特尔也都失败了。由于许多原因，一般来说，卡特尔协议的寿命由于许多原因，一般来说，卡特尔协议的寿命比较短暂。这不仅是因为从长期看，会不断出现比较短暂。这不仅是因为从长期看，会不断出现新的产品，会有新的生产者，而且因为卡特尔内新的产品，会有新的生产者，而且因为卡特尔内部成员之间总是勾心斗角，明争暗夺。联合起来部成员之间总是勾心斗角，明争暗夺。联合起来谋求最大利润固然谁都不反对，但是如何分配利谋求最大利润固然谁都不反对，但是如何分配利润，则矛盾很大。往往是

33、表面遵守协议，暗中互润，则矛盾很大。往往是表面遵守协议，暗中互相欺骗，使卡特尔协定的条款很难得到遵守，从相欺骗，使卡特尔协定的条款很难得到遵守，从而难以长久存在下去。而难以长久存在下去。下面我们来看看卡特尔是如何进行厂商之间的下面我们来看看卡特尔是如何进行厂商之间的分配的。为简化起见，我们仅分析卡特尔只有两分配的。为简化起见，我们仅分析卡特尔只有两家厂商的情况。家厂商的情况。例、设某一工业中有两家公司，每家的利润例、设某一工业中有两家公司，每家的利润取决于它自己的产量及其竞争对手的产量。取决于它自己的产量及其竞争对手的产量。1241122228；2302322219 、如果每个企业都不遵守卡特

34、尔协议，并假定另一个、如果每个企业都不遵守卡特尔协议，并假定另一个企业对它的产量决定不作出反应，在选择使自己的利润企业对它的产量决定不作出反应，在选择使自己的利润最大化产量时，产量及利润应各为多少？最大化产量时，产量及利润应各为多少？解：在这种情况下，该公司将设定自己的利润对自己的解：在这种情况下，该公司将设定自己的利润对自己的偏导数等于零。即：偏导数等于零。即：1 124210，112；2230620，25；因此，将因此，将1、2分别代入分别代入、式得：式得：186，242，12128 、如果两家公司共谋决定他们的产量水平，使他、如果两家公司共谋决定他们的产量水平，使他们共同的（总的）利润达

35、到最大化，其两家的利润们共同的（总的）利润达到最大化，其两家的利润和产量又将如何？和产量又将如何？解：现在的目标函数为：解：现在的目标函数为：12 2211230252217 令：令：10；20 则：则：111，23，1117，232，149v 显然，总利润增加了，而第二家公司在联合求利显然，总利润增加了，而第二家公司在联合求利润最大化时的情况下，利润有所下降，于是有可润最大化时的情况下，利润有所下降，于是有可能要求对利润重新分配，以确保执行其商定的协能要求对利润重新分配，以确保执行其商定的协议议v卡特尔成功要有两个条件：卡特尔成功要有两个条件：v（1）一个稳定的卡特尔组织必须要在其成员）一个

36、稳定的卡特尔组织必须要在其成员对价格和生产水平达成协定并遵守该协定的基础对价格和生产水平达成协定并遵守该协定的基础上形成。上形成。v（2）垄断势力的潜在可能。（这是卡特尔成）垄断势力的潜在可能。（这是卡特尔成功的最重要的条件）如果合作的潜在利益是大的，功的最重要的条件）如果合作的潜在利益是大的，卡特尔成员将有更大的解决他们组织上的问题的卡特尔成员将有更大的解决他们组织上的问题的意愿。意愿。v对寡头垄断市场的评价对寡头垄断市场的评价v 一些经济学家认为，垄断者提供的只是平淡的一些经济学家认为，垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文明的服务。关于垄断生活、低劣的质量以及不文明的服务。关于垄

37、断的一种普遍的抱怨是，垄断者很少注意产品的质的一种普遍的抱怨是，垄断者很少注意产品的质量。当美国电话电报公司垄断了电话设备时，许量。当美国电话电报公司垄断了电话设备时，许多年以来消费者不得不满足于不甚清晰的通话质多年以来消费者不得不满足于不甚清晰的通话质量。一旦竞争者进入该行业，电话的颜色、式样量。一旦竞争者进入该行业，电话的颜色、式样和辅助设备的种类就有了急剧的增加。和辅助设备的种类就有了急剧的增加。v粮食禁运的案例粮食禁运的案例v国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿根廷等国家占绝大部分，美国常欧共体，阿根廷等国家占绝大部分，美国常占到一

38、半左右，具有寡头垄断特点。占到一半左右，具有寡头垄断特点。2020世纪世纪7070年代未期到年代未期到8080年代，苏联、日本、中国是年代，苏联、日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国大都是美国龙头老大地位，并且主要出口国大都是美国盟国，因而美国长期有一种盟国，因而美国长期有一种“粮食武器粮食武器”理理论、相信如果主要出口国在美国领导下联合论、相信如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食商业进口实施禁运起来对某国的粮食商业进口实施禁运（EmbargoEmbargo），能够达到特定政治或外交目），能够达到特定政治

39、或外交目的。的。v这这种种禁禁运运虽虽然然与与一一般般市市场场条条件件下下的的寡寡头头目目标标存存在在差差别别，但但它它同同样样是是通通过过寡寡头头之之间间协协调调串串谋谋来来影影响响交交易易数数量量和和价价格格，因因而而与与卡卡特特尔尔勾勾结具有可比性。结具有可比性。v19801980年年底底，卡卡特特政政府府决决定定通通过过对对商商业业性性粮粮食食出出口口进进行行禁禁运运来来打打击击它它的的争争霸霸对对手手苏苏联联。起起因因是是苏苏联联入入侵侵阿阿富富汗汗。美美国国认认为为这这是是对对它它战战略略利利益益的的挑挑战战，但但又又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武器。不宜军事介入，于是利用粮食禁

40、运武器。v当美国政府当美国政府19801980年年1 1月月4 4日公布禁运政策时，苏联日公布禁运政策时，苏联已向美国定购了已向美国定购了25002500万吨粮食，占苏联万吨粮食，占苏联19801980年计年计划进口总量划进口总量7070。19801980年年1 1月月2020日，主要出口国加、日，主要出口国加、澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是广泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联造成国内政治压力。而对苏联

41、造成国内政治压力。v然而，结果事与愿违，然而，结果事与愿违，19801980年苏联进口粮食年苏联进口粮食31203120万吨，与计划进口量仅差万吨，与计划进口量仅差10%10%。禁运仅。禁运仅使饲料供给下降使饲料供给下降2 2，肉类消费影响微乎其，肉类消费影响微乎其微。微。19801980年是大选年，里根以此攻击卡特政年是大选年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，以失败告终。以失败告终。粮食禁运为何失败？粮食禁运为何失败？v为什么开初看好的禁运失败呢？为什么开初看好的禁运失败呢？v第第一一，出出口口国国达达成成共共识识别别困困难难：寡

42、寡头头市市场场使使勾勾结结有有可可能能实实现现。但但粮粮食食市市场场买买方方市市场场特特点点，寡寡头头竞竞争争关关系系，又又使使共共谋谋有有困困难难，开开始始的的一一道道裂裂缝缝是是阿阿根根廷廷拒拒绝绝参参加加。阿阿根根廷廷禁禁运运期期间间对对苏苏联联出出口口大大增增，并并且且因因为为价价格格短短期期上上升升而获超额利润。而获超额利润。v第第二二、难难以以控控制制粮粮食食转转运运：政政府府虽虽可可能能要要求求本本国国粮粮商商出出口口粮粮食食申申报报时时把把禁禁运运目目标标国国排排除除在在外外，但但无无法法保保证证粮粮食食到到达达目目的的地地后后监监督督防防范范被被转转运运到到禁禁运运国国。一一

43、般般大大型型粮粮船船到到达达荷荷兰兰鹿鹿特特丹丹后后，通通常常分分小小批批量量向向东东运运输输，禁禁运运发发起起国国难难以以追追踪踪。可可能能转转运运途途径径一一是是通通过过东东欧欧盟盟国国。禁禁运运进进口口一一个个月月内内，东东欧欧进进口口饲饲料料计计划划增增加加了了几几百百万万吨吨。二二是是私私商，它们在国外有子公司，可能私下违规销售粮食。商，它们在国外有子公司，可能私下违规销售粮食。v第第三三、禁禁运运国国犯犯规规行行为为：加加、澳澳、欧欧盟盟并并未未承承诺诺禁禁止止出出口口而而仅仅仅仅是是限限制制在在“正正常常水水平平”。但但“正正常常水水平平”很很难难界界定定：结结果果实实际际出出口

44、口比比前前几几年年平平均均数数高高出出几几倍倍。美美国国行行为为亦亦不不是是清清白白无无辜辜。其其间间大大大大增增加加了了对对中中国国的的出出口口（600600800800万万吨吨，建建交交后后“外外交交蜜蜜月月期期”和和中中国国国国内内农农业业调调整整）。这这被被加加、澳澳看看作作是是趁趁机机蚕蚕食食其其传传统统市市场场（6060年年代代历历史史）。意意味味深深长长的的是是，美国在禁运时期出口量反而上升了。美国在禁运时期出口量反而上升了。v第第四四、其其它它国国家家乘乘机机进进入入：进进口口价价格格上上升升，泰泰国国、西西班班牙牙、匈匈牙牙利利、瑞瑞典典这这些些以以前前不不向向苏苏联联出出口

45、口国国，现在大量出口，出口了几百万吨。现在大量出口，出口了几百万吨。v第第五五、国国内内政政治治因因素素：开开始始时时国国内内有有共共识识，农农业业集集团团亦亦不不得得不不勉勉强强同同意意。但但后后来来形形势势发发展展证证明明政政策策效效果果不不好好，农农业业集集团团就就发发难难，提提出出这这个个政政策策牺牺牲牲了了它它们们收收益益，要要求求外外偿偿。反反对对派派借借口口攻攻击击，结结果果禁禁运运成成为为卡卡特特政政府府无无能能的的一一个个把把柄柄。里里根根上上台台首首先先就就就就要要拿它开刀。拿它开刀。v对对美美国国人人，这这是是一一次次失失败败教教训训。美美国国学学者者总总结结：“使使用用

46、粮粮食食武武器器更更可可能能危危害害而而不不是是实实现现美美国国的的利利益益。粮粮食食武武器器是是已已被被试试过过而而无无成成效效的的武武器器。”这这个个案案例例说说明明了了卡卡特特尔尔勾勾结结的的可可能能性性，同同时时也也显显示示了了其其成成功功的困难。的困难。v从粮食禁运案例中，我们看到卡特尔形式的勾结要从粮食禁运案例中，我们看到卡特尔形式的勾结要起作用，必须至少满足两方面经济条件。这对分析起作用，必须至少满足两方面经济条件。这对分析其它卡特尔行为同样适用。其它卡特尔行为同样适用。v第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果很容易获得大量替代品

47、，卡特尔提高价格可能因购很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。v第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵守规则很困难。守规则很困难。v 汽车业也是如此，来自国外的竞争压力使得美国汽车业也是如此，来自国外的竞争压力使得美国的汽车制造商不得不生产更为可靠、安全的产品。的汽车制造商不得不生产更为可靠、安全的产品。很明显，寡头垄断会抬高价格，损害消费者利益很明显，寡头垄断会抬高价格，损害消费

48、者利益和社会经济福利。但寡头垄断有利于实现规模经和社会经济福利。但寡头垄断有利于实现规模经济和促进科学技术进步，对经济的发展是有积极济和促进科学技术进步，对经济的发展是有积极作用的。作用的。市场类型市场类型厂商数量厂商数量及其规模及其规模对价格对价格的影响的影响均衡条件均衡条件(MR=MC)短期长期短期长期说明说明完全竞争完全竞争很多，产很多，产品同质品同质由市场决由市场决定，个别定，个别厂商无法厂商无法决定决定MC=MR=AR=PMC=MR=AR=AC成本低，价成本低，价格低格低完全垄断完全垄断一家一家有很高的有很高的控制力控制力ARMR,MR=SMCMR=SMC=LMC成本高，价成本高，价

49、格高格高垄断竞争垄断竞争较多，产较多，产品有差别品有差别由市场决由市场决定，但个定，但个别厂商略别厂商略有影响有影响MR=SMCMR=MC,AR=AC介于完全竞介于完全竞争与完全垄争与完全垄断之间断之间寡头垄断寡头垄断少数几家少数几家有控制能有控制能力力按利润最大化原则通过按利润最大化原则通过卡特尔、价格领先制、卡特尔、价格领先制、成本加成法等决定成本加成法等决定价格较高，价格较高，但有利于规但有利于规模经济和科模经济和科技创新技创新v v一、判断正误题一、判断正误题v 1垄断竞争是几家企业出售相似产品的市场结垄断竞争是几家企业出售相似产品的市场结构。构。v 2与完全竞争市场上的企业相似，垄断

50、竞争市与完全竞争市场上的企业相似，垄断竞争市场上的企业也可以无限制地进入和退出市场，因场上的企业也可以无限制地进入和退出市场，因此，长期中利润降为零。此，长期中利润降为零。v 3在长期中，垄断竞争市场上的企业在其平均在长期中，垄断竞争市场上的企业在其平均总成本曲线最低时生产。总成本曲线最低时生产。练习题练习题v4与垄断者相似，垄断竞争企业面临一条向右下与垄断者相似，垄断竞争企业面临一条向右下方倾斜的需求曲线。方倾斜的需求曲线。v 5无论垄断者还是垄断竞争企业都生产边际收益无论垄断者还是垄断竞争企业都生产边际收益等于边际成本的产量，然后用企业面临的需求曲线等于边际成本的产量，然后用企业面临的需求