《外部效应》PPT课件.ppt
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1、外部性外部性第第2章章市场效率市场效率-市场失灵市场失灵回忆回忆:AdamSmith的看不见的手使得整的看不见的手使得整个社会从市场中利己的买方和卖方中获个社会从市场中利己的买方和卖方中获得的利益最大得的利益最大但是但是,市场存在失灵的可能。市场存在失灵的可能。市场失灵市场失灵:外部性外部性u当市场的产出影响到除市场中买卖双当市场的产出影响到除市场中买卖双方以外的其他人时方以外的其他人时,这种副效应就被称这种副效应就被称为外部性为外部性.外部性导致市场无效率外部性导致市场无效率,也也就是市场无法最大化总剩余就是市场无法最大化总剩余.外部性的定义 指某种产品的生产或消费使生产者和使生产者和消费者
2、之外消费者之外的社会成员遭受(获得)未在未在价格中得以反映的价格中得以反映的损失(利益)的特性,是市场失灵的主要原因。外部性、外部效应、外部经济性、外溢性市场失灵市场失灵:外部性外部性u当对旁观者的冲击为负时当对旁观者的冲击为负时,称为负外部性。称为负外部性。u当对旁观者的冲击为正负当对旁观者的冲击为正负,称为正外部性称为正外部性。外部效应的八种情况外部效应的八种情况n消费活动产生的正消费外部效应消费活动产生的正消费外部效应n消费活动产生的正生产外部效应消费活动产生的正生产外部效应n消费活动产生的负消费外部效应消费活动产生的负消费外部效应n消费活动产生的负生产外部效应消费活动产生的负生产外部效
3、应n生产活动产生的正消费外部效应生产活动产生的正消费外部效应n生产活动产生的正生产外部效应生产活动产生的正生产外部效应n生产活动产生的负消费外部效应生产活动产生的负消费外部效应n生产活动产生的负生产外部效应生产活动产生的负生产外部效应u汽车尾气汽车尾气u香烟香烟u狗叫狗叫u公寓中的高音喇叭公寓中的高音喇叭负外部性负外部性u免疫免疫u历史建筑保护历史建筑保护u新技术研究新技术研究正外部性正外部性外部性的实质是效率的损失n成本的转嫁n成本超负担n公共资源的过度利用 概念:外部边际成本(marginal external cost MEC):因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者带来的额外成
4、本。铝市场铝市场Q0PQ市场市场MARKET需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)均衡点均衡点铝市场和福利经济学铝市场和福利经济学从最大化消费者剩余和生产者剩余之和的从最大化消费者剩余和生产者剩余之和的角度看角度看,市场均衡时的价格和数量是有效率市场均衡时的价格和数量是有效率的。的。铝市场和福利经济学铝市场和福利经济学如果铝厂造成污染如果铝厂造成污染(负外部性负外部性),产铝的社会成产铝的社会成本就会高于铝厂的成本本就会高于铝厂的成本.铝市场和福利经济学铝市场和福利经济学每生产一单位铝每生产一单位铝,其社会成本包括铝厂其社会成本包括铝厂的私人成本加上铝厂污染对其他人的负面影的
5、私人成本加上铝厂污染对其他人的负面影响响.外部边际成本和外部总成本:MEC不变的情况MECMECTECTEC铝产量外部边际成本外部总成本铝产量外部边际成本和外部总成本:MEC递增的情况MECMECTECTEC铝产量外部边际成本外部总成本铝产量QM污染与社会最优污染与社会最优.Q0需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会成本社会成本Qo污染的成本污染的成本均衡均衡 最优最优P P数量数量市场量市场量价格价格需求(私人价值)需求(私人价值)最适量最适量最适量下节约成本最适量下节约成本=净社会收益净社会收益(福利改进福利改进)社会成本社会成本外外部部成成本本供给(私人成本)供给(
6、私人成本)市场价市场价最适价最适价生产中的负外部性生产中的负外部性A AB BC CD DE EF FG GH H生产中的负外部性生产中的负外部性需求曲线和社会成本线的交点决定了最优产需求曲线和社会成本线的交点决定了最优产出水平。出水平。u社会最优产出水平低于市场均衡水平。社会最优产出水平低于市场均衡水平。达到社会最优产出达到社会最优产出将外部性内部化将外部性内部化可以改变激励可以改变激励,人们在决人们在决策时就会考虑外部效应。策时就会考虑外部效应。达到社会最优产出达到社会最优产出政府通过对生产者征税的方式将外部政府通过对生产者征税的方式将外部性内部化,从而将均衡数量降低到社性内部化,从而将均
7、衡数量降低到社会合意水平。会合意水平。生产中的正外部性生产中的正外部性当某项活动使第三方受益,该活动就存在正当某项活动使第三方受益,该活动就存在正外部性。外部性。u社会成本低于生产者和消费者的私人成本。社会成本低于生产者和消费者的私人成本。生产中的正外部性生产中的正外部性当企业的创新或设计不仅对企业本当企业的创新或设计不仅对企业本身有利,而且有利于整个社会时,就存身有利,而且有利于整个社会时,就存在了技术溢出效应,技术溢出是一种正在了技术溢出效应,技术溢出是一种正外部性。外部性。生产中的正外部性生产中的正外部性.Q0QO需求需求(私人价值)私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会成本社会成本
8、QM 均衡量均衡量最适量最适量P P技术溢技术溢出价值出价值数量数量市场均衡量市场均衡量价格价格私人成本私人成本需求(私人价值)需求(私人价值)最适量最适量社会成本社会成本外外部部成成本本生产中正外部性生产中正外部性A AB BC CD DE EF FG G数量数量市场均衡量市场均衡量价格价格私人成本私人成本需求(私人价值)需求(私人价值)消费者福利生产者福利社会成本社会成本最适量最适量外外部部成成本本社会福利最适量下的最适量下的福利增加福利增加生产中正外部性生产中正外部性生产中的正外部性生产中的正外部性.需求曲线和社会成本线的交点决定了最需求曲线和社会成本线的交点决定了最适产出量。适产出量。
9、最适产出量大于均衡产量。最适产出量大于均衡产量。u市场产量小于社会合意量。市场产量小于社会合意量。u生产者的社会成本小于生产者和消费者的私生产者的社会成本小于生产者和消费者的私人成本。人成本。正的外部效应:外部边际效应递减的情况TECTEC价格、效益和成本S=MSCS=MSCS=MSCS=MSCMPB=MSBMPB=MSBC CB BA AMPB+MEB=MSBMPB+MEB=MSBMPBMPBF F疫苗接种量3030252520201010121216162020 结论:在正外部边际效应递减的情况下,市场只在处于较低结论:在正外部边际效应递减的情况下,市场只在处于较低产量水平条件下,市场机制
10、才会在实现资源配置方面发生失灵。产量水平条件下,市场机制才会在实现资源配置方面发生失灵。外部性的内部化:补贴外部性的内部化:补贴政府通常将补贴作为内部化外部性的政府通常将补贴作为内部化外部性的首选方法。首选方法。产业政策产业政策政府旨在促进技术进步行业的经济干预政府旨在促进技术进步行业的经济干预被称为产业政策。被称为产业政策。产业政策产业政策u专利保护专利保护是一种给予发明者个人(企业)是一种给予发明者个人(企业)在一定时期内排他性地使用自己发明。在一定时期内排他性地使用自己发明。u专利制度通过赋予个人(企业)对其发明专利制度通过赋予个人(企业)对其发明的产权来把外部性内部化。的产权来把外部性
11、内部化。内部化外部性内部化外部性u税收是内部化负外部性的首选方法。税收是内部化负外部性的首选方法。u补贴是内部化正外部性的首选方法。补贴是内部化正外部性的首选方法。消费的外部性消费的外部性.Q0P教育教育(b)正的消费外部性正的消费外部性供给供给(私人成本私人成本)Q0P市场量市场量需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会价值社会价值最适量最适量(a)负的消费外部性负的消费外部性铝消费铝消费市场量市场量最适量最适量需求需求(私人价值私人价值)社会价值社会价值外部性与市场无效率外部性与市场无效率u生产和消费的负外部性导致市场产量生产和消费的负外部性导致市场产量大于社会的合意产
12、量。大于社会的合意产量。u生产和消费的正外部性导致市场产量小生产和消费的正外部性导致市场产量小于社会的合意产量。于社会的合意产量。外部性的私人解决办法外部性的私人解决办法并不是所有的外部性问题都需并不是所有的外部性问题都需要政府参与解决。要政府参与解决。外部性的私人解决办法外部性的私人解决办法u道德规范和社会约束道德规范和社会约束u慈善行为慈善行为u整合不同类型的产业整合不同类型的产业u利益各方签订合约利益各方签订合约庇古的故事庇古的故事n1924年,庇古举了一个例子。假设从城市A到城市B有两条道路,一条比较好,但较窄,而另一条路凹凸不平,但较宽。走好的一条路要花5分钟,而走坏的一条路要30分
13、钟。n在没有管制的情况下,情况会如何在没有管制的情况下,情况会如何?n 人们会选择走好的一条路。所以,好的那条路就会变得十分拥挤,开车用的时间也会不断地增加,直到用在好路上的时间也为30分钟为止。n庇古的建议庇古的建议:政府对走好路的人征税,迫使一些人走坏路。这样,剩下的人就可以走得快一些,而走坏路的人也没有损失,社会福利因此提高。n庇古的建议是唯一的解决办法吗庇古的建议是唯一的解决办法吗?n经济学家奈特的看法经济学家奈特的看法:庇古的建议并不完全正确。好路过度拥挤,是因为好路的所有权并不是归某一个人所有;如果所有权归某一个人所有,则他可以收取道路使用费,达到政府税收所能达到的同样目的。科斯定
14、理科斯定理科斯定理科斯定理是如果资源分配上不存在交易成是如果资源分配上不存在交易成本本,私人市场可以解决资源分配的外部性问私人市场可以解决资源分配的外部性问题。题。养狗权与宁静权之争养狗权与宁静权之争n假设一:张三的养狗收益为假设一:张三的养狗收益为1000元元李四的宁静权收益为李四的宁静权收益为800元元假设二:张三与李四的交易成本为假设二:张三与李四的交易成本为0分析:分析:张三为取得养狗权所愿意支付的价格不会张三为取得养狗权所愿意支付的价格不会超过超过10001000元,元,李四为取得宁静权所愿意支付的价格不会李四为取得宁静权所愿意支付的价格不会超过超过800800元。元。n情况一:张三
15、有养狗权情况一:张三有养狗权n张三的收益为张三的收益为1000元,李四的收益为元,李四的收益为0,社会,社会总收益为总收益为1000元。元。l情况二:李四有宁静权情况二:李四有宁静权l张三的收益为张三的收益为(1000-p)元,李四的收益为元,李四的收益为p,社会总收益为社会总收益为1000元。元。(1000p800)科斯定理n罗纳德罗纳德科斯认为,外部经济从根本上说是产科斯认为,外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。权界定不够明确或界定不当引起的。n只要产权已明确界定并受到法律的有效保护,只要产权已明确界定并受到法律的有效保护,那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的那么交易
16、的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果,这可通过双方之间的谈资源最优配置的结果,这可通过双方之间的谈判自然地实现,产权赋予不同的人只会带来收判自然地实现,产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。(入分配结果的不同。(思考:由谁来界定初始思考:由谁来界定初始产权归属产权归属)n有许多假设和前提条件,如交易成本为零等。有许多假设和前提条件,如交易成本为零等。交易成本交易成本交易成本交易成本是交易各方在达成和执行交是交易各方在达成和执行交易过程中发生的各种成本。易过程中发生的各种成本。思考思考n修改假设二:交易成本为修改假设二:交易成本为300元元为什么私人解决方法不总是有效为什么私
17、人解决方法不总是有效当交易成本太高,以至于不可能达成私人协议当交易成本太高,以至于不可能达成私人协议时,私人解决方法就不可行。时,私人解决方法就不可行。外部性的公共政策外部性的公共政策当外部性非常明显而又无法通过私人方法解当外部性非常明显而又无法通过私人方法解决时,政府就可以采取两类政策:决时,政府就可以采取两类政策:命令与控制政策。命令与控制政策。基于市场的政策。基于市场的政策。命令与控制政策命令与控制政策u常用的管制措施有:常用的管制措施有:u禁止某些行为。禁止某些行为。u规定必须进行某些行为。规定必须进行某些行为。u例如例如:u要求所有学生必须注射疫苗。要求所有学生必须注射疫苗。u由环保
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