3-1、3-2 王佳荣-2016年证券从业-金融市场基础知识-冲刺班-1~3章（液晶屏2016.2.23）.ppt

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1、证券从业金融市场基础知识冲刺班233网校：王佳荣长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点六 企业和事业法人类机构投资者企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。证券从业QQ群：125030921购买考前押题题库资料联系QQ564007260 其他联系的均为倒卖第二节 证券投资者长沙二三三网络科技有限公司版权所有我国现行的规定是：各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资，事业单位用于证券投资的资金，按照

2、国家的规定必须是该单位有权自行支配的各种预算外资金，进行证券投资的目的是为了使预算外资金保值增值。第二节 证券投资者长沙二三三网络科技有限公司版权所有企业进行证券投资的目的：有效利用现金；证券投机；满足企业扩张需要；为履行某种义务而购买政府发行的债券、表示对某些非营利性机构的友好与支持，购买其发行的债券等。第二节 证券投资者长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点七 基金类机构投资者1证券投资基金证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。证券投资基金法规定，我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国

3、务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。第二节 证券投资者长沙二三三网络科技有限公司版权所有2社保基金在大多数国家，社保基金分为两个层次：国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。第二节 证券投资者长沙二三三网络科技有限公司版权所有在我国，社保基金主要由两部分组成：（1）社会保障基金，由全国社会保障基金理事会进行管理。（2）社会保险基金，是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老、伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金，一般由企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予

4、的一定补贴形成。第二节 证券投资者3企业年金企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。第二节 证券投资者长沙二三三网络科技有限公司版权所有4社会公益基金社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，

5、以求保值增值。第二节 证券投资者长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点八 个人投资者个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，是证券市场最广泛的投资者。个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。第二节 证券投资者长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点一 证券公司证券公司是指依照公司法和证券法规定，并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司主要业务包含经纪业务、投资咨询业务

6、、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保健业务、证券自营业务、证券资产管理业务、其他业务。第三节 中介机构考点二 律师事务所从事证券法律业务的管理鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：1.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；2.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；3.已经办理有效的执业责任保险；4.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点三 注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理会计师事务所申请证券资格的条件：1.依法成立3年以上；2.质量控制制度和内部管理制度

7、健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；3.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有4.有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元；5.会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元；6.上一年度审计业务收入不少于1600万元；7.持有不少于50股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上；第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有8.不存在下列情形

8、之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点四 证券、期货投资咨询机构的管理申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10

9、名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有2.有100万元人民币以上的注册资本；3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4.有公司章程；5.有健全的内部管理制度；6.具备中国证监会要求的其他条件。第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点五 资信评级机构从事证券业务的管理申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：1.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；2.具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从

10、业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有3.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；4.具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；5.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有6.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机

11、关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；7.中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点六 资产评估机构从事证券、期货业务的管理资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；第三节 中介机构3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；4.净资产不少于200万元；5.按规定购买职业责任保险或

12、者提取职业风险基金；6.半数以上合伙人或者持有不少于50股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点七 转融通业务转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点八 证券服务机构的法律责任和市场准入1证券服务机构的

13、法律责任证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有2市场准人及退出机制为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理。我国证券法还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。同时，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以暂停或者撤销其证券业

14、务的许可。第三节 中介机构长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点一 证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，试行自律管理的法人，一般分为会员制和公司制。第四节 自律性组织长沙二三三网络科技有限公司版权所有证券交易所的特征主要体现在以下几个方面：1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人；2.证券交易所的设立须经国家的批准；3.证券交易所的决策机构是会员大会（股东大会）及理事会（董事会）；4.针管交易所的执行机构有理事长及常任理事。第四节 自律性组织长沙二三三网络科技有限公司版权所有证券交易所的职能如下：1.为组织公平的集中交易提供保障。2.提供场所和设施。

15、3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。第四节 自律性组织长沙二三三网络科技有限公司版权所有5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等第四节 自律性组织考点二 证券业协会中国证券业协会是

16、证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据我国证券法，中国证券业协会履行下列职责：1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；2.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；3.收集整理证券信息，为会员提供服务；4.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流；第四节 自律性组织5.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；7.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。证券业协会的机构设置：会员大会；理事会；常务理事会；监事会；会长办公室、

17、会长、秘书长。第四节 自律性组织长沙二三三网络科技有限公司版权所有考点三 证券登记结算公司一、证券登记结算公司的设立条件：1.自有资金不许少于人民币2亿元；2.具有登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；3.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；4.国务院证券监督机构规定的其他条件第四节 自律性组织长沙二三三网络科技有限公司版权所有二、证券登记结算机构的主要职能：1.证券账户、结算账户的设立；2.证券的存管和过户；3.证券持有人名册登记及权益登记；4.证券交易所上市证券交易的清算和交收；5.受发行人的委托派发证券权益；6.办理与上述业务有关的查询；7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。第四节 自律性组织长沙二三三网络科技有限公司版权所有3-1.3-2THE END谢谢 观看长沙二三三网络科技有限公司版权所有网校统一服务热线：4000-800-233