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1、罗海敏罗海敏58908267第十六章第十六章 立案立案第一节第一节 概述概述一、立案的概念、特征n概念 是指公安司法机关对于报案、控告、举报、自首以及自诉人起诉等材料，按照各自的职能范围进行审查后，认为有犯罪事实发生并需要追究刑事责任时，决定将其作为刑事案件进行侦查或者审判的一种诉讼活动。n特征：l是法律赋予公安机关、人民检察院、人民法院特有的权力和职责，其他任何机关和个人都无立案权。刑诉法第107条：公安机关或者人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，应当按照管辖范围，立案侦查。刑诉法第112条：对于自诉案件，被害人有权向人民法院直接起诉。被害人死亡或者丧失行为能力的，被害人的法定代理人、近亲

2、属有权向人民法院起诉。人民法院应当依法受理。l是我国刑事诉讼一个独立、必经的诉讼阶段，是刑事诉讼活动开始的标志是刑事诉讼一个独立的诉讼阶段是刑事诉讼一个必经的诉讼阶段是刑事诉讼的开始程序n立案的功能l（1）案件输入功能l（2）屏蔽功能l（3）案件分流功能二、立案的任务：决定是否开始追究刑事犯罪三、立案的意义l有助于保护公民的合法权益不受非法侵犯，保护无辜的人不受刑事追究的重要的程序保障措施；l有利于督促司法机关及时、准确地揭露犯罪、证实犯罪和惩罚犯罪；l有利于准确评价社会治安形势，为国家制定刑事政策提供依据。l评论：评论：我国刑事立案程序受苏俄立法影响较大。要求刑事追诉活动的开始必须履行一定手

3、续，是一种制度性行为，形式性较强。而英美等国家的刑事诉讼启动则是一种事实性行为，采取了侦查措施就意味着刑事诉讼启动了，不要求履行一定的形式。在我国司法实践中，由于种种原因，立案程序的应有功能不能很好地发挥。先破后立，不破不立，事后补办立案程序的现象不少见，需要在制度上进一步完善、改进。第二节第二节 立案的材料来源和条件立案的材料来源和条件一、立案的材料来源l立案材料的概念l立案材料来源的重要性 立案材料来源的广泛程度、有效程度，直接决定立案材料来源的广泛程度、有效程度，直接决定着刑事诉讼程序发现犯罪能力的高低，并进而影响刑着刑事诉讼程序发现犯罪能力的高低，并进而影响刑事诉讼打击犯罪、惩罚犯罪目

4、标的实现程度。事诉讼打击犯罪、惩罚犯罪目标的实现程度。l立案材料的来源：u1、单位和个人的报案或者举报报案与举报的区别报案与举报的区别 ：主体、详细程度、是否知晓犯罪嫌疑人：主体、详细程度、是否知晓犯罪嫌疑人l报案：单位或个人（包括被害人在内）发现有犯罪事实发生，但尚不知道犯罪嫌疑人为何人时，向公安机关、人民检察院或者人民法院进行告发的行为。较为简单、笼统。l举报：被害人以外的单位或个人，出于社会责任感，对其发现、知晓的犯罪事实和犯罪嫌疑人向公安机关、人民检察院或者人民法院进行告发、揭露的行为。较为具体详细。l2、被害人的报案或者控告 l控告：被害人（包括自然人和法人），以及被害人死亡或丧失行

5、为能力时被害人的法定代理人、近亲属，就其人身权利、财产权利遭受不法侵害的事实以及犯罪嫌疑人的有关情况，向公安机关、人民检察院或者人民法院进行揭露与告发，要求依法追究犯罪嫌疑人刑事责任的诉讼行为。法定代理人：被代理人的父母、养父母、监护人和负有保护责任的法定代理人：被代理人的父母、养父母、监护人和负有保护责任的机关、团体的代表机关、团体的代表近亲属：夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姐妹近亲属：夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姐妹控告和举报的区别：控告和举报的区别：l控告：遭受犯罪行为直接侵害的被害人提出，目的在于维护自身权益l举报：一般是由与案件无直接利害关系的单位或个人提出，目的在于维护国家、

6、集体或他人的合法权益或伸张正义l3、犯罪人的自首自首的概念：犯罪分子犯罪以后，自动投案，如实交代自己的罪行，接受司法机关审查和裁判的行为。l在犯罪行为未被发觉，或者虽被发觉但尚未被公安司法机关查获或者扭送时，犯罪人自己或者在其家长、监护人、亲友等陪同、护送下，主动向公安司法机关如实供述自己罪行的行为。（自动投案、如实供述自己罪行）l被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关未掌握的其他罪行的，以自首论l犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织和其他有关负责人投案的；因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人代为投案，或者先以信电投案的等等，都视为自首l4、公安机关、人民检察院

7、自行主动获取的材料l刑诉法第107条：公安机关或者人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，应当按照管辖范围，立案侦查。l5、其他：上级机关交办的案件；群众的扭送；纪检、监察等部门移送的案件二、立案的条件 刑诉法第110条：人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申请复议。（一）公诉案件立案的条件：1有犯罪事实有犯罪事实需要立案追究的只能是依照刑法规定构成犯罪的行为（包

8、括犯罪预备、未遂、中止、既遂等情况）犯罪事实必须有相关的证据材料证明（是客观存在的，非主管臆断、随意猜测的；有证据证明犯罪事实已经发生，证据本身是客观的）2 2需要追究刑事责任：需要追究刑事责任：不具备刑事诉讼法第15条的情形l事实条件和法律条件缺一不可。只有同时具备，才能立案。l具体到某个刑事案件应由哪一个司法机关立案，还要符合刑事诉讼有关管辖的规定。对于不属于自己管辖的，在接受有关案件材料后，应移送主管机关，必须采取紧急措施的，先采取，后移送。立案和不立案的条件（刑诉法第110条）立案不立案有犯罪事实发生，需要追究刑事责任没有犯罪事实具有不追究刑事责任的法定情形（二）自诉案件立案条件 高法

9、解释第259条：自诉案件的立案除了要具备上述条件外，还应当具备以下条件：l属于自诉案件的范围；（刑诉法204条：告诉才处理的案件；被害人有证据证明的轻微刑事案件；被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。）l属于该人民法院管辖；l刑事案件的被害人告诉的；l有明确的被告人、具体的诉讼请求和证明被告人犯罪事实的证据。第三节第三节 立案的程序立案的程序一、立案材料的接受1对于立案材料，无论是否属于自己管辖，公安机关、人民检察院、人民法院都有接受的义务，不得以任何借口推诿和拒绝；l属于自己管辖的：接受后审查是否立案l

10、不属于自己管辖的：先接受，再移送主管机关；情况紧急须采取紧急措施的，先采取紧急措施，后移送2不管是书面的还是口头的报案、控告或者举报都应接受，口头的应当制成笔录，并要求相关的人签名、盖章3应当履行相应的告知义务和保护义务。l刑诉法109条第2款：接受控告、举报的工作人员，应当向控告人、举报人说明诬告应负的法律责任。l刑诉法109条第3款：公安机关、人民检察院或者人民法院应当保障报案人、控告人、举报人及其近亲属的安全。报案人、控告人、举报人如果不愿公开自己的姓名和报案、控告、举报的行为，应当为他保守秘密。注意区分：因主客观原因影响而出现控告、举报的事实注意区分：因主客观原因影响而出现控告、举报的

11、事实有出入甚至错告的有出入甚至错告的/故意捏造事实、伪造证据诬陷他人故意捏造事实、伪造证据诬陷他人4应当依法对案件线索进行登记、管理l公安机关接受案件时，应当制作接受刑事案件登记表，作为管理刑事案件的原始材料妥善保管，存档备查。l人民检察院举报中心负责统一管理犯罪案件线索，对其逐件登记、分级备案 二、对立案材料的审查 刑诉法第111条：人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查n审查的内容：l案件是否属于自己管辖l是否有犯罪事实发生l是否需要追究刑事责任 n在初查中可以采取的措施：不能采取限制被查对象人身或财产的措施n高检规则第172条：初

12、查一般应当秘密进行，不得擅自接触初查对象。公开进行初查或者接触初查对象，应当经检察长批准。三、对立案材料审查后的处理n立案n不立案 1、公安机关对立案材料的处理l认为有犯罪事实，但不属于自己管辖的案件经县级以上公安机关负责人批准，签发移送案件通知书，立即移送有管辖权的机关处理；必须采取紧急措施的，应先采取措施，后办理移送手续；l对于告诉才处理的案件应当告知当事人向人民法院起诉；l对被害人有证据证明的轻微刑事案件应当告知被害人可以向人民法院起诉；被害人要求公安机关处理的，公安机关应当依法处理；l对于不够刑事处罚需要给予行政处罚的依法处理或移送有关部门l认为没有犯罪事实，或者犯罪情节显著轻微不需要

13、追究刑事责任的，或者具有其他依法不追究刑事责任情形的经县级以上公安机关负责人批准，不予立案；有控告人的案件应当制作不予立案通知书，3日以内送达控告人；l认为有犯罪事实需要追究刑事责任，且属于自己管辖的经县级以上公安机关负责人批准，予以立案2、人民检察院对立案材料的处理l属于下级人民检察院或者其他人民检察院管辖的，移送有管辖权的人民检察院；l不属于人民检察院管辖的，移送有关主管机关处理，并且通知报案人、控告人、举报人、自首人；l属于本院管辖，经审查认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当制作立案报告书，经检察长批准后予以立案；在决定立案之日起3日以内，将立案备案登记表、提请立案报告和立案决定书一并

14、报送上一级人民检察院备案；l认为没有犯罪事实，事实或者证据尚不符合立案条件的，或者有刑诉法第15条规定情形之一的，经检察长决定，不予立案。如果是被害人控告的，应当制作不立案通知书（写明案由、案件来源、不立案原因和法律依据），15日以内送达控告人。l对人民代表大会代表立案的，应当向该代表所属人民代表大会主席团或者常务委员会通报。3、人民法院对自诉案件材料的处理l不属于自己管辖的，移送有管辖权的机关处理；l对属于自己管辖，且符合刑诉法及有关司法解释规定的，裁定予以立案受理；l不符合有关规定的，应当说服自诉人撤回起诉，或者裁定不予受理（最高法解释第263条）l最高法解释第1条：人民检察院没有提起公诉

15、，被害人有证据证明的轻微刑事案件，被害人直接向人民法院起诉的，人民法院应当依法受理。对于其中证据不足、可以由公安机关受理的，或者认为对被告人可能判处三年有期徒刑以上刑罚的，应当告知被害人向公安机关报案，或者移送公安机关立案侦查。三、立案监督l狭义：仅指检察机关对公安机关立案活动进行监督l广义：还包括其他单位和个人对立案活动进行的监督（一）控告人对不立案决定的申请复议 申请复议应向作出不予立案决定的机关提出；对公安、检察机关不立案决定申请复议的时间要求不同：l公安的不立案决定：3日内送达控告人-控告人7日内申请复议-7日内作出复议决定-控告人收到复议决定7日内可以向上一级公安机关申请复核-7日内

16、作出复核决定l对检察院的不立案决定：15日内送达控告人-控告人收到10日以内申请复议 控告人对不立案决定除申请复议外，也可以不经过复议而要求人民检察院予以监督，或者直接向人民法院起诉。（二）人民检察院对立案的监督1人民检察院对立案实施监督的材料来源：自身业务活动、被害人申诉等2人民检察院获取立案监督的材料后，应当根据事实和法律进行审查。u认为需要公安机关说明不立案或立案理由的，经检察长批准，要求公安机关7日内说明理由u公安机关在7日内制作不立案理由说明书或立案理由说明书，经县级以上公安机关负责人批准，送达人民检察院3人民检察院通过必要的调查、审查后，认为公安机关不立案的理由不成立的，应当通知公

17、安机关立案；认为立案理由不成立的，应当通知公安机关撤销案件。4公安机关在接到人民检察院要求立案的通知后，应当在15日内决定立案；对通知撤销案件书没有异议的应当立即撤销案件，并将立案决定书或撤销案件决定书及时送达人民检察院。u公安机关在收到通知立案书或者通知撤销案件书后超过15日不予立案或者既不提出复议、复核也不撤销案件的，人民检察院应当发出纠正违法通知书予以纠正。公安机关仍不纠正的，报上一级人民检察院协商同级公安机关处理。5.对于由公安机关管辖的国家机关工作人员利用职权实施的重大犯罪案件，人民检察院通知公安机关立案，公安机关不予立案的，经省级以上人民检察院决定，人民检察院可以直接立案侦查。6.

18、根据最高检规则第562条，公安机关对于人民检察院撤销案件通知，可以要求复议和复核。1.甲的汽车被盗。第二日，甲发现乙开的是自己的汽车（虽然更换了汽车号牌仍可认出），遂前去拦车。在询问时，乙突然将车开走。甲追了一段路未追上，遂向公安机关陈述了这一事实，要求公安机关追究乙的法律责任。甲这一行为的法律性质是什么？A.报案B.控告C.举报D.扭送2.辛某到县公安机关报案称其被陈某强奸，公安机关传讯了陈某，陈某称他与辛某是恋爱关系。公安机关遂作出不立案决定，并向辛某送达了不立案通知书。辛某对不立案决定不服而采取的哪一项措施不符合法律规定？A向该公安机关申请复议 B要求县检察院撤销该不立案决定 C请求该县检察院进行立案监督 D向该县法院提起自诉 l周某向张某借款三万余元多年不予偿还，张某向周某追要欠款却遭殴打，致轻伤。问：1张某有权向哪些机关提出控告？2如果张某向对伤害案件没有立案管辖权的机关控告，该机关应当如何处理？3如果张某向公安机关控告后，公安机关迟迟不予立案，张某可以采取哪些法律救济途径？