第5讲 政策制定1-精品文档资料整理.ppt

《第5讲 政策制定1-精品文档资料整理.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第5讲 政策制定1-精品文档资料整理.ppt（20页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、第第5章章 政策制定与政策合法化政策制定与政策合法化n n本章要点：n n政策目标的确立与方法n n政策方案规划（原则与程序）n n政策合法化及其作用n n政策合法化的主体及其权限n n政策合法化的过程或程序n n中国政策制定的特点与基本经验要点5-1 政策制定概述政策制定概述n n公共政策问题被纳入到公共政策议程后，政府必须制定出相应的政策解决公共政策问题。政策制定是解决问题的首要阶段，是一个复杂的系列过程。n n不同学者对政策制定有不同的理解。n n德洛尔将政策制定理解为整个政策过程；n n安德森认为政策制定是从问题界定到方案抉择以及合法化的过程。这也是我们对政策制定的理解。5-1-1 公

2、共政策制定的内涵公共政策制定的内涵n n所谓公共政策制定，是指针对公共政策问题提所谓公共政策制定，是指针对公共政策问题提出并选择解决方案的过程，包括目标确立、方出并选择解决方案的过程，包括目标确立、方案设计、方案评估、可行性论证、方案抉择与案设计、方案评估、可行性论证、方案抉择与通过五个环节。通过五个环节。内涵政策制定的特点：政策制定的特点：n n公共政策制定具有目的性公共政策制定具有目的性n n公共政策制定具有特定的内容（方案设计与选择）公共政策制定具有特定的内容（方案设计与选择）n n公共政策制定具有前瞻性公共政策制定具有前瞻性n n公共政策制定具有系统性公共政策制定具有系统性5.1 政策

3、方案规划政策方案规划n n政策规划政策规划：对政策问题政策问题的分析研究分析研究并提出相应的解决方法或方案解决方法或方案的活动过程。n n广义的政策规划相当于政策分析，即包括政策问题确认与政策议程；n n狭义的政策规划则不包括这些内容，而专指政策方案的设计、论证与择优。5.1.1 政策规划的特征政策规划的特征n n国外学者琼斯认为，它的明显特征就在于要提出对于人们国外学者琼斯认为，它的明显特征就在于要提出对于人们感知的社会现实问题的解决办法来；此外，它还有如下一感知的社会现实问题的解决办法来；此外，它还有如下一些特征：些特征：n n规划者不必仅限于一套人马，最后有两套以上的人马提规划者不必仅限

4、于一套人马，最后有两套以上的人马提出竞争性的建议；出竞争性的建议；n n规划也可以在对问题的清晰界定之前进行，也可以在规规划也可以在对问题的清晰界定之前进行，也可以在规划者还没有与相关群体深入接触之前进行；划者还没有与相关群体深入接触之前进行；n n尽管规划常常由官僚机构来做，但规划并不一定要由特尽管规划常常由官僚机构来做，但规划并不一定要由特定的机构来做；定的机构来做；n n规划和再规划可能花了很长的时间也不能对任何一种方规划和再规划可能花了很长的时间也不能对任何一种方案提供充分的支持；案提供充分的支持；n n对于那些在任何层级的规划中利益有所损失的人常常有对于那些在任何层级的规划中利益有所

5、损失的人常常有一些补偿；一些补偿；n n规划过程本身从来没有中立的效应，即使在科学研究中规划过程本身从来没有中立的效应，即使在科学研究中也会有人失利有人得利。也会有人失利有人得利。1 1政策规划特征（政策规划特征（1）n n针对未来、强调目的、重视行动、突出过程、着眼整体针对未来、强调目的、重视行动、突出过程、着眼整体1 1目的：解决既定的政策问题目的：解决既定的政策问题2 2基本内容：方案设计，方案择优基本内容：方案设计，方案择优3 3性质：研究活动，政治行为性质：研究活动，政治行为注意以下两点：注意以下两点：从规划的主体来说，多元化和政府主导并存从规划的主体来说，多元化和政府主导并存从时间

6、进程上来看，政策规划主要存在于政策目标的确定与从时间进程上来看，政策规划主要存在于政策目标的确定与政策抉择之间，即政策目标的确立、方案的设计以及方案政策抉择之间，即政策目标的确立、方案的设计以及方案择优。择优。5.1.2 方案规划原则方案规划原则方案规划原则方案规划原则1信息完备信息完备原则原则2社会公正原则社会公正原则3整体性原则整体性原则4现实可行原则现实可行原则5预测性原则预测性原则 1 信息完备原则信息完备原则n n充分、及时而准确的信息是政策制定的基础和依据。现代充分、及时而准确的信息是政策制定的基础和依据。现代充分、及时而准确的信息是政策制定的基础和依据。现代充分、及时而准确的信息

7、是政策制定的基础和依据。现代社会是信息社会，信息在政策制定中的地位越来越重要。社会是信息社会，信息在政策制定中的地位越来越重要。社会是信息社会，信息在政策制定中的地位越来越重要。社会是信息社会，信息在政策制定中的地位越来越重要。在一般情况下，政策的科学性取决于信息的可靠性、准确在一般情况下，政策的科学性取决于信息的可靠性、准确在一般情况下，政策的科学性取决于信息的可靠性、准确在一般情况下，政策的科学性取决于信息的可靠性、准确性和信息量大小。信息越全面、越准确，政策规划中思维性和信息量大小。信息越全面、越准确，政策规划中思维性和信息量大小。信息越全面、越准确，政策规划中思维性和信息量大小。信息越

8、全面、越准确，政策规划中思维的深度和广度也就的深度和广度也就的深度和广度也就的深度和广度也就 越大。越大。越大。越大。n n政策制定过程实际上就是一个与政策相关的信息搜集、整政策制定过程实际上就是一个与政策相关的信息搜集、整政策制定过程实际上就是一个与政策相关的信息搜集、整政策制定过程实际上就是一个与政策相关的信息搜集、整理、理、理、理、加工、传递和转换的过程。信息不真实、不完整会加工、传递和转换的过程。信息不真实、不完整会加工、传递和转换的过程。信息不真实、不完整会加工、传递和转换的过程。信息不真实、不完整会直接影响政策制定的效果，甚至导致政策制定的失误。直接影响政策制定的效果，甚至导致政策

9、制定的失误。直接影响政策制定的效果，甚至导致政策制定的失误。直接影响政策制定的效果，甚至导致政策制定的失误。n n在当今信息社会，信息获取、处理、加工和传输的技术和在当今信息社会，信息获取、处理、加工和传输的技术和在当今信息社会，信息获取、处理、加工和传输的技术和在当今信息社会，信息获取、处理、加工和传输的技术和手段不断发展，为制定政策提供了及时、全面、可靠、准手段不断发展，为制定政策提供了及时、全面、可靠、准手段不断发展，为制定政策提供了及时、全面、可靠、准手段不断发展，为制定政策提供了及时、全面、可靠、准确地搜集和整理各种相关信息的保障。确地搜集和整理各种相关信息的保障。确地搜集和整理各种

10、相关信息的保障。确地搜集和整理各种相关信息的保障。2 社会公正的原则社会公正的原则n n作为公共政策制定者的公共部门及其有关的机构作为公共政策制定者的公共部门及其有关的机构制定政策的首要目标就是要维护社会的公平和正制定政策的首要目标就是要维护社会的公平和正义，公共政策的制定是事关社会政治经济等全局义，公共政策的制定是事关社会政治经济等全局的重大行为，在政策制定过程中必须坚持社会公的重大行为，在政策制定过程中必须坚持社会公正原则。正原则。n n社会公正要求在政策制定过程中要兼顾到政策相社会公正要求在政策制定过程中要兼顾到政策相关大多数主体的利益，而不可以偏私。政策制定关大多数主体的利益，而不可以

11、偏私。政策制定实际上也就是各利益群体之间的一种互动过程，实际上也就是各利益群体之间的一种互动过程，而政策就是这种互动的结果。而政策就是这种互动的结果。n n政策制定过程中要避免牺牲一部分人及其一些群政策制定过程中要避免牺牲一部分人及其一些群体的利益来保全另一部分人及其一些群体的利益，体的利益来保全另一部分人及其一些群体的利益，引起更多的政策矛盾。引起更多的政策矛盾。3 整体性原则整体性原则n n政策问题的相互关联性要求政策规划者必须具有整体观念。n n在规划过程中对整体和局部、内部条件和外部环境、当前利益和长远利益、主要目标和次要目标进行综合分析，只有这样才能规划处科学的政策4 现实可行性原则

12、现实可行性原则n n政策作为一种行动规范，其规划还要考虑社会的现实依据。政策作为一种行动规范，其规划还要考虑社会的现实依据。政策作为一种行动规范，其规划还要考虑社会的现实依据。政策作为一种行动规范，其规划还要考虑社会的现实依据。一是注意政策本身的社会需求性；二是必须从中国的国情一是注意政策本身的社会需求性；二是必须从中国的国情一是注意政策本身的社会需求性；二是必须从中国的国情一是注意政策本身的社会需求性；二是必须从中国的国情出发来规划政策；这是现实性的需要。出发来规划政策；这是现实性的需要。出发来规划政策；这是现实性的需要。出发来规划政策；这是现实性的需要。n n政策的制定目的在于执行，政策的

13、执行实施须具备政策实政策的制定目的在于执行，政策的执行实施须具备政策实政策的制定目的在于执行，政策的执行实施须具备政策实政策的制定目的在于执行，政策的执行实施须具备政策实施的现实条件。现实条件包括政策实施的制度条件、物质施的现实条件。现实条件包括政策实施的制度条件、物质施的现实条件。现实条件包括政策实施的制度条件、物质施的现实条件。现实条件包括政策实施的制度条件、物质条件、价值心理因素等。制度条件指政治经济技术等各方条件、价值心理因素等。制度条件指政治经济技术等各方条件、价值心理因素等。制度条件指政治经济技术等各方条件、价值心理因素等。制度条件指政治经济技术等各方面的可行性；物质条件指人力、物

14、力、财力、时间等主客面的可行性；物质条件指人力、物力、财力、时间等主客面的可行性；物质条件指人力、物力、财力、时间等主客面的可行性；物质条件指人力、物力、财力、时间等主客观条件；价值心理素指文化、伦理等方面的因素。观条件；价值心理素指文化、伦理等方面的因素。观条件；价值心理素指文化、伦理等方面的因素。观条件；价值心理素指文化、伦理等方面的因素。n n在政策规划中必须充分估计各种因素对政策执行的影响，在政策规划中必须充分估计各种因素对政策执行的影响，在政策规划中必须充分估计各种因素对政策执行的影响，在政策规划中必须充分估计各种因素对政策执行的影响，注重可行性的分析，尽量使政策规划建立在可行的基础

15、上。注重可行性的分析，尽量使政策规划建立在可行的基础上。注重可行性的分析，尽量使政策规划建立在可行的基础上。注重可行性的分析，尽量使政策规划建立在可行的基础上。否则，即使表面上制定出再好的政策，也会因缺乏可行性否则，即使表面上制定出再好的政策，也会因缺乏可行性否则，即使表面上制定出再好的政策，也会因缺乏可行性否则，即使表面上制定出再好的政策，也会因缺乏可行性无法实施而缺乏实际价值。制定政策就是为了实施，要实无法实施而缺乏实际价值。制定政策就是为了实施，要实无法实施而缺乏实际价值。制定政策就是为了实施，要实无法实施而缺乏实际价值。制定政策就是为了实施，要实施就必须具备政策实施的现实条件，这就是政

16、策制定的可施就必须具备政策实施的现实条件，这就是政策制定的可施就必须具备政策实施的现实条件，这就是政策制定的可施就必须具备政策实施的现实条件，这就是政策制定的可行性原则。行性原则。行性原则。行性原则。4 现实可行原则现实可行原则可行性分析可行性分析物力财力时间人力主客观条件伦理文化技术经济政治对象5 预测性原则预测性原则n n随着科技进步和经济的高速发展，社会问题日益纷繁复杂。随着科技进步和经济的高速发展，社会问题日益纷繁复杂。随着科技进步和经济的高速发展，社会问题日益纷繁复杂。随着科技进步和经济的高速发展，社会问题日益纷繁复杂。政策是针对现实社会问题而提出的，但它产生效果往是在政策是针对现实

17、社会问题而提出的，但它产生效果往是在政策是针对现实社会问题而提出的，但它产生效果往是在政策是针对现实社会问题而提出的，但它产生效果往是在一定时期之后。在时间概念上它是以实现未来的政策目标一定时期之后。在时间概念上它是以实现未来的政策目标一定时期之后。在时间概念上它是以实现未来的政策目标一定时期之后。在时间概念上它是以实现未来的政策目标为政策诉求的政策行为，是对未来行为所做的一种设想，为政策诉求的政策行为，是对未来行为所做的一种设想，为政策诉求的政策行为，是对未来行为所做的一种设想，为政策诉求的政策行为，是对未来行为所做的一种设想，是在事情发生之的一种预先分析和选择，具有明显的预测是在事情发生之

18、的一种预先分析和选择，具有明显的预测是在事情发生之的一种预先分析和选择，具有明显的预测是在事情发生之的一种预先分析和选择，具有明显的预测性。性。性。性。n n对事物未来的发展起及其结果的正确与否做出判断，在很对事物未来的发展起及其结果的正确与否做出判断，在很对事物未来的发展起及其结果的正确与否做出判断，在很对事物未来的发展起及其结果的正确与否做出判断，在很大程度上决定着政策的成败。预测是政策制定的前提，只大程度上决定着政策的成败。预测是政策制定的前提，只大程度上决定着政策的成败。预测是政策制定的前提，只大程度上决定着政策的成败。预测是政策制定的前提，只有建立在可靠预测基础上的政策才是现多行的政

19、策；政策有建立在可靠预测基础上的政策才是现多行的政策；政策有建立在可靠预测基础上的政策才是现多行的政策；政策有建立在可靠预测基础上的政策才是现多行的政策；政策制定只有运用科学预测，对政策的时空条件、执行情况和制定只有运用科学预测，对政策的时空条件、执行情况和制定只有运用科学预测，对政策的时空条件、执行情况和制定只有运用科学预测，对政策的时空条件、执行情况和影响后果等方面做出预测，才能制定出正确的政策，避免影响后果等方面做出预测，才能制定出正确的政策，避免影响后果等方面做出预测，才能制定出正确的政策，避免影响后果等方面做出预测，才能制定出正确的政策，避免政策失误。政策失误。政策失误。政策失误。n

20、 n我国我国我国我国“八五八五八五八五”计划的实施之所以取得重大成就，就是因为计划的实施之所以取得重大成就，就是因为计划的实施之所以取得重大成就，就是因为计划的实施之所以取得重大成就，就是因为它是建立在对未来经济和社会发展趋势的科学预测的基础它是建立在对未来经济和社会发展趋势的科学预测的基础它是建立在对未来经济和社会发展趋势的科学预测的基础它是建立在对未来经济和社会发展趋势的科学预测的基础之上。之上。之上。之上。5.1.3 方案规划过程方案规划过程1目标确立目标确立4 方案抉择方案抉择5方案可行性论证方案可行性论证3 后果预测后果预测2方案设计方案设计5-1-4政策制定的误区政策制定的误区n

21、n理念上存在谬误理念上存在谬误n n问题的变迁导致政策制定失败问题的变迁导致政策制定失败n n政策的不可行政策的不可行n n政策制定中的交易行为政策制定中的交易行为（1）理念上存在谬误）理念上存在谬误n n德诺尔强调政策制定的重要性，但认为现行的政策制定在理念上存在一些谬误：n n政策广博周全的谬误；政策广博周全的谬误；n n政策可以不计代价、自由投入的谬误；政策可以不计代价、自由投入的谬误；n n政策不难平衡、不会顾此失彼的谬误；政策不难平衡、不会顾此失彼的谬误；n n政策可以万无一失、政策可以万无一失、因果一致的谬误；因果一致的谬误；n n政策可以一成不变、自始至终的谬误。政策可以一成不变

22、、自始至终的谬误。n n尽管如此，德诺尔认为若与权力很好的结合，政策制定仍然是大有可为的。(2)问题的变迁导致政策制定失问题的变迁导致政策制定失效效n n现代社会是快速发展变化的社会，表现在不仅科学技术日新月异、一日千里，而且人们的生活态度和价值观念也在发生巨大的变化，这就使政策制定的社会环境变得极不稳定。有可能现在制定的政策在实施时已经不适合于新的情况。(3)政策的不可行政策的不可行n n政策制定所设定的政策目标往往是政策组织的能力所无法达到的，而政策组织却往往把政策的关注点放在政策目标上。n n这样，在政策制定目标与政策组织的能力之间往往会出现距离，形成脱节，使政策制定流于形式。（4）政策

23、制定中的交易行为）政策制定中的交易行为n n政策制定中由于利益的冲突，出现了政治人物之政策制定中由于利益的冲突，出现了政治人物之间和政治人物与利益集团之间的交易。交易行为间和政治人物与利益集团之间的交易。交易行为会影响到公共政策的公正性，使无辜者的利益受会影响到公共政策的公正性，使无辜者的利益受损。损。n n然而，政策制定的本意包含着改变现状、突破困然而，政策制定的本意包含着改变现状、突破困境、改革创新的意思。从这个意思上说，合理的境、改革创新的意思。从这个意思上说，合理的政策制定必须具有战略远见，必须具有前瞻性，政策制定必须具有战略远见，必须具有前瞻性，必须提出源于现实又高于现实的政策目标才能发必须提出源于现实又高于现实的政策目标才能发挥引导公众，推动社会发展进步的作用。政策制挥引导公众，推动社会发展进步的作用。政策制定中出现的误区必须进行补正，必须矫正，否则定中出现的误区必须进行补正，必须矫正，否则会出现更大的失误。会出现更大的失误。