《证券从业资格考试》word版.doc

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1、2004年证券从业资格考试基础知识试题及答案第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为()。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的()A、借入资

2、金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的( )A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6、某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为().A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247、以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使

3、用()A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的()。A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为()。A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向()。A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝14、职业道德

4、是人们在各种职业活动中应该遵守的()。A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的( )认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的()。A、5%B、10%C、30%D、40%17、()年，日本发布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。A、1933B、1

5、940C、1971D、194818、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是()ADR。A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于()。A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了( )，它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定B、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则C、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定D、关于进一步加强在境外发行股

6、票和上市管理的通知21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称()。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为()。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由()机构担任。A、证券公司B、基金管理公司C

7、、信托投资公司D、保险公司26、证券经营机构的主要业务有()A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金管理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资主要是考虑()A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是( )A、道一琼斯股价指数B、金融时报指数C、日经225股价指数D、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，

8、一个公司拥有另一个企业占( )以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A、5%B、10%C、15%D、20%31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的()，单独立户管理。A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行32、影响期权价格的最主要原因是()。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限33、在股票票面上标明的金额，是股票的 ( )。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。A、100与年收益率的差B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C、100与年贴现率的差D、100与年

9、收益率的和35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是()万元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是( )A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成份股指数37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是()。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法38、职业道德范畴是反映职业活动中从

10、业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些 ( )。A、基本概念B、基本准则C、基本特征D、基本关系39、契约型基金反映的是()关系。A、产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式42、在下述四个结论中，正确的结论是()A、职业道德具有职业上的普遍性B、职业道德具有内容上的稳定性C、职业道德具有形式上的同一性D、结论A、B及C都不是正确的。43、证券投资基金通过发行基

11、金单位集中的资金，交由()托管。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理公司D、基金投资顾问44、一般不在场外交易市场交易的证券是()。A、债券B、新发行的各类证券C、不符合证券交易所上市标准的证券D、封闭式基金的受益凭证45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。A、非累积优先股B、非参与优先股C、可赎回优先股D、股息率固定优先股46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是()。A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所47、股票价格与经济周期变动的关系是( )A、

12、股票价格先于经济周期的变动而变动B、股票价格与经济周期同步变动C、股票价格落后于经济周期变动D、股票价格变动与经济周期变动无关48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是( )。A、物质利益原则B、经济效益原则C、社会效益原则D、人民利益原则50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.A、2.276B、2.586C、

13、4.323D、3.78951、金融期货证券是一种()A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的()。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法53、我国发行国际债券始于20世纪()初期。A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。A、证券买卖委托书B、买卖成交报告单C、指定交易协议书D、交割单55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80

14、元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.A、0.5 0.4B、0.5 0.5C、0.4 0.4D、0.4 0.556、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为()。A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()A、所属证券公司不负责任，由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任58、债券是由( )出具的。A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者59、根据证券法规定，设立证券

15、登记结算机构，自有资金不少于人民币：()A、5亿元B、2亿元C、5千万元D、1亿元60、封闭式基金的交易价格主要取决于()。A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、其他61、证券经营机构按业务范围划分，可分()。A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等B、证券专营机构与证券兼营机构C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D、证券公司与证券商62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.A、9.4

16、3B、8.43C、10.11D、8.6963、证券投资基金的资金主要投向()A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝64、认股权证的认购期限一般为()。A、2-10年B、3-10年C、两周到30天D、两周到60天65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为()。A、随时偿还B、任意偿还C、到期偿还D、定期偿还66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是( )A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、有权部门批准设立的金融机构C、有权部门批准设立的境内证券经营机构D、有权部门批准设立并具

17、有法人地位的证券经营机构67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们 ( ) 的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。A、普遍B、规范C、绝对稳定D、比较稳定68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了( )A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格管理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定69、金融期货的交易对象是()。A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权70、证券公司自营业务必须使用

18、()。A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1、目前，我国证券公司的管理模式主要是()。A、业务总部式B、分公司式C、单一式D、结合式2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是()。A、自由转让B、主要吸收储蓄资金C、通常不记名D、自由认购E、无面值3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为()。A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还4、我国证券交易所的理事会具有以下职权()。A、制定和

19、修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、执行会员大会的决议D、制定、修改证券交易所的业务规则E、审定对会员的接纳5、衡量股票投资收益水平的指标主要有()。A、股利收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、拆股后持有期收益率E、直接收益率6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。A、商业汇票B、凭证证券C、无价证券D、商品证券E、资本证券7、国债按资金用途可以分为()。A、赤字国债B、建设国债C、永久国债D、特种国债E、战争国债8、下列有关证券登记结算公司说法正确的有()。A、法人B、以营利为目的C、是有限责任公司D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务9、股价平均数的种类有

20、()。A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、基期加权股价指数D、计算期加权股价指数E、修正股价平均数10、证券市场监管的对象包括()。A、证券发行人B、证券投资者C、上市公司D、证券中介机构11、普通股票股东享有的权利主要是()。A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利12、证券投资基金与股票、债券的区别在于()。A、所反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、收益水平不同D、风险水平不同13、备兑凭证的构成要素是()。A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股比率14、证券投资基金资金的主要投向是()。A、房地产B、股票C、债券D、金融期

21、货E、货币市场工具15、金融期货与金融期权的区别主要表现在()。A、履约保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同16、普通股股东的权利是()。A、公司重大决策参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利17、股票价格指数的计算方法可分为以下几种()。A、相对法B、综合法C、计算期加权D、基期加权E、几何加权18、债券票面金额定得较小，将会()。A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行19、契约型基金的当事人有()。A、管理人B、托管人C、承销公司D、投资者20、影响认股权证价值的因

22、素主要有()。A、普通股的市价B、认股数量C、剩余有效期间D、换股比率E、认股价格21、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的()风险比债券大得多。A、周期波动B、信用C、经营D、购买力E、财务22、证券投资基金的费用主要包括()。A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费用E、清算费用23、在我国基金办法中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A、实收资本不少于1000万元B、设有专门的基金管理部C、有足够的熟悉托管业务的专职人员D、具备安全保管基金全部资产的条件E、具备安全、高效的清算、交割能力24、基金管理人在遇到()时，有权暂停估值。A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定

23、节假日或因故暂停营业时B、出现巨额赎回的情形C、基金投资所涉及的证券因故停牌D、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值25、场外交易市场具有以下几个特征()。A、是分散的无形市场B、采取经纪商制C、拥有众多的证券种类和证券经营机构D、以竞价方式进行证券交易E、管理比较宽松26、无面额股票的特点是()。A、可以明确表示每股所代表的股权比例B、发行或转让价格灵活C、为股票发行价格提供依据D、便于股票分割27、影响期权价格的主要因素有()。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限E、无风险利率28、金融债券与银行存款比较，它的特征在于()。A、优先

24、性B、流动性C、集中性D、高利性E、专用性29、公债与其他债券相比，有以下特点()。A、票面额大B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇E、安全性高30、证券投资的系统风险包括()。A、信用风险B、政策风险C、利率风险D、周期波动风险E、购买力风险31、股息的具体形式有()。A、现金股息B、配股C、财产股息D、负债股息E、建业股息32、下列哪些机构属证券服务机构()。A、证券公司B、证券商C、证券登记结算公司D、证券投资咨询公司33、普通股票的功能是()。A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能34、金融期权的种类主要有()。A、金融期货合约期权B、外币期权C、股票指数期权D、利率期权E、

25、股票期权35、证券发行市场的部分组成是()。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、证券管理机构36、证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容()。A、反欺诈B、反垄断C、反操纵D、反内幕交易E、反联手做庄37、认股权证的三要素是()。A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量38、普通股票的基本特征为，普通股票是()。A、最基本、最重要的股票B、标准的股票C、收益最高的股票D、风险最大的股票39、债券票面的基本要素有()。A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称40、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓()。A、内在价值B、账面价值C、股

26、票净值D、每股净资产41、存托凭证的优点为()。A、市场容量大、筹资能力强B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低C、减轻公司的利息负担D、避开直接发行股票与债券的法律要求E、解决公司经营或财务上的困难42、普通股票的功能是()。A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能43、期货价格的特点是()。A、预期性B、隐密性C、连续性D、权威性44、影响封闭式基金单位价格的直接因素有()。A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险45、根据投资标的划分，证券投资基金可分为()。A、股票基金B、国债基金C、货币市场基金D、平衡基金E、黄金基金46、国际债券的种类有()。A、全球债券B、

27、本国债券C、美国债券D、外国债券E、欧洲债券47、()是不能流通转让的。A、基本建设债券B、财政债券C、特种债券D、保值债券E、国库券48、1981年以来，我国发行的国债品种有()。A、国库券B、财政债券C、国家重点建设债券D、国家经济建设公债E、保值公债49、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调，基金收益上升D、市场利率下调，基金收益上升50、债券是一种()。A、真实资本B、虚拟资本C、有价证券D、收益凭证51、我国的公司法规定，股票发行价格可以和票面金额()。A、相等B、无关C、超过票面金额D、低于票面金额

28、52、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有()。A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导53、债券按照其券面形态划分，有()。A、水印式债券B、凸纸版债券C、实物债券D、凭证式债券E、记账式债券54、债券风险主要有()。A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险55、金融期货的类型主要有()。A、外汇期货B、股票期货C、股价期货D、利率期货E、股价指数期货56、()不属于担保证券。A、保证公司债B、收益公司债C、不动产抵押公司债D、信用公司债E、可转换公司债57、证券信用评级的主要对象为()。A、各类公司

29、债券B、地方债券C、普通股股票D、中央政府的债券58、参加场外交易的证券商包括()。A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商59、国债按偿还期限可以分为()。A、限期国债B、中期国债C、短期国债D、长期国债E、展望国债60、债券的性质可以概括为()。A、属于有价证券B、是一种真实资本C、是债权的表现D、是所有权凭证E、是一种参与经营的资格第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值

30、线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。6、证券公司在英国称商人银行。7、债券的特征之一是参与性。8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。9、我国公司法规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。10、基金的风险可能小于股票。11、公司型基金不是法人12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金

31、供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。19、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券

32、承销业务等。21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。22、ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。23、债券不是债权债务关系的法律凭证。24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。25、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，市场利率上调，其收益将下降。26、认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。27、证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。28、国有股权即国有股。29、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。30、期权出售者在

33、交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。31、国有法人股的股权性质属于国有股权。32、清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。33、有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。34、长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。35、契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。36、基金管理人应具有独立的法人地位。37、证券专营机构在美国称商人银行。38、债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。39、申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经

34、验，熟悉证券法律业务;或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验;有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分;经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。40、股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。41、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。42、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。43、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。44、永久性不是债券的特征。45、货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。46、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。47、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

35、48、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。49、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。50、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。51、债券是有期投资，股票是无期投资。52、基金管理费也可从基金资产中扣除。53、证券公司在我国和日本称投资银行。54、所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。55、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。56、根据证券法，国家对证券公司实行分

36、类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。57、公司债券都具有风险性的特征。58、一般把证券经营机构媒介资金供需活动称间接融资方式，而把商业银行媒介资金供需活动称直接融资方式。59、基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止。60、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。61、1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三

37、分之二票选举产生。63、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。64、对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。65、我国公司法规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。66、为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得 证券业务资产评估许可证的机构进行评估，任何部门不得进行干预。67、1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办政府国民抵押协会的抵

38、押债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。68、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师);专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人;注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。69、中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。70、经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。参考答案说明：我们所提供的答案仅供参考，并不保证其准确性。如有疑问，请以相关权威资料为准。答案部分：第一部分：单选题(

39、1)B (2)A (3)C (4)D (5)D (6)B (7)B (8)A(9)A (10)A (11)C (12)B (13)C (14)D (15)B (16)B(17)D (18)A (19)B (20)C (21)B (22)A (23)B (24)C(25)B (26)D (27)A (28)A (29)B (30)B (31)A (32)C(33)A (34)A (35)A (36)B (37)B (38)A (39)D (40)D(41)A (42)B (43)A (44)D (45)B (46)D (47)A (48)B(49)D (50)A (51)B (52)A (53)C (54)A (55)B (56)D(57)B (58)C (59)B (60)C (61)A (62)B (63)C (64)B(65)D (66)A (67)D (68)D (69)C (70)A第二部分：多选题(1)ABD (2)ACD (3)BD (4)CDE(5)ABD (6)BC (7)ABDE (8)ACD(9