2016年浙江省基金从业：证券投资基金基金管理人试题.docx

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1、2016年浙江省基金从业：证券投资基金基金管理人试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 2、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A1 B2 C3 D43、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 4、

2、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制5、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。A未履行报送手续B在规定时间到期前一天报送资料C基金宣传推介材料和上报的材料不一致D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 6、以下关于契约型基金的表述正确的是_A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立 7、下列不能作为证券投资基金特点的是_A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资 8、关于债券型基金，

3、下列描述正确的是_。A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D债券型基金有固定的利息收益 9、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 10、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构11、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。A3B6C9D12 12、二次项法是由_于196

4、6年提出的。A特雷诺B夏普C詹森D玛泽 13、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险14、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售 15、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价 16、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人

5、以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：30 17、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册 18、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况 19、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是_。A客户的寻找B客户的沟通C客户的促成D客户关系的维护 20、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有

6、是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 21、基金托管人一般由_聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所 22、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度23、下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 24、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务

7、委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日25、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金营销实务中，采用_，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法 2、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。A：高于B：等于C：低

8、于D：不确定3、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券 4、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告5、下列有关股票风险性的表述，正确的有_。A股票的风险性和收益性是彼此独立的B股票的风险性和收益性是并存的C股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况 6、基金的估值方法必须_。A保持一致性B保持公开性C保持灵活性D任何情况都不能变化 7、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资

9、部C交易部D法律部 8、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括_A：替代互换B：市场问利差互换C：交叉互换D：税差激发互换 9、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。A利率互换B现金互换C信用互换D保证金互换 10、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差11、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 12、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营

10、业推广D公共关系 13、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A被动型B主动型C成长型D收入型14、基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险 15、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的60%B基金份额持有人人数为100人C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告 16、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：12

11、0 17、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 18、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率 19、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 20、证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B

12、组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明 21、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购/申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金 22、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数23、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 24、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转25、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000万B5 000万C1亿D3亿