《证券市场基础知识》模拟试题.doc

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1、证券市场基础知识模拟试题9一、单项选择题1、以有价 证券 形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 -。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本 2、按 - ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了 证券 交易。15世纪，意大利商业城市中的 证券 交易主要是-的买卖。A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家 债券4、美国的 证券 市场是从买卖-开始的。A 商业票据 B 企业 债券 C 政府 债券 D 股票5、1952年中国最后被关闭的 证券 交易所是-。A 天津证券

2、交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在 企业 内部的发行方式是-。A 定向募集 B 认购证B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过-元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面-是间接融资的金融机构。A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险 公司9、股票从性质上看，是一种-证券。A 物权证券 B 债权证券C 综合权

3、利证券 D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中-不是股东名册的必备事项。A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是-。A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为-。A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按-利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A 当前的市场利率 B 同期银行贷

4、款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-顺序分配。A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金15、证券交易价格是通过-来确定的。A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用 C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商16、1999年11月，国务院颁布-。A 股票发行与交易 管理 暂行条例B

5、中华人民共和国公 司法 C 证券 投资基金 管理 暂行办法D 中华人民共和国 证券 法17、有价 证券 的正常交易起着自发地分配-的作用。 A 实物资产 B 资本资产C 闲置资产 D 货币资产18、 证券 持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是-。A 买卖差价 B 利息 或红利C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值19、 证券 交易价格是通过-得以确定的。A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商20、当公司的股价低于-时，股东最好的选择的解散公司。A 票面价值 B 内在价值C 清算价值 D

6、帐面价值21、 债券 分为实物 债券 、凭证式 债券 和记帐式 债券 的依据是-。A 券面形式 B 发行方式C 流通方式 D 偿还方式22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的 债券 叫-。A 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券23、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为-。A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券C 固定利率债券与累进利率债券 D 贴现利率债券与浮动利率债券24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是-。A 高于市场利率 B 低于市场利率C 等于市场利率 D 没有

7、关系25、 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是-。A 货币 B 商品 C 期权 D 期货26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是-。A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府-的手段。A 筹措资金 B 扩大公共事业开支C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于-。A 建设 国债 B 特种国债C 赤字国债 D 战争国债29、依照不同的发行本位，国债可以分为-。A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债C 短期国债与中长期国

8、债D 实物债券与货币债券30、我国在50年代发行的国债有-。A 国库券 B 国家重点 建设 债券C 财政 证券 D 国家经济 建设 公债31、我国国库券转让市场的全面放开是在-年。A 1985 B 1987C 1988 D 199032、国家 建设 债券 发行过-次。A 1 B 2C 3 D 433、我国发行国际 债券 始于20世纪-年代初期。A 60 B 70 C 80 D 9034、下列基金中，一般而言-的年 管理 费用率最低。A 债券 基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金35、与一般 债券 有所不同，其 利息 只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付 利息 可以累加

9、，待公司收益改善后再补发的公司债是-。A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股36、 企业 短期融资 债券 发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-不是其期限。A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年37、债券年 利息 收入与债券面额之比率称为-。A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息 收益率38、股票价格指数期货是为适应人们 管理 股市风险，尤其是-的需要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股

10、权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为-A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 040、编制股票价格指数的四个步骤依次为-。A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为-。A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券C 地方政府债券、金融债券、

11、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券42、向社会公开发行的 证券 票面总值超过人民币-元的，应当由承销团承销。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿43、持有一个股份有限公司已发行的股份-的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五44、设立综合类 证券 公司，其注册资本最低限额为人民币-元。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿45、经纪类 证券 公司注册资本最低限额为人民币-元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿46、 证券 公司从业人员按其所属的 证券 公司指令或利用职务违反交易规则的，则由-承担责任。

12、A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所 47、因突发性事件而影响 证券 交易的正常进行时， 证券 交易所将采取-的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市48、临时停市-。A 由国务院决定， 证券 交易所执行 B 由国务院 证券 监督机构决定， 证券 交易所执行C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督 管理 机构49、证券业协会的章程由-制定。A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督 管理 机构50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-年

13、以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 451、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立-。A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金52、根据证券投资基金 管理 暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的-。A 10% B 20% C 30% D 40%53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过-批准。A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所54、贴现 债券 通常在票面上-，是一种折价发行的 债券 。A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率55、 债券

14、 分为实物 债券 、凭证式 债券 和记帐式债券的依据是-。A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是-。A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券57、公司 申请 其股票上市应有_记录。A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利58、扬基债券的面值的货币单位为-。A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位59、对公司增加或减少注册资本，应由-作出决议。A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会60、 申请 从事证券业务 资产评估 机构其实有资本不得少于-人民币。A 20万 B

15、30万 C 40万 D 50万 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券的票面要素包括（）。A持有人B证券的标的物C发行公司名D标的物的价值2证券的基本特征有（）。A增值特征B法律特征C保值特征D书面特征3证券是指（）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A商业汇票B凭证证券5广义的有价证券包括很多种，其中有（）。A商品证券B凭证证券C货币

16、证券D资本证券6货币证券具体包括（）。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票7以下属于资本证券的是（）。A可转换证券B股票C债券D基金证券8商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单9有价证券按发行主体的不同可分为（）。A政府证券B无价证券C公司证券D金融证券10按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。A固定收益证券B银行收益证券C商业收益证券D变动收益证券11属于固定收益证券的有（）。A普通股股票B固定利率债券C优先股股票D浮动利率债券12按募集方式分，有价证券可分为（）。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券13公募证券与私募证券的

17、不同之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否14按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。A股系B债券C购物券D其他证券15有价证券的基本特征有（）。A期限性B风险性C流通性16证券收益性的多少通常取决于（）。A资产增值数额的多少B该证券的需求状况C证券市场的供求状况D证券发行时间的长短17制约证券流通性的因素有（）。A证券期限B利率水平及计算方式C信用度D知名度18证券市场的参与者包括（）。A证券发行人B证券投资者C证券市场中介机构D证券自律性组织19机构投资者的共同特点是（）。A投资资金数量大B收集和分析信息的能力强C可通过有效的资产组合分散

18、风险D投资活动对市场影响大20个人投资者投资证券的主要目的是（）。A谋求操纵证券市场B追求盈利C谋求资本的保值25金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。A直接和间接金融市场B按金融工具的性质C按金融工具的期限D按地域26证券市场是（）直接交换的场所。A商品B价值C财产权利D风险27证券市场具有（）显著特征。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C交易对象为满足需要的商品D直接交换的场所28证券市场按纵向结构关系，可分为（）。A股票市场和债券市场B初级市场和次级市场C发行市场和交易市场D一级市场和二级市场 60上海证券交易所成立于（）。A. 1991年6月B. 1990年

19、6月C. 1990年12月D. 1991年12月36可转换债券是指可兑换成（）的债券。A基金B股票C另一种债券D任意证券37以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场38（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑汇票市场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场39证券市场的基本功能不包括（）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能40（），24名经纪人商定了一项名为梧桐树协定的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1790年5

20、月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（）2证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（）3凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（）4证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（）5购物券是一种有价证券。（）6证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（）7有价证券可以买卖和自由转让。（）8凭证证券又称为无价证券。（）9有价证券是指无票面金额

21、，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）10有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）11有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）12虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。（）13有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（）14货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）15货币证券就是银行证券。（）16资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）17非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（）18上市证券的种类多于非上市证券的种类。（）19有价证券可以按地域和国家分

22、类为国内证券和国际证券。（）20公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）21有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（）22证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。（）23证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。（）24证券的流通性又称变现性。（）25证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）26证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（）27证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（）28证券市场

23、是财产权利直接交换的场所。（）29证券发行人是资金的供应者。（）30证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（）31证券公司是一种证券中介机构。（）32证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）33个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。（）34我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（）35证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。（）36我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）37律师事务所不是证券服务机构。（）38证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（）39我国的证券管理监督机构直属国务院领导

24、。（）40我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（）41资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。（）42从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（）43虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。（）44证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）45有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。（）46从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。（）47按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）48股份公司的自有资本

25、来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）49目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。（）50债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。（）51封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）52直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。（）53直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（）54我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。（）55货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要，是

26、金融市场体系中的基础市场。（）56资本市场是融通长期资金的市场。（）57资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。（）58社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。（）59证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。（）60参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。（）61股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。（）621698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立，即现在伦敦证券交易所的前身。（）631790年，美国第一家证券交易所-费城

27、证券交易所成立。（）64美国的第一家证券交易所是纽约股票交易所。（）65最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。（）6620世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（）67当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）68证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。（）69证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。（）701990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。（）71股票市场通

28、过价格信号来引导资金流向。（）72证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。（）73我国早期的股票发行制度为行政审批制。（）742000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）75从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。（）76我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%.（）77近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。（）781999年1月1日中国证券法实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。

29、（） 证券市场基础知识模拟试题P答案一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1A 2C 3B 4B 5B6A 7D 8B 9A 10C11A 12A 13B 14D 15C16C 17D 18A 19D 20C21A 22B 23C 24D 25B26C 27D 28B 29C 30B31A 32D 33A 34A 35A36B 37B 38D 39C 40B41D 42D 43D 44D 45D46C 47D 48A 49D 50D51B 52C 53D 54C 55B二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符

30、合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1ABD 2BD 3ACD 4BC 5ACD6ABCD 7ABCD 8ACD 9ACD 10AD11BC 12AC 13ABCD 14ABD 15ABCD16ABC 17ABCD 18ABCD 19ABCD 20BCD21ABCD 22ABCD 23ABCD 24ABCD 25ABC26BCD 27ABD 28BCD 29ABCD 30BCD31ABCD 32AC 33ABCD 34ABCD 35ABCD36ABCD 37ABCD 38ABCD 39ABCD 40ABCD41BCD 42ABCD 43ABC 44BCD 45ABCD46BCD

31、47ABCD 48ABCD三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1B 2B 3A 4A 5B6B 7A 8A 9B 10B11A 12A 13B 14A 15B16A 17B 18B 19A 20B21B 22B 23A 24A 25B26B 27A 28B 29B 30A31A 32B 33A 34B 35B36B 37B 38B 39A 40A41A 42A 43A 44B 45A46A 47B 48A 49B 50A51A 52A 53A 54B 55A56A 57A 58A 59A 60B61A 62B 63A 64B 65A66A 67A 68B 69A 70A71A 72A 73A 74B 75A76B 77A 78B