《证券交易试题目》word版.doc

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1、一、单选题1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（ ）带来损失的风险。 A发行者 B持有者 C管理者 D中介人2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D1990 年 12 月和 1990 年 11 月3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A汇率B储蓄C不可转让D可转让4. （ ）将产生证券交易法律风险。 A证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B证券公司对市场变化把

2、握不准，决策或操作失误 C证券公司管理不善 D证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A制度建设、实施监控、法律审判B法律制定、内部自查、事后监督 C制度建设、内部监察、行业检查D法律审判、实施监控、事后监督6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。 A证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C证券经纪商是证券价格的决定者 D证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。 A开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B先凭本人身份证到证券

3、公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C不允许使用外币现钞 D可使用外币现钞存款8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（ ）。 AA 字头BB 字头CC 字头DD 字头9. 引起转户的原因是( )。 A挂失B 继承C赠与D财产侵害或法院判决10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（ ）日到达投资者证券账户。 AR 十 1BRCR+2DR 十 311. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A1990 年B1994 年B1996 年D1998 年12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（ ）。 A100 元B100 份C1000 份D1

4、000 元13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A110B115C126D12814. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（ ）元每户。 A0B10C40D10015. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。 A提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损，向投资者分配利润 B提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风

5、险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价的被操纵性17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证 券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。 AT+3 BT+2 CT+10 DT+018. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意见正确的是（ ）。 A反对 同意 弃权 B同意 反对 弃

6、权 C弃权 同意 反对 D弃权 反对 同意19. 根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定， 股大宗交易的申报最低限额为( )。 A数量不低于 50 万股B数量不低于 10 万股 C交易金额不低于 500 万元人民币D交易金额不低于 100 万元人民币20. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上，证券交易所要实行临时停市。 A5B10C15D2021. 根据市场需要，经中国证监会批准， ( )可以调整即时行情发布的方法和内容。 A证券公司B证券登记结算公司 C证券交易所D中国证监会派出机构22. ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A以明

7、示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖证券23. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发现的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发现总量的（ ）。 A5%B10%C20%D30%24. 融资融券的申报数量应当至少是（ ）股（份）或其整数倍。 A100B1000C10000D1 百万25. 客户维持担保比例不得低于 ( ) A60%B80%C100%D130%26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，( )和

8、( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。 A2003 年 1 月2003 年 3 月B2002 年 11 月2003 年 3 月 C2002 年 12 月2003 年 1 月D2003 年 1 月2003 年 5 月27. 关于企业债券的质押式回购，以上说法正确的是（ ）。A债券的信用等级必须达到 AA 级 B债券的信用等级必须达到 AAA 级C以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券数量应等于融入资金量 D回购期内可以动用抵押债券28. 国债买断式回购交易按照（ ）的原则进行。 A一次成交，一次清算 B一次成交，两次清算 C两次

9、成交，一次清算 D两次成交，两次清算29. 下列四种表述中，正确的是( )。 A证券清算又称证券结算 B证券交割交收简称证券结算 C证券清算又称证券交收 D证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算30. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。 A防止证券公司的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续31. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，

10、则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。 AA、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手 BA 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手 CB 和 C 席位均增加某实物券 300 手 DA 和 C 席位均增加某实物券 300 手32. 按照深圳市场法人结算模式，若 T 为交易当日，那么在（ ），中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。 AT 日开市前B+I 日开市后C+1 日开市前DT+2 日开市前33. 中国结算上海分公司根据结算交收指令于（ ）之前完成所有交收指令的预对盘。 AT 日 14 点BT+1 日 24

11、 点CT+2 日 14 点DT+3 日 13 点34. 买断式回购采用（ ）的方式。 A一次成交、两次结算B一次成交、一次结算 C两次成交、两次结算D两次成交、一次结算35. （ ），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。 AN+1 日BN+2 日CN+3 日DN+4 日36. 权证交易资金交收时出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司可以按透支金额按（ ）日利率收取违约金（ ）。 A1% B0.1 C0.05% D10%37. 完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。 A硬件管理、软件管理 B营业场地管理、电脑管理

12、、通讯设备管理 C岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 D业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理38. 证券营业部的变更事项不包括( )。 A证券营业部的转让 B证券营业部的迁址 C证券营业部的异地互换 D证券营业部的终止39. 由于业务繁忙，工作强度大，工作人员在操作过程中因口误、眼误等造成的差错属于（ ）。 A事故性差错B责任性差错C技术性差错D管理性差错40. 不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。 A自助委托中断 B银证转账系统故障 C客户股票、资金数据丢失 D不能及时开立股票账户41. 证券营业部的通讯设备管理包括( )。A机型先进、容量充足 B机型容量 C运行效

13、率、行情分析系统 D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养42. 证券公司营业部机房的使用面积不得小于（ ）平米。 A10 B20 C30 D5043. （ ）是指证券营业部在提供证券交易等金融服务、让渡资产使用权等日常活动中所形成的经济利益的总流入。 A收入B利润C成本D费用44. 证券公司一般风险准备金提取累计达到（ ）时，可以不再提取。 A50%B60%C70%D80%45. 证券营业部内部控制的核心是（ ）。 A风险控制B人员控制C收益控制D成本控制46. 对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部

14、经理人员应具备的( )。 A道德修养 B政策法律素养 C专业素养 D组织管理素养47. 下列各项中，不属于营业部三道监控防线要求的是( )。 A一线岗位实行双人双职、双责 B相关部门、相关岗位之间相互监督 C内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构等实施监督反馈 D不允许有单人单岗的业务存在48. 在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。 A按各自申报价成交B按发行底价成交 C按平均申报价成交D按最低申报价成交49. 根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（ ）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划

15、入股东资金账户。 AR-1 日BR 日CR+1 日DR+2 日50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A买空B卖空C多头D申报51. 在指数计算中，大宗交易（ ）。A纳入综合指数计算 B纳入成分指数计算 C纳入分类指数计算 D不纳入指数计算52、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者交易量，此行为属于（ ）。A其他禁止行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D内幕交易53、集合资产管理计划的信息披露，证券公司至少每（ ）报告一次。A1 个月B2 个月C3 个月D6

16、个月54、从（ ）起，老国债质押式回购和新回购并轨运行。A2006 年 5 月 8 日 B2006 年 10 月 8 日 C2007 年 2 月 8 日 D2007 年 6 月 8 日证券的（ ）是证券市场生存的条件。A流动性B效率性C稳定性D有效性55、（ ）不属于我国两家证券交易所会员的义务。A对证券交易所事务的提议权和表决权 B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 D接受证券交易所的监督56、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是( )。AA 股账户B债券账户B基金账户DB 股

17、账户57、证券登记结算公司根据送股申请，于（ ）登记送股。A权益登记日后 2 天 B权益登记日前 1 天 C权益登记日 D权益登记日后 1 天58、上海证券交易所交易的债券每一手为（ ）。A100 元B100 份C1000 份D1000 元59深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（ ）。A1 个月B3 个月C4 个月D6 个月二、不定项选择题1. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ）。 A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B内幕交易 C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D上市公司的董事长发生变动未向社会披露2. 从交易报价和交易

18、价格的组成看，证券交易所债券交易的种类有( )。 A市价交易B净价交易C全价交易D发行价交易3. 一般意义上，认购权证（ ）。 A可在场内交易 B在证券交易市场上有交易的价值 C可在场外交易 D从内容上看，具有期权性质4. 合格境外机构投资者的投资范围（ ）。 AB 股 B国债 C权证 D封闭式基金5. 根据指令驱动与报价驱动不同特点，报价驱动系统包括（ ）。 A投资者买卖证券都以做市商为对手 B投资者买卖证券的对手是其他投资者C成交价格由做市商决定 D成交价格由买卖双方力量直接决定6. 按照我国证券交易所现行规定，境内证券经营机构要取得 B 股席位，需要符合以下条件( )。 A具有会员资格

19、B取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证 C缴纳席位费 D取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书7. 关于交易席位的说法，正确的有（ ） A证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务 B交易席位实质上有交易资格的含义 C从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 D从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置8. 根据我国现行规定，境内居民个人可使用( )等外币资金投资 B 股。 A外币现钞 B存入境内商业银行的现汇存款 C存入境内商业银行的外币现钞存款 D从境外汇入的外汇资金9. 在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括( )。 A客户买

20、卖证券的品种 B客户买卖证券的数量 C客户买卖证券的价格 D客户的证券账户号码10. 开立证券账户应坚持的原则有（ ）。 A合理性B合法性C科学性D真实性11. 关于开立证券账户的说法，正确的有（ ）A原则上一个自然人只能开一个同一类别和用途的证券账户 B一个自然人根据需要，可开立不同类别和用途的证券账户C证券公司可开多个同一类别证券账户用于自营业务 D开立证券账户应坚持合法性真实性原则12. 深圳证券交易所的托管券商制度可概括为（ ）。 A自动托管B随处通买C哪买哪卖D转托不限13. 根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有( )。 A若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准

21、价为成交价格 B所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理 C未能成交的委托自动失效 D若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格14. 深圳证券交易所涨跌幅限制 ( ) A中小企业板连续竞价，最近成交价上下 15 元 B非上市首日基金连续竞价为前收盘价上下 5% CB 股为上一交易日收盘价上下 10% D*ST 股为上一交易日收盘价上下 5%15. 以下关于证券交易过户的说法，正确的是（ ） A深圳证券交易所 A 股、基金不收过户费 B深圳证券交易所 B 股过户费也叫结算费，标准为面额 0.5，最高 500 港币 C上海证券交易所 B 股过户费也叫结算费，

22、标准为面额 0.5 D上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元人民币16. 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。 A优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 C优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率 D优点是：股价稳定17. 按照网上增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ ）A投资者申购报价必须在规定的询价区间，并且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权B优先认购与普遍认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格确定一样C老股东凭优先认购权，可按普通认购价的

23、一定折扣比例认购新股D如最新发行价小于申报价，按二者中间价发售给投资者18. 送股登记的说法( )。 A上市公司向结算公司提出申请 B送股权益由股东大会审议 C上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募-权益登记日重合 D上市公司无需投资者申报，由结算公司自动19. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。 A印花税B佣金C过户费D手续费20. 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件有（ ）。 A申请上市的权证不低于 5000 万份 B持有 1000 份以上权证的投资者不得少于 1000 人 C存续时间最短为 6 个月 D存续时间最长为 12 个月21. 按

24、照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。 A不可抗力因素 B意外事故 C技术故障 D非交易所能够控制的其他情况22. 深圳证券交易所开市期间停牌 （ ）。 A复牌时，停牌前及期间申报可撤销 B复牌时，可接受新申报 C复牌时，对停牌前及期间的申报进行集合竞价 D停牌前的申报参加当日复牌后交易？23. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务（ ）。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息，交易设施 C从事期货经纪业务 D接受投资者的保证金24. 在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括( )。 A非上

25、市公司的股份 B上市公司的流通股份 C海外上市公司的股份 D上市公司的非流通股份25. 下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ )。 A交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种 C交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖 D信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策26. 某公司自营业务指标合规的有（ ）A对外负债为净资产的 8 倍 B某股票收盘计总市值占总流通市值的 25% C某成本价总金额为证券公司净资产的 13% D权益类证券成本

26、价计算为净资产的 70%27. 证券公司接受资产管理业务，必须以客户的名义设置( )。 A股票帐户 B资金帐户 C证券营业部代码 D交易席位号28. 严格控制业务集中度的有关规定范围（ ）。 A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 10% D接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%29. 沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是( )。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.0530. 关于证券回购交易报价，正确的说法有( )。 A我国目前采用的是以到期收

27、益率作为报价方式 B我国目前采用的是以年收益作为报价方式 C收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本 D收益率对以资融券方而言，代表其固定的融券收益31. 上海证券交易所质押式企业债回购交易品种包括（ ）。 A1 天B3 天C7 天D14 天32. 全国银行间债券市场交易管理办法规定，擅自交易未经批准上市债券的（ ）。 A由中国人民银行予以警告 B处 5 万元人民币以下罚款 C暂停或取消其债券交易业务的资格 D对直接负责的主管人员给予纪律处分33. 以下符合全国银行间市场买断式回购的规则有（ ）。 A买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的债券相同 B买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

28、C买断式回购以净价交易，净价结算 D买断式回购的期限最长不得超过 91 天34. 以下关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（ ） A到期日融券方无足够资金购回相应国债，视为违约 B违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 C如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金 D如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金35. 交收是清算的（ ）。 A基础 B保证 C后续 D完成36. 我国目前采取 T+1 交割方式的交易品种有( )。 AB 股B国债CA 股D基金37. 在计算最低结算备付金限额时，上月证券买入金额包括在证券交易所交易的（ ）。 AA 股 B基

29、金 C债券 D买断式回购到期购买金额38. 下列哪些行为属于证券过户( )。 A因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户 B因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户C因赠与引起的证券从一个帐户转移至另个帐户 D因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少 39. 下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有( )。 A一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报 B二次交易，即初始交易时交易双方申报次，回购到期前再由原交易双方再申报一次 C二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算

30、D二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券 40. 证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。 A证券登记结算机构集中办理 B证券经营机构自行办理 C银行代理出纳 D银行代理交收 41. 证券公司服务部的经营范围（ ）。 A证券的代理买卖 B代理还本付息，分红派息 C客户结算资金存取 D代理证券账户的登记开立 42. 营业部完善内部控制机制应遵循以下原则( )。 A独立性原则 B相互制约原则 C防火墙原则 D健全性原则 43. 营业部信息系统技术人员管理包括（ ）。 A营业部信息技术人员编制不少于 3 人，且不少于

31、本单位人数的 10%B信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算工作 C系统管理密码和数据库管理密码应分开管理 D信息技术人员未经授权严禁查看委托，成交等原始数据。 44. 为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。 A配备一个以上主路由器 B配备一个以上服务器 C配备若干网卡 D配备若干内存条 45. 证券营业部的自有资金包括( )。 A上级拨入的营运资金 B从业务管理费中列支的专用基金 C从利润分配中留存的专用基金 D客户保证金 46. 营业部编制财务报告应当保证其（ ）。 A真实性B准确性C完整性D及时性 47. 下列事件属于证券营业部突发事件的有( )。 A自然

32、灾害B抢劫C设备故障D内部矛盾激化成打砸事件 48. 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。 A每一申购单位为 1000 股 B每一证券账户申购委托不少于 500 股 C超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍 D最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过 999999500 股 49. 下面关于可转换债券的操作流程正确的是（ ）。 A可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6 个月以后才可进行 B转股申报，不得撤单 C可转债的买卖申报优先于转股申报 D同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准50. 出现下列情况之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金

33、份额的申购，赎回申报（ ） A因异常原因无法进行申购赎回的 B基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购赎回的 C当日该账户已有申购或赎回记录的 D交易所认定的其他特殊情况的51. 证券公司应建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括（ ）。 A自营业务账户、席位情况 B投资决策执行情况 C自营风险监控报告 D自营资产质量52. 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（ ）。 A股东大会关于经营融资融券业务的决议 B融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 C客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明 D交易所要求提交的其他文件53. 客户申请开展融资

34、融券业务的，要在证券公司开立（ ）。 A信用交易证券交收账户 B信用证券账户 C信用资金台账 D信用资金账户54. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料 包 括（ ）。 A本人身份证原件及复印件 B本人普通资金账户卡 C本人普通证券账户卡 D专用信用交易的银行卡55. 证券回购交易的实质是( )。 A一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为 B证券市场的一种重要的融资方式 C一种买空卖空有价证券进行资金拆借的行为 D证券市场的一种杠杆融资行为56. 完整的以资融券的场内回购交易一般要涉及以下主体( )。 A以资融券方B证券经营机构C证券登记结算机构D证券交易所57.

35、债券种类主要包括（ ）大类。 A公司债券B金融债券C政府债券D私人债券58. 证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）。 A对上市公司进行监管 B新闻出版物 C管理和公布市场信息 D为客户提供担保59. 我国证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。 A列席证券交易所会员大会 B对证券交易所事务的提议权和表决权 C向证券交易所提出相关建议 D接受证券交易所提供的相关服务60. 证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。 A证券交易规则风险B证券自营业务风险 C证券经纪业务风险D证券法律制定风险三、判断题1. 证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。（ ）2. 证券交易和证券发

36、行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。（ ）3. 金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。4. 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。5. 根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。6. 证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。7. 证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。8. 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。9. 证券经纪商的委托系统应对自助终

37、端委托过程有详细记录，并在代理协议中充分说明自助终端委托的风险，明确证券经纪商与投资者各自的责任。（）10. 目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国证券登记结算有限责任公司集中统一管理的。11. 凡是我国境内和境外法人都可以开立 B 股账户。12. 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。（）13. 在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。14. 在证券经纪业务中，证券经纪商对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托一律不得受理。()15. *根据我国现行交易制度，B 股的竞价结果可能有：T+1 日全部成交、不成交、T+1日部分成交。16.

38、*在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。17. 股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。18. 根据现行规定，可转债“债转股”通过柜台交易系统进行。（）19. 申请在证券交易所上市的权证，标的的股票最近 20 个交易日流通股份市值不低于20 亿元。（）20. 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。21. ST 股票日涨跌幅限制为 5。（）22. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所

39、已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。23. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（）24. 股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。25. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。26. 证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。27. 证券经营机构是资产管理业务中的受托人。28. 证券公司申请融资融券业务试点，最近 6 个月的净资本均在 10 亿元以上。

40、（）29. 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（）30. 标准券是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（）31. 回购交易申报无数量限制。（）32. 钱货两清的主要目的是为了简化操作手续，提高清算效率。（）33. 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）34. 法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义在证券登记结算公司开立资金往来账户，籍此办理证券交易的清算交收。（）35. 资金交收应首先满足二级市场交收，然后满足一级市场交收。（）36. 证券登记结算

41、公司根据托管人所托管合格境外机构投资者 T 日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。（）37. 深圳市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（）38. T 日日终，中国结算上海分公司完成 T1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 预交收。（）39. 对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按“银货对付”原则办理相关结算。（）40. 在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（）41. 中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的

42、统一印制和发放。42. 建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。43. 对客户的个性化服务是营业部为客户提供的基础性服务。（）44. 电话自动委托中断可以改用电话报单委托。（）45. 申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。46. 证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。（）47. 证券营业部中业务管理部门的账户管理、资金存取、委托买卖等岗位可适当合并，其他岗位不得串岗。（）48. 长期待摊费用是指营业部已经支出，但摊销期限在 1 年以上（包括 1 年）的各项费用。（）49. 证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。50. 营业部的利润包括营业利润、投资收益和营业外收支净额。（）51. 无论是营业日，还是节假日，证券营业部每