《证券基础测试试题》word版.doc

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1、证券业从业资格考试测试（基础）所属部门（请选择）：机构业务/电话营销部 姓名： 注意事项:1、本次测试时长为60分钟，自发卷起开始计时。将答案统一标于题号左侧。2、测试范围为证券市场基础知识。3、试卷由单项选择、多项选择、判断三类题型组成。（一）单项选择题（请在下列题目中选择一个最合适的答案，每题1分，共30题）题目1：中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A:2亿元B:5亿元C:5000万元D:1亿元 题目2：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理

2、机构应当自受理之日起（ ）个月内作出。A:4B:8C:2D:6 题目3：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。A：价格发现功能B：套利功能C：投机功能D：套期保值功能 题目4：证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备A:15B:10 C:20D:5题目5：以下不属于证券市场的基本功能的是（ ）。A：定价功能B：筹资一投资功能C：企业转制功能 D：资本配置功能题目6：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。A:5年以下

3、B:3年以下 C:10年以下D:2年以下题目7：证券登记结算公司的名称中应标明（ ）字样。A：证券登记结算 B：证券公司C：股份有限公司D：有限责任公司题目8：附权益权证券允许权证持有人（ ）。A：以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B：按约定条件向债券发行人购买黄金C：以约定价格购买发行人的普通股票 D：以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目9：以下关于债券和股票区别的描述错误的是（ ）。A：两者风险不同，股票的风险要大于债券B：两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C：两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D：两者目的不同，发行债券

4、的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构题目10：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A:30B:10C:5 D:7题目11：（ ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A：现金股票B：股票股息C：资本利得D：财产股息 题目12：依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A:25B:20 C:10D:15题目13：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。A：债权人、优

5、先股股东、普通股股东 B：普通股股东、优先股股东、债权人C：优先股股东、债权人、普通股股东D：债权人、普通股股东、优先股股东题目14：巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。A:50 B:60C:40D:70题目15：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A:35B:13C:12D:23 题目16：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（）元。A:40B

6、:1600C:2500 D:2000题目17：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。A:40B:20 C:60D:80题目18：金融期货中最先产生的品种是（ ）。A：单只股票期货B：债券期货C：利率期货D：外汇期货 题目19：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（ ）。A：资本增收益B：股息收入C：资本损溢D：利息收入 题目20：英国称证券公司为（ ）。A：证券有限责任公司B：投资银行C：商人银行 D：证券公司题目21：我国于（ ）年开始发行记账式国债。A:19

7、92B:1994 C:1996D:1995题目22：贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。A：差价B：溢价C：折价 D：平价题目23：下列选项中，不属于银行证券的是（ ）。A:银行汇票B:支票C：银行本票D：商业汇票 题目24：对证券投资基金的产生发展认识正确的是（ ）。A：是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B：基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C：由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D：证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目25：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。A：资金B：货币C：直接融资D：间接融资 题目26：首次公开发行股票并上市管理

8、办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（ ）年后方可申请发行上市。A:2B:3 C:4D:1题目27：中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。A：更换高级管理人员 B：转换基金运作方式C：提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D：基金扩募或者延长基金合同期限题目28：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的1201对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是

9、规定标准的（ ）。A:75B:85C:70D:80 题目29：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。A:5年以下B:3年C:3年以下 D:5年题目30：我国的证券法于（ ）正式成立。A:2003年1月B:1998年4月C:1998年12月D:1999年7月 （二）多项选择题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题2分，共20题。多选少选错选均不得分）题目1：有关债券发行的定价方式叙述错误的是（ ）。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 C.按照招标标的分类，有价格招标和收益

10、率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目2： 33.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率 C.政府大幅提高税率 D.中央银行在公开市场上大量买人证券 题目3：进入2l世纪，金融创新深化的表现是（ ）。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 D

11、.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 题目4：按照交易的直接对象，金融市场可分为（ ）。A.股票市场 B.国债市场 C.金融期资市场 D.同业拆借市场 题目5：按投资目标划分，基金可分为（ ）。A.成长型基金 B.开放型基金C.平衡型基金 D.收入型基金 题目6：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。A.国家股 B.外资股 C.法人股 D.社会公众股 题目7：金融时报证券交易所指数包括（ ）。A.综合精算股票指数 B.100种股票交易指数 C.金融时报工业股票指数 D.FT一200指数题目8：奇异型期权包括（ ）。

12、A.平均期权 B.障碍期权 C.百慕大期权 D.任选期权 题目9：金融期货按基础工具划分，主要类型有（ ）。A.股权类期货 B.利率期货 C.债权类期货D.外汇期货 题目10：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（ ）。A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海的业公所 D.上海股份公所 题目11：下列有价证券中，属于银行证券的有（ ）。A.商业汇票B.银行平票 C.运货单D.支票 题目12：下列说法正确的是（ ）。A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人

13、，也就是基金的投资人 D.基金托管人是基金一切活动的中心题目13：国际债券的发行人主要包括（ ）。A.国际组织 B.政府 C.工商企业 D.金融机构 题目14：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ ）。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C.可转

14、换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券题目15：关于股权分置改革论述正确的是（ ）。A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的23以上通过C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为“G股” D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 题目16：下列关于债

15、券的叙述中，说法错误的是（ ）。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 题目17：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率 C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券 题目18：下列关于欧洲债券的描述正确的是（ ）。A.由于它不以发行市

16、场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准 D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 题目19：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。A.保持公司的经营决策权的不变 B.筹集长期稳定的公司股本 C.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担 题目20：按投资目标划分，基金可分为()。A.成长型基金 B.开放型基金 C.平衡型基金 D.收入型基金（三）判断题（判断对错，每题1分，共30题，答错或未答不扣分）题目1：封闭式基金有固定的封

17、闭期，通常在5年以内。 （ ）题目2：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 （ ）题目3：新公司法规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万（ ）题目4：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（ ）题目5：金融期权与金融期货的基础资产相同。（ ）题目6：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 （ ）题目7：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 （ ）题目8：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国

18、债属于实物债券。 （ ）题目9：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（ ）题目10：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 （ ）题目11：可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息 （ ）题目12：中华人民共和国刑法于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（ ）题目13：证券法规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25。（ ）题目14：美式期权只能在期权到期日执行。 （ ）题目15：证券的清算和交收统

19、称为证券结算，包括证券结算和资金结算。（ ）题目16：存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 （ ）题目17：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（ ）题目18：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 （ ）题目19：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 （ ）题目20：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司（企业）证券。 （ ）题目21：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品

20、种仅局限于债券。 （ ）题目22：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（ ）题目23：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（ ）题目24：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（ ）题目25：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 （ ）题目26：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。（ ）题目27：证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （ ）题目28：保证公司债券属于信用债券的一种。 （ ）题目29：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 （ ）题目30：证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ）