南开财务法规试题100分.doc

《南开财务法规试题100分.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南开财务法规试题100分.doc（27页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、南开大学现代远程教育学院在线考试中心考试科目： 课程练习-财务法规题目总数： 50考试时间2012-5-15至2012-8-19最高分100剩余次数4满分： 100本次成绩： 100本次考试结果第1题(回答正确)开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。A30%B20%C40%D50% 第2题(回答正确)我国的公司法及证券法所指的证券转让是指下列哪一选项的性质？A证券继承B证券买卖C证券质押D证券借贷第3题(回答正确)根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A证券公司均不得从事证券自营业务B证券公司均可以从事证券自营业务C证券公司只能从事由包销产生的证券自营

2、业务D一部分证券公司可以从事证券自营业务第4题(回答正确)背书行为有效的是()。A背书时记载不得转让B将汇票金额3万元背书转让2万元C质押背书的被背书人作转让背书D委托收款背书的被背书人作转让背书第5题(回答正确)假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。A101.52 B100.69C102.44D103.35第6题(回答正确)公益信托的信托契约()。A受托人工作变动时可以解除B可以中途解除C受托人疾病死亡时可以解除D不得中途解除第7题(回答正确)有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()A公司登记日期B法定

3、代表人C股东的姓名或者名称及住所D公司注册资本第8题(回答正确)下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()A可以用货币估价B应当是无形财产C可以依法转让D不违背法律禁止性规定第9题(回答正确)会计监督是指()。A国家监督B单位内部监督C社会监督D以上均是第10题(回答正确)根据商业银行法的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高级管理人员()A李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债10万元B吴某2000年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚C林某是某公司董事长，2000年决策失误，亏损严重导致该公司破产D蓝某，某大学法学教授，年逾70已退休第11题

4、(回答正确)关于基金临时报告，下列说法正确的是()。A基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所B基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会C基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告D基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告第12题(回答正确)以下信托业务中属于他益信托业务的有：()。A生前信托B贷款信托C身后信托D赡养信托E宣言信托第13题(回答正确)根据信托财产的不同，不动产信托可以分为()。A设备信托B房屋信托C土地信托D租赁型土地信托第14题(回答正确)根据我国票据法，属于银行本票绝对必要记载

5、事项的有()。A付款日期B委托支付文句C出票日期D收款人E付款人第15题(回答正确)关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下 ()说法是正确的A制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利B国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理C大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利D国有独资公司，可以行使资产所有者的权利第16题(回答正确)国有独资公司董事会的职权主要有()。A决定公司的合并、分立B行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司内部管理机构的设置第17题

6、(回答正确)国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。A董事长由国家授权机构从董事会成员中指定B董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表C副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定D国有独资公司的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。第18题(回答正确)下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？A根据股东所享有的权利可分为普通股，优先后配股B根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股C根据是否有票面金额公为额面股和无额面股D根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股第19题(回答

7、正确)银行全面风险管理是对整个银行内各个层次的业务单位、各个种类风险的通盘管理。()A对B错第20题(回答正确)商业银行经国务院银行业监督管理机构批准，可以经营吸收公众存款、发放贷款、办理结算、结售汇等业务。()A对B错第21题(回答正确)根据商业银行法，国有独资商业银行应当向经国务院批准的特定贷款项目发放贷款。A对B错第22题(回答正确)中国人民银行各分支机构具有独立的法人资格A对B错第23题(回答正确)票据流通次数越多，效力越强，故无代价或不以相当代价取得的票据，仍可享有优于前手的权利A对B错第24题(回答正确)变造会计帐簿的行为，是指根据虚假的经济业务来登记会计帐簿。A对B错第25题(回

8、答正确)由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。A声誉风险B市场风险C法律风险D流动性风险第26题(回答正确)成长型基金的基本目标为()。A追求资本增值B追求稳定的经常性收入 C追求超越市场表现的投资业绩 D经常性收入与资本增值兼顾第27题(回答正确)我国票据法的票据品种未包括()。A银行本票B人民银行发行的央行票据C定额本票D不定额本票第28题(回答正确)自然人在票据上签章()。A应当采取盖章的形式B应当采取签名的形式C应当采取签名加盖章的形式D可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式第29题(回答正确)股票发行采取溢

9、价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？A发行人与包销的证券公司B发行人与代销的证券公司C发行人与证券交易所D发行人与承销的证券公司第30题(回答正确)下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()A任期届满可以连选连任 B每届任期不得超过三年C一个股份有限公司最多可有十九位董事董事D在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务第31题(回答正确)根据商业银行法，商业银行的资金运用方式包括：()A同业拆放B信贷资产C票据贴现D存放同业E直接投资第32题(回答正确)商业银行法规定，商业银行贷款，

10、实行()制度。A严禁信用贷款B审贷分离C分级审批D严禁向关系人发放贷款E统一授信第33题(回答正确)证券投资基金法对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。A基金托管人履行基金财产的托管B基金管理人履行基金财产的投资运作C实行相互监督D因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任第34题(回答正确)基金管理公司的主要发起人应当是()。A商业银行B证券公司C信托投资公司D市场信誉较好、运作规范的上市公司第35题(回答正确)下面关于委托人描述正确的的有 ()。A委托人可以是一个人，也可以是多个人B委托人必须是财产的合法拥有者C委托人必须是完全民事行为能力的法人D委托

11、人与受益人可以是同一人E禁治产人也可以充当委托人第36题(回答正确)持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。A见票后定期付款汇票B定日付款汇票C见票即付汇票D出票后定期付款汇票E出票人命令提示承兑的汇票第37题(回答正确)甲、乙于1D5年10月5日签订一借款合同，丙作为担保方在借款合同上签字。合同约定乙的还款日期为19N年2月5日，到期未还由丙对借款本金枷万元承担连带责任。1955年12月1日，甲、乙双方经协商将还款期延至19N年4月5日，并通知丙，丙对此不置可否。19N年5月1日，甲因乙末按期还款而首次要求丙偿还借款本息。根据上述案情，下列关于本案的表述中哪些是正确的?A就保证范围而言，丙

12、对本金的 利息 不承担保证责任 B由于丙对延期还款未置可否，故丙不再承担保证责任 C合同根据约定的保证条款，甲应该先向乙主张权利后才能向丙主张权利 D设丙不同意变更还款期，则甲向丙主张权利的保证期间止于1996年8月5日第38题(回答正确)甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的A甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任B甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任C甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元D甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元第39题(回答正确)

13、某股份有限公司的董事会由11名董事组成，该董事会在一次董事会会议上的下列行为中()行为违反了公司法的规定A该次董事会会议通过了增加公司注册资本的决议B因一名副董事长生病无法按时出席董事会会议，因会议将讨论与法律有关的问题，便写出书面的授权委托书，委托其律师代为出席并代为表决C该次会议的所有决议事项均记载在会议记录中，会后，主持会议的董事长和记录员签名存档D该次会议在表决时，要求董事会作出的决议，必须经全体董事的过半数通过第40题(回答正确)国有独资公司股东权由()行使A由国家授权投资的机构或国家授权的部门亲自行使B由国有独资公司股东会行使C国有独资公司董事会经过授权也可以行使部分股东的职权D国

14、有独资公司监事会行使第41题(回答正确)根据会计法的规定，下列各项中，单位出纳人员不得兼任的工作有()。A会计档案保管B稽核C银行存款日记账登记工作D费用账目登记工作第42题(回答正确)商业银行经营货币时只转让使用权，保留所有权。A对B错第43题(回答正确)行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为 。A对B错第44题(回答正确)会计从业资格证书实行注册登记和年检制度。A对B错第45题(回答正确)上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。A对B错第46题(回答正确)封闭型投资基金的基金份额不得转让A对B错第47题(回答正确)商业银行破产清算时，在支付清算费用，所欠职工工资和劳动保险费用后，应优先支付存款利息A对B错第48题(回答正确)封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。A对B错第49题(回答正确)生前信托的确立形式包括：个人遗嘱、信托契约和法院裁定命令。A对B错第50题(回答正确)公司型基金中的保管公司在信托关系中处于委托人地位。A对B错Copyright 2009 南开大学现代远程教育学院 All Rights Reserved.南开大学计算机科学与技术系数据库与信息系统实验室技术支持 窗体底端