《管理手册终》word版.doc

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1、编号： 管 理 手 册(第五版)神华宁夏煤业集团白芨沟煤矿本质安全管理委员会编二一三年编审委员会 主 任： 李新华 宋兆贵副 主 任： 苏利平 张志宏 薛军宁 朱国忠 郝永亮 许维新 王宁平 委 员： 王连聪 黄江宁 王俊茹 李兴国 翟昆志杨荣武 张日寿 徐 杰 刘学武 张 泓 王文林 张界萍 冯道胜 杨新姬 刘 强 编写小组组 长：王连聪副组长：杨佳伟 焦春生成 员：赵中杰 刘 斌 李 婷 罗永平周兴虎 王建祥 梁永乐 王 斌 前 言为了使煤矿生产实现本质安全，扭转煤矿事故频发的状况，实现煤矿健康、持续、稳定发展，白芨沟煤矿建立了一套以风险预控为核心，内容涵盖煤矿管理全过程的本质安全管理体系

2、。本质安全管理以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理的本质安全，力争实现安全生产零伤害。体系主要由“风险管理、人员不安全行为管理、保障管理、生产系统安全要素管理和辅助管理”五大部分构成。同时依据神华集团公司关于实施煤矿本质安全管理体系的指导意见要求编制了“白芨沟煤矿本质安全管理体系文件”，包括管理手册、程序文件、考核评分标准、风险管理手册、风险管理标准与管理措施、员工不安全行为管理手册、管理制度汇编和安全文化建设实施手册。管理手册：明确了管理

3、方针、目标，描述了本质安全管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了本质安全管理体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是本质安全管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员使用。程序文件：共分为五大部分（风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理），包含47个管理程序，各项管理程序以PDCA的方法和思路建立，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。程序文件是管理手册的支持性文件，适合各级相关单位(部门)、岗位和人员对各项事务和管理和运行控制。考核评分标准：考核评分标准共5

4、大部分，28个系统，162个元素，746个五级考核指标，是检验本质安全管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了本质安全管理体系总体要求的综合性评价标准。风险管理手册：包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，对危险源进行分级分类、监测预警，确定危险源可能产生的风险及其后果。风险管理标准与管理措施：共包括33个单位/部门、328个管理对象。是在危险源辨识的基础上，通过提炼管理对象，明确相应的责任人、监管部门和监管人员，并制定相应的管理标准和管理措施对危险源进行控制，实现对人、机、

5、环、管危险源的风险预控，预防事故的发生。员工不安全行为管理手册：第一部分是员工不安全行为管理，通过对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为（包括采、掘、机、运、通、其它类6大部分）进行辨识，将辨识出的1406种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级进行分类，分析其发生的原因，制定相应的控制措施，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。第二部分是员工岗位规范, 包含白芨沟煤矿各岗位的通用安全行为规范和具体的333个岗位规范, 明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为。管理制度汇编：共包括有关安全管理的52个制度，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及

6、辅助管理等方面的内容。是矿井安全管理合法有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。安全文化建设实施手册：从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、目标、任务及实施的流程和方法，是矿井构建本质安全文化的指导性文件。在体系文件的编写过程中，得到了集团公司有关部门的高度重视与大力支持，同时编写人员在编写过程中结合矿井实际进行了多次研讨，认真修改、完善，为编写付出了辛勤的劳动。由于时间短、任务重，不可预见因素多，文件编写亦难免疏漏，还需要在执行中进一步充实、完善。 目 录白芨沟煤矿简介1安全管理方针2本质安全管理目

7、标21. 管理组织机构32. 本质安全管理机构、权限与职责42.1 成立本质安全管理体系安全管理委员会42.2 本质安全管理委员会职责及权限62.3 本质安全管理委员会主任职责62.4 本质安全管理委员会副主任职责72.5 本质安全管理委员会各小组职责72.6 基层及相关单位职责83. 体系范围113.1 主题113.2 范围113.3 本质安全管理术语定义114. 本质安全管理体系134.1 总要求134.2 风险管理144.3 人员不安全行为控制与管理164.4 管理保障174.5 管理评价184.6 管理信息系统20手册引用程序文件清单21白芨沟煤矿简介白芨沟煤矿是神华宁夏煤业集团公司下

8、属的一座生产太西煤的现代化骨干矿井之一，位于宁夏回族自治区石嘴山市境内贺兰山腹地。矿区面积11.2652平方公里。铁路-平汝线在平罗与京兰线接轨，公路与109和110国道相连。矿井于1966年开工建设， 1972年局部建成投产，设计能力为120万吨/年，1984年达到设计生产能力。经过几次技术改造，2006年核定生产能力为160万吨/年。截止2012年底，矿井保有地质储量为13472.8万吨，剩余可采储量8993.3万吨 白芨沟煤矿拥有得天独厚的资源优势，生产的煤炭因产于山西太原以西故而称“太西煤”。太西煤以其“低灰、低磷、低硫、高发热量、高电阻率、高含碳量、高强度、高化学活性、高精煤回收率”

9、等优良品质，被誉为煤中之王，是冶金、化工等工业的最佳原料和环保精品，产品远销十几个国家和地区。白芨沟矿属于高瓦斯矿井。现生产布局为一井一面。近年来,受自然环境的影响,我矿坚持以科学发展观引领企业，倾心打造本质安全型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型的“五型企业”；大力实施人才战略,科技兴矿战略,品牌塑造战略,坚持以科技创新为依托，积极推进高产高效矿井建设；落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，确保安全管理；坚持推进企业文化建设，大力倡导“抢抓机遇，埋头苦干，追求卓越”的企业精神和“煤矿能够做到不死人，瓦斯超限就是事故”与“生命高于一切，责任重于泰山”的安全文化理念；

10、坚持“三个文明”一起抓，围绕经济抓党建，抓好党建促发展，大力开展创建学习型企业活动，不断强化领导班子、管理人员、员工队伍建设，努力提升企业的核心竞争力，实现矿区安全、和谐、稳定发展。白芨沟煤矿近年来捷报频传，先后荣获集团公司“基层党组织建设先进单位”、自治区“文明单位标兵”、自治区“创建学习型组织，争做知识型员工”先进单位、全国“双十佳煤矿”、“ 煤炭工业科技进步十佳矿井”、全国“安康杯竞赛优胜企业”、全国“精神文明建设工作先进单位”、全国“先进文化工作单位”、全国煤炭系统“文明煤矿”、全国“五一”劳动奖状、全国“模范职工之家”等荣誉称号。白芨沟煤矿以质量求生存，视用户为上帝，通过了ISO90

11、01质量体系认证、ISO14001环境管理体系认证，白芨沟煤矿将抓住良好的发展机遇，以更加崭新的姿态和只争朝夕的精神，锐意进取、与时俱进、追求卓越，为神华宁煤集团的发展做出更大的贡献！安全管理方针以人为本 保障全体员工安全健康规范操作 实现人机环管和谐统一 风险预控 建立安全管理长效机制精细管理 打造特色本质安全矿井本质安全管理目标 1杜绝轻伤及以上人身事故，力争实现零伤害。 2杜绝重大非伤亡事故。 3杜绝瓦斯超限、无计划停电、停风、机电设备失爆、 爆破、顶板、透水、火灾、煤尘、胶轮车运输事故。 4杜绝地面交通事故。 5本安体系保持神华一级。 6安全质量标准化保持国家一级。01. 管理组织机构

12、2. 本质安全管理机构、权限与职责为了推动全矿安全生产管理工作稳步发展，全面促进本质安全管理体系的正常运行和持续改进，进一步提高本质安全管理体系在全矿安全生产管理工作中的适宜性、充分性和有效性，根据神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准及本质安全管理体系程序文件要求，特成立神华宁煤集团白芨沟煤矿本质安全管理体系安全管理委员会（简称：安委会），现将相关事宜通知如下：2.1 成立本质安全管理体系安全管理委员会主 任：副主任：成 员：本质安全管理体系安全管理委员会（简称：安委会），下设本质安全管理体系内部各专业审核小组和各专业风险评估小组。以及风险管理和标准与措施管理、保障管理、本质安全文化管理、

13、人员不安全行为控制与管理、考核评价、信息管理六个工作组。2.1.1 各专业审核小组各专业分管矿领导为审核小组组长，各专业副总为副组长，各专业科室正职、副职、技术员和负责本质安全管理体系管理的技术员及基层风险评估小组和员工代表以及班组安全员为专业审核组成员。2.1.2 各专业风险评估小组各专业副总为风险评估小组组长，各专业科室正职为副组长，各专业科室副职、技术员和负责本质安全管理体系管理的技术员及基层风险评估小组和员工代表以及班组安全员为专业审核组成员。2.1.3 各工作组机构组成如下：2.1.3.1 风险管理和管理标准与措施工作组组 长：矿 长副组长：总工程师 各分管副矿长 成 员：各专业副总

14、 党政办公室 安全管理科 调度室 生产技术科 通风科 地质测量科 机电动力科 组宣科 工 会 财务科 武保科 培训中心 信息技术中心等单位负责人组成2.1.3.2 保障管理工作组组 长：矿 长 党委书记副组长：各分管副矿长 党委副书记 工会主席成 员：各专业副总 党政办公室 安全管理科 调度室 生产技术科 通风科地质测量科 机电动力科 组宣科 工 会 财务科 武保科 培训中心 基层各单位负责人组成2.1.3.3 本质安全文化管理工作组组 长：党委书记副组长：党委副书记成 员：组宣科全体成员2.1.3.4 人员不安全行为控制与管理工作组组 长：矿 长副组长：各分管副矿长成 员：各专业副总 安全管

15、理科 调度室 生产技术科 地质测量科 通风科 机电动力科 经营科 培训中心等单位负责人组成2.1.3.5 考核评价工作组组 长：矿 长副组长：各分管副矿长成 员：各专业副总 安全管理科 调度室 生产技术科 地质测量科 通风科 机电动力科 经营科 培训中心等单位负责人组成2.1.3.6 信息管理工作组组 长：安全副矿长副组长：安全管理科科长成 员：安全管理科本质安全管理体系信息管理人员 信息技术中心维护人员各单位信息录入人员组成192.2 本质安全管理委员会职责及权限2.2.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级有关单位的规定和要求，制定符合本矿实际的本质安全管理方针、目标和制度，负责矿属各单

16、位安全管理具体标准和管理措施的审定。2.2.2 督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全管理方面的规章制度的贯彻执行情况。2.2.3 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。2.2.4 负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对集团公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。2.2.5 对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。2.2.6 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规

17、律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报集团公司请求解决。2.2.7 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开本质安全管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。2.2.8 负责对操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。2.2.9 负责煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。2.2.10 所有成员必须接受相应的本质安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。2.2.11 对各类事故进行责任追究和分析认定，组织和配合矿井事故的抢救与处理，。2.2.12 负责制定、及时更

18、新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。2.3 本质安全管理委员会主任职责2.3.1 本质安全管理委员会主任是安全第一责任人。2.3.2 制定并颁布矿井本质安全管理方针、目标，审核和批准本质安全管理体系文件。2.3.3 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。2.3.4 为实施、保持和改进本质安全管理体系配备必要的资源。2.3.5 组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。2.4 本质安全管理委员会副主任职责2.4.1 总工程师是安全生产技术主要负责人，

19、负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建本质安全型矿井提供可靠保障。2.4.2 生产副矿长对本单位安全生产、接续及安全系统改造负直接领导责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况。2.4.3 机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。组织实施本矿环境目标、指标和管理方案，确保环境管理体系持续有效运行。2.4.4 党委副书记负责全矿火工品管理和安全文化建设, 重点抓好青年监督

20、岗员及全员宣传教育活动。2.4.5 安全副矿长负责本质安全管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实，为建立本质安全型矿井创造良好的作业环境。工会主席负责全矿安全文化建设，重点抓好班组建设、安康杯、群众安全监督员、家属协管及全员宣传教育活动。2.5 本质安全管理委员会各小组职责2.5.1 风险管理管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。2.5.2 标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。2.5.3 保障管理小组负责制定相应的配套保障措

21、施，使本质安全管理工作得到持续有效运行。2.5.4本质安全文化管理小组负责本质安全文化的建设，让员工形成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。2.5.5 人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。2.5.6 考核评价小组依据本质安全管理体系考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。2.5.7 信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。2.6 基层及相关单位职责2.6.1 党政办公室

22、2.6.1.1 负责上级文件的转发、存档，及时向集团公司报送相关文件、资料。2.6.1.2 参与重要问题的调查处理，做好来信、来访的接待处理工作。2.6.1.3 负责本质安全管理有关文件和资料上传下达及归档管理。2.6.1.4 负责全矿党政文件的起草和下发工作。2.6.1.5 负责矿印章管理，做好各类文件、资料保存及保密工作。2.6.1.6 负责全矿小车的安全管理，协调小车的使用并监督考核。2.6.2 组宣科2.6.2.1负责全矿企业安全文化的建设及实施。2.6.2.2负责青年安全监督岗的建设与管理，发挥团员青年在安全生产中的作用。 纪检监察审计科 负责全矿的效能监察工作 负责本质安全管理有关

23、文件和资料的传达学习 负责本质安全管理的有关文件的收集存档及全矿纪发文件的起草和下发工作。2.6.4 调度室2.6.4.1 负责贯彻落实上级部门和矿领导有关本质安全方面的通知、指示、指令，并监督各单位落实。2.6.4.2 协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。2.6.5 机电动力科负责矿井日常机电、运输安全管理工作和全矿节能减排工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效，各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。2.6.6 生产技术科 按照本质安全的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案；负责采掘日常管理和质量标准化检查、考核。2.6.7 地质测量科负责矿井地

24、质、水文调查、采空区塌陷区监测监控、图件编制和地质测量等工作，为安全生产提供支持。2.6.8 安全管理科负责对生产作业环境的安全状态进行全面监督、检查和管理工作，组织实施质量标准化工作，抓好全矿的本质安全管理体系运行工作。2.6.9通风科负责本矿“一通三防”日常技术业务管理监督检查工作。2.6.10培训中心负责全矿本质安全培训的计划与实施。2.6.11 财务科负责本质安全管理体系中相关激励机制的资金保障。2.6.12 人力资源科负责按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。2.6.13 经营科2.6.13.1负责对本质安全管理体系内各单位的工作质量进行考核。2.6.13.2负责本矿环境因素识别和

25、重要环境因素评价，提出和组织修订环境目标、指标和管理方案。负责本矿内、外部环境信息的接收、传递、交流和处理。对各单位现场环境管理工作进行监督检查。2.6.14 工会2.6.14.1 负责全矿企业安全文化的建设及实施；认真抓好各单位的班组建设及“安康杯”等活动。做好员工俱乐部的管理与服务工作。2.6.14.2 组织本矿本质安全活动等相关事宜。2.6.15 综采队2.6.15.1 组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.15.2贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工本质安全日常学习和培训，努力提高员工安全意识，实现煤矿人-机-环-管系统的本质安全。2.6.16 掘进队

26、2.6.16.1贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工本质安全日常学习和培训，努力提高员工安全意识。2.6.16.2组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.17 运转队2.6.17.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.17.2负责矿井系统供水、排水、供电、绞车、主扇、压风、锅炉等设备的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。2.6.18 通风队2.6.18.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.18.2负责“一通三防”各系统运行、维护管理，为本质安全提供安全的作业环境。

27、2.6.19 机修安装队2.6.19.1组织编制本队各工种的安全操作规程、设备安装安全技术措施，并贯彻执行。2.6.19.2确保设备检修质量、安装质量、自制件加工质量，杜绝重大机电事故。2.6.20 信息技术中心2.6.20.1 负责全矿井通讯、网络、有线电视、井下人员定位系统。2.6.20.2 负责本质安全管理信息系统的管理。2.6.21 运输队2.6.21.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.21.2负责胶带运输、井下供电及供电设备、提升系统正常运行及维护管理。2.6.21.3 做好管辖范围内的运输提升和材料设备的运送管理工作。2.6.22 瓦斯抽放队2.

28、6.22.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.22.2负责瓦斯抽放系统运行、维护管理。2.6.23 灭火队2.6.23.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.23.2负责全矿范围内防灭火系统正常运行及维护管理。2.6.24 胶轮车队2.6.24.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.24.2规范胶轮车司机的管理，杜绝不安全行为的发生；合理调派车辆，做好车辆日常保养工作，保证车辆达到本质安全状态。2.6.25煤质管理科2.6.25.1组织编制本科各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6

29、.25.2确保机械设备和作业环境达到本质安全相关要求，实现煤矿人-机-环-管系统的本质安全。2.6.25.3负责本矿毛煤生产过程的煤质管理和商品煤的质量检验工作，做好煤炭产品的提升、分选、储存、发运工作。2.6.26 生活服务中心负责全矿生活福利的管理与服务工作，为员工提供优质的生活环境。2.6.27 供应站2.6.27.1 负责全矿完好物资的存储、采购和发放工作，做到设备的本质安全。2.6.27.2 负责全矿火工品的存放安全工作。2.6.27.3 负责其所管辖范围内的安全管理。2.6.28 武装保卫科2.6.28.1 负责矿区的治安保卫工作，保护公共财产安全。2.6.28.2 负责地面消防管

30、理工作，确保矿井财产设施的安全。2.6.28.3 负责全矿火工品的安全管理工作。2.6.29 救护队负责全矿各类事故的处理和救援工作。3. 体系范围3.1 主题本手册规定了白芨沟煤矿本质安全管理体系范围，阐明了本矿的管理方针和目标，管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过本质安全管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人机环管风险，持续提升安全管理水平，实现良好的本质安全管理绩效。3.2 范围白芨沟煤矿本质安全管理体系覆盖了白芨沟煤矿所属各单位、科室。3.3 本质安全管理术语定义事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情

31、况。事件：导致或可能导致事故的情况。危险源(危害因素)：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。危险源辨识：认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。环境：组

32、织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。本质安全文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。可接受的风险：根据组织上法律义务和本质安全管理方针，已降至组织可接受的程度的风险.纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。煤矿本质安全管理：指在一定经济技术条件下，在

33、煤矿全生命周期过程中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减少、控制，实现煤矿人机环管系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理。持续改进：为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理方针，组织强化本质安全管理体系的过程。管理标准：是一种标尺，是把管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理措施：是指达到管理标准的具体方法、手段。4. 本质安全管理体系4.1 总要求4.1.1 体系结构本质安全管理体系包括五个部分：风险管理、人员不安全行为控制与管理、管理保障、管理评价、管理信息系统。4.1.2 实施与运行流程本质安全管理体

34、系实施与运行流程图改进（Action）计 划（Plan）实 施（Do）检 查（Check）本质安全管理绩效测量（日常检查、管理审核、管理评审）体系持续改进1. 管理层承诺：本质安全管理方针、目标及发布令2. 成立本质安全管理委员会及其组织机构并分配职责3. 本质安全管理主题、覆盖范围及术语定义4. 本质安全管理体系总要求和实施运行流程5. 本质安全管理体系文件及文件、记录要求1. 风险管理2. 标准与措施管理3. 人的不安全行为控制与管理4. 管理保障5. 本质安全文化建设6. 管理信息系统4.1.3 文件、记录要求4.1.3.1 本质安全管理体系文件包括:管理手册程序文件考核评分标准风险管理

35、手册风险管理标准与管理措施员工不安全行为管理手册管理制度汇编安全文化建设实施手册4.1.3.2上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批； 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； 确保在使用处可获得适用文件的有效版本； 确保文件保持清晰、易于识别； 确保外来文件得到识别，并控制分发； 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。记录是提供管理过程、管

36、理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。4.2 风险管理4.2.1 总则辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警,制定不同管理对象的管理标准和管理措施，实现对人、机、环、管的规范管理,进而控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。 职责4.2.2.1 矿属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测、管理标准和管理措施的制定及落实。4.2.2.2培训中心、安全

37、管理科负责危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。4.2.2.3 矿井风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准和管理措施的制定结果的审核、更新、修订。4.2.2.4 对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、安全管理科进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中 。4.2.2.5 安全管理科根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。4.2.2.6各业务部门和安全管理科在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。4.2.2.7 安全管理科年初要组织各单位对危

38、险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。4.2.2.8 各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。4.2.2.9 各单位、各部门负责本单位管理标准和管理措施的落实。4.2.2.10各业务部门和安全管理科必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源的检查监测。 要求4.2.3.1 各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证。4.2.3.2 矿井风险管理小组成员应包括：矿领导、安检员、内审员、有关科室、基层单位的相关管理人员、专业技术人员、工班长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各

39、单位及相关方成立相应的风险管理小组。 4.2.3.3 进行危险源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急）人、机、环、管四个方面的不安全因素可能导致的事故类型4.2.3.4 各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由安全管理科负责监督、控制。4.2.3.5 对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制。4.2.3.6 年终由安全管理科组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险管理的措施。4.2.3.7 矿成立编审小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员包含矿所有部门及为

40、矿服务的部门人员。4.2.3.8 对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施的能力。4.2.3.9 管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行编写。4.2.3.10 管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、环、管）来进行。4.2.3.11 管理标准及管理措施须经本质安全管理委员会批准后发布实施。4.2.3.12 各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行。4.2.3.13 矿领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。4.2.3.14 各专业部门、安全管理科定期对各

41、单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。4.2.3.15 根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织相关业务部门及时对本质安全管理标准和管理措施进行修订。4.2.3.16 本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新一次。4.3 人员不安全行为控制与管理 总则通过对人员不安全行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为的发生几率，从而避免矿井各类人为事故的发生。 职责 安全管理科负责对人员不安全行为的梳理及措施的制定。对不安全行为进行监督检查。 安全管理科、培训中心负责不安全行为的矫正。 矿领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。

42、4.3.2.4 工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意识，纠正不安全行为。 各单位负责对本单位人员不安全行为的日常管理。 员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。 要求要确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作。 要建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法。 建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查。 对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理。.5要定期对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实整改措施，限期整改。.6年终由安全

43、管理科组织各单位、部门对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作。4.4 管理保障 总则通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障本质安全管理体系得以有效贯彻和运行,同时通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机环管关系。 职责4.4.2.1 本质安全管理委员会对煤矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，指导矿属各单位安全管理工作。4.4.2.2 人力资源科、财务科、供应站负责管理保障实施所

44、需的人、财、物等各种资源的有效配置。4.4.2.3 各部门制定本部门及各岗位职责，由本质安全管理委员会审议通过并严格执行。4.4.2.4 各部门应制定基于本质安全管理的各项管理制度，经本质安全管理委员会审议通过后并执行。4.4.2.5 组宣科负责制定本矿本质安全文化建设实施计划、具体的建设模式、目标（包括长期目标和年度目标）、内容、流程。 要求4.4.3.1 矿井成立本质安全管理组织机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。 4.4.3.2 管理制度要涵盖本质安全管理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员。4.4.3.3 培训中心负责组织本质安全管理制度及本质安全文化的

45、培训、考核；4.4.3.4 安全管理科和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由本质安全管理委员会对管理制度及本质安全文化实施手册进行一次评审、修订。4.5 管理评价 总则通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质安全管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施预防、纠正措施，完善和改进本质安全管理体系。 职责 安全管理科负责本质安全管理体系的总体运行与管理；4.5.2.2 安全管理科负责组织相关业务部门对本质安全管理体系运行的日常检查；4.5.2.3本质安全管理委员会主任负责组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。 要求应制定详细的本质安全管理体系日常检查控制程序、内部审核控制程序、管理评审控制程序4.5.3.1 本质安全管理体系日常检查控制程序体现如下内容： 日常检查包括定期的、动态的内业检查和现场检查 安全管理科制定详细的日常检查计划并严格执行 检查前制定编写检查表 对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况 检查结果与相应的单位个人的工资、奖金挂钩4.5.3.2 内部审核控制程序