安徽省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试试题.docx

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1、安徽省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、负责期货从业资格的认定、管理及撤销。A：期货公司B：期货交易所C：中国期货业协会D：中国证监会及其派出机构 2、期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。A增加交易量B保护投资者合法权益C保护自己的合法权益D履行自己的义务3、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A熔断制度适用于股指期货交易B熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用C在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和&l

2、dquo;熔而不断”两种表现形式D我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式 4、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法是.A：闪电图B：竹线图C：分时图D：K线图5、下列不属于期货市场作用的是_A：锁定生产成本，实现预期利润B：为政府宏观经济政策的制定提供参考依据C：为经济强国控制他国经济提供工具D：有助于现货市场的完善与发展 6、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是_。A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响C期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信

3、号具有滞后性D期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势 7、期货市场在微观经济中的作用有_。A有助于市场经济体系的建立与完善B提高合约兑现率，稳定产销关系C促进本国经济的国际化发展D为政府宏观调控提供参考依据 8、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备的条件包括_。A注册资本最低限额为人民币5000万元B有符合法律、行政法规规定的公司章程C有合格的经营场所和业务设施D国务院期货监督管理机构规定的其他条件 9、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由_根据期货交易管理条例进行处罚。A财政部

4、B中国证监会C中国期货业协会D期货投资者保障基金管理机构 10、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A期货公司B期货交易所C中国证监会D中国人民银行11、期货市场的两个基本功能包括_。A规避风险B获得商品C资源配置D价格发现 12、_来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 13、期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。A100B500C3000D600014、题干：良楚公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格

5、在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为_。A-50000元B10000元C -3000元D20000元 15、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A在期货交易所指定的报刊或者媒体上B不需要发布C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在任意的媒体上 16、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有_。A在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重

6、要参考依据B期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D期货价格体现了过去的商品价格 17、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为_A：杠杆作用B：套期保值C：风险分散D：投资“免疫”策略 18、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。A已被本机构聘用B最近3年内未受过刑事处罚C最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近3年未实际进行过证券、期货交易 19、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国

7、证监会报告。A5日B10日C15日D30日 20、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的_。A标准B条件C处置措施D行政责任 21、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A公开的集中交易B公开的分散交易C不公开的分散交易D不公开的集中交易 22、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A5B10C15D2023、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得_。A超过损失的60%B超过损失的80%C低于损失的60%D低于损失的80% 24、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货

8、从业人员及其所在机构应当予以配合。A中国证监会B期货业协会C工商行政管理部门D期货交易所25、1982年10月1日，合约在芝加哥期货交易所上市，为其他商品期货和金融期货的交易开辟了新的领域，引发了期货交易的又一场革命。A：外汇期货B：价值线综合指数期货C：国民抵押协会债券(GNMA)期货D：美国长期国债期货期权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、最早的金融期货品种外汇期货是在哪一年推出的_A：1971年B：1972年C：1973年D：1974年 2、期货交易所应当及时公布上市品

9、种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。A成交量B开盘价C持仓量D最高价3、下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有A：监事会主席B：经理层人员C：董事长D：独立董事 4、下列关于外汇保证金交易的说法，正确的有_。A外汇保证金交易时间是24小时不间断进行的B任何国际上可兑换的货币都可以成为外汇保证金交易的品种C外汇保证金交易的交易者可以无限期持有交易头寸D外汇保证金交易没有固定的交易所5、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。A正向市场中，基差走强B正向市场中，基差走弱C反

10、向市场中，基差走强D反向市场中，基差走弱 6、下列哪几项制度的确立标志着现代期货市场的建立?A：标准化合约B：保证金制度C：对冲机制D：统一结算制度 7、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意A：期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表B：期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表C：期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D：期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 8、

11、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了_的作用。A稳定货源B避免价格波动C稳定产销D锁住经营成本 9、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（）。A申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 10、证券公司不得。A：代客户下达交易指令B：代客户办理开户手续C：代客户接收、保管或者修改交易密码D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易11、跨期套利

12、包括。A：熊市套利B：牛市套利C：跨作物年度套利D：蝶式套利 12、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有_。A若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本B若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润C若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利D若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约 13、某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权

13、，权利金为l5美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为ll美分/蒲式耳。则其损益平衡点为_美分/蒲式耳。A：290B：284C：280D：27614、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B：股东未按照出资比例行使表决权C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 15、下列不属于期货投资基金监管模式的是_。A国家严格统一监管模式B行业自律组织监管模式

14、C会员自律监管模式D个人自律管理模式 16、移动平均线的特点是.A：追踪趋势B：滞后性和稳定性C：助涨助跌性D：支撑线和压力线的特性 17、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有_。A合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月B最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C交易手续费为4元/手D最后交易日是合约月份第10个交易日 18、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据期货交易管理条例第71条处罚。A违反有价证券充抵保证金的有关规定B拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理C发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D不

15、按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息 19、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括（）。A同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致B同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反C期货市场建仓和平仓时的基差通常相等D随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致 20、下列会造成期货市场流动性降低的是_。A期货价格呈连续单边走势B大量的新交易者进入市场C大量的交易者退出市场D交割月临近 21、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有_。A铜B铝CPTAD绿豆 22、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有_。A编造并且传播影响证券、期货交易

16、的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量23、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D中国证监会规定的其他材料 24、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A客户投诉的接待处理方式B违约责任C介绍业务的范围D执行期货保证金安全存管制度的措施25、期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A分类B账龄C流动性D可回收性