《环境管理体系培训》PPT课件.ppt

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1、 GB/T240012004 IDT ISO14001:2004 环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南 培培 训训 讲讲 义义 2016年12月6日主题简介环境、环境问题、环境保护当前人类主要面临的环境问题ISO14001相关术语简介ISO14001标准解析环境管理体系建立的基本步骤n 环境环保法关于环境的概念：环保法关于环境的概念：影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。ISO14001ISO14001标准关于环境的概念：标准关于环境的概念：

2、组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、动物、植物、人以及他们之间的相互关系。即从组织的内部延伸到全球系统。一、环境、环境问题、环境保护n环境问题 由于自然或人为活动，使环境发生的不利于人类的变化。这些变化影响人类的生存、生产和活动，甚至带来灾难。是人类违背自然规律所受到的大自然的报复。人类在征服自然的进程中，创造了前所未有的文明，但同时又产生了一系列环境问题。随着经济、社会的发展，人类赖以生存和发展的环境正发生着急剧变化，环境问题不分地区、跨越国界，已构成了威胁人类生存，制约发展的重要因素。n环境问题的分类 1）原生环境问题 由于自然原因造成的环境结构、状态等发生的不利于人类生

3、存和发展的现象。如：地震、泥石流、台风、山洪、海啸，2）次生环境问题 由于人类的活动作用于环境，所引起的环境质量变化，而不利于人类生存和发展的现象。人类向环境排放污染物超过了环境自净化能力，导致环境污染。如：水污染、大气污染、噪声污染，人类不合理地开发利用自然而导致的环境破坏。如：水土流失、草场退化、物种减少、森林锐减，n环境保护 是指人类为解决现实的或潜在的环境问题，协调人与自然的关系、保障社会经济和环境的持续发展为目的，而采取的有关防治环境问题、保护和改善环境的各种活动的总称。其主要包括两个方面：（1）保护和改善环境质量，防止人类在有 害的环境下生存，使人体健康免受威胁；（2）合理利用自然

4、资源，维护生态系统的平衡，保证自然资源的持续利用。这也是ISO14001的主题！n人类保护环境采取措施人类保护环境采取措施制定法规条约制定法规条约“蓝色计划蓝色计划”环境标志环境标志BS7750-1992 BS7750-1992 (EMAS)(EMAS)ISO14000组织组织日本日本联合国联合国联合国联合国联合国联合国联合国联合国德国德国英国英国联合国联合国欧共体欧共体ISOISO组织组织时间时间19671967197219721978197819851985198519851977197719921992199219921993199319961996 1、水资源危机 2、酸雨危害 3、海

5、洋污染 4、温室效应（全球变暖）5、臭氧层破坏 6、生物多样性 7、城市环境问题二、当前人类主要面临的环境问题1、水资源危机n 现象：n 河流、湖泊或水量减少，甚至干枯,或受到严重污染，地下水位下降（黄河断流时间不断延长94-72/95-105/96-133,我国有8000W农村人饮水困难.我国1200条河流有850条受不同程度污染，50%重点城镇水源地不合标准。n 起因：n 淡水资源在地球上分布不均匀，而且受到气候变化的影响，导致许多国家和地区缺水，更由于工业与城市化，用水量很大，并排放大量污水，加剧了水资源的供求予盾。n 影响：n 水资源的缺乏，与水质的下降，导致每年10亿人患病，300万

6、儿童死亡及2亿人得血吸虫病。2、酸雨的危害n现象：n 指PH值低于56的大气降水，包雨、雪、雾、露、霜。80年代以来酸雨发生率上升，欧洲、北美和东亚是酸雨危害严重的区域，北欧数千湖泊PH值低至而成为死湖。n 起因：n 空气中的SO2与NOX的增多（煤燃烧等）大气降水时吸收过多，而形成酸雨。n 影响：n 腐蚀材料、损害森林、破坏水生,陆生生态环境，并造成农作物减产。3、海洋污染n现象：n 局部海洋受到石油的污染,发生赤潮,鱼群死亡,海面遍布垃圾,并有扩展到全球的趋势。n起因：n 油船的泄漏,废物,污水.人类每年向海洋倒600到1000WT石油,1WT,30WT铅，100WT有机农药等,导致n海洋

7、不断恶化.北海海豹死亡含汞量达2860PPM，高出正常600倍。n影响：n 海水浑浊,影响海底植物的光合作用,降低水体生产力,危害鱼类,重金属/石油/有毒有机物侵害海洋n生物并祸及鸟类及人类,破坏旅游资源。4、温室效应(全球变暖)n现象：n 记录显示,近百年来,全球气温呈明显上升趋势.本世纪八十年代气温比上世纪下半叶升高约度,研究表明,到n2050年全球变暖幅度可能在度之间.n起因：n 大气层对地壳红外辐射有强的吸收作用,使地面的温度得以维持,即温室效应,由于CO2（甲烷、水蒸气、氮氧化n物）等温室气体的增加,加剧温室效应,而引起气温的上升.n影响：n 使局部地区水资源短缺,每升高度,海平面上

8、升20-165CM,沿海地区面临被淹局面.导致洪n灾,地面盐渍化等.5、臭氧层破坏n现象：n1984年,南极上空首次发现臭氧空洞,近年有恶化趋势,北极上空也出现了臭氧减少现象.n起因：n人类过多使用氟里昂(CFCS)以及排放其它臭氧损耗物质,破坏臭氧层中的氧原子,氧分子和臭氧之n间的动态平衡,导致臭氧减少,臭氧层破坏.n影响：n臭氧减少,紫外线增强,对生物细胞有很强的杀伤作用,就人类而言,会增加皮肤癌与白内障的发n病率.6、生态环境(生物多样性)n现象：n 目前物种消失比人类出现前自然 灭绝快50-100倍,比物种形成的速度要快100万倍,1975-2000n年,物种损失达50-100万种,大

9、部分是植物和昆虫.到2000年野生动灭绝15%-33%n起因：n 耕种对柴与材料的需求,森林缩小,牧场退化,荒漠化,对动物的捕杀与毒杀,杀虫剂与农药广泛n用,导致物种的灭亡.n影响：n 遗传基因,物种及生态系统三个层次受到损失,而失去平衡,在科学等文化上受到严重影响.7、城市环境问题n现象：n 发达国家以每年5000万吨的规模向发展中国家转运危险废弃物.（空气质量、水污染、噪声污染、n垃圾围城）n起因：n 工业发达的国家公众,对危险废物敏感,危险废物处置费用高昂,一些公司向工业不发达国家和地区n转移危险废物n影响：n危险废物缺乏相应的技术和手段处置,破坏生态环境与人类的健康,而对全球造成危害.

10、本世纪中期发达国家的八大公害事件 事件名称发生时间发生地点污染类型污染源/物扩散途径/致害原因受体结果烟雾事件烟雾事件1930。12比利时马斯河谷大气污染工厂密集，排放烟尘和SO2河谷地形，逆温天气，不利污染物扩散，SO2、SO3和金属物进入肺部咳嗽，流泪，喉痛、恶心60人死几千人中毒光化学烟雾光化学烟雾事件事件1943。5-10美国洛杉矶大气污染400万汽车尾气每天排放1000多吨三面环山，空气不流通，废气在紫外线作用下生成光化学烟雾刺激眼喉鼻引起眼病与咽喉炎，65人死亡400人患病烟雾事件烟雾事件1948。10美国多诺拉镇大气污染工厂密集，排放烟尘和SO2河谷形盆地，空气不流通，SO2、S

11、O3形成硫酸盐气溶胶胸闷，咳嗽，流泪，喉痛、恶心6千人患病20人死亡烟雾事件烟雾事件1952。12英国伦敦大气污染居民用煤取暖排放大量SO2和烟尘逆温天气，不利污染物扩散，SO2、SO3和金属物进入肺部胸闷，咳嗽，流泪，喉痛、恶心5天死4千历年12起，死近万人水俣（病）水俣（病）事件事件1953-1961日本熊本县水俣镇海洋污染氮肥厂含汞废水排入海汞在海水转成甲基汞，被鱼类吃，人吃鱼而食用到汞中毒痴呆，耳聋眼瞎，精神失常180多人患病，死亡50多人四日事件四日事件（哮喘病）（哮喘病）1955年以来日本四日市到几十个市大气污染排放SO2和煤尘和金属颗粒钴锰钛重金属粉与SO2进入肺部气管炎与哮喘1

12、000多人患，死36人米糠油事件米糠油事件1968日本爱知县等23县食品污染加工中多氯联苯加工中入米糠油中食用了多氯联苯的米糠油眼肿，红斑，呕吐，咳嗽5000人患病，死16人富山事件富山事件（骨痛病）（骨痛病）1931-1975日本富山等七条河水体土壤炼锌厂含镉废水水灌稻，形成含镉米，居民食米与水而中毒关节痛，全身骨痛并软化萎缩致死，死200人n政府行为：n各国制定相应的法律法规和环境标准。n50-60年代公害事件宣起第一次环境问题高潮。n70-80年代环境管理初形，84年发现臭氧空洞，宣起第二次环境问题高潮,美国和西欧一些国家建立各自环境管理模式。n1992年联合国召开环境大会。提出可持续发

13、展。nISO（）TC207 企业自发进行，环境管理体系形成必然之势。n1996年9月,正式颁布ISO14000标准。n2004年11月，发布了ISO14001标准。我国于我国于20052005年年5 5月月1010日同等采用发布日同等采用发布20042004版版,于于20052005年年5 5月月1515日正试实施。日正试实施。1 环境环境组组织织运运行行活活动动的的外外部部存存在在，包包括括空空气气、水水、土土地地、自自然然资资源源、植植物物、动动物物、人，以及它们之间的相互关系。人，以及它们之间的相互关系。环境介质：水、空气、土地；环境介质：水、空气、土地；环境受体：植物、动物、人；环境受

14、体：植物、动物、人；自然资源：石油、煤、海洋生物；自然资源：石油、煤、海洋生物；环境环境即它们的有机整体。即它们的有机整体。三、三、ISO14001ISO14001相关术语简介相关术语简介2 环境因素环境因素 一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。环境作用有正面与负面环境影响；环境作用有正面与负面环境影响；活动过程中污染环境；活动过程中污染环境；产品本身污染环境；产品本身污染环境；服务过程能源消耗。服务过程能源消耗。3.3 相关方相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的

15、个人或团体。相关方可以是团体，也可以是个人；相关方可以是团体，也可以是个人；相相关关方方也也可可以以是是因因环环境境影影响响其其经经济济利利益益的的股股东东、供供方方、客客户户、社社区区邻邻居居、员工、银行等。员工、银行等。3.4 环境管理体系环境管理体系 全全面面管管理理体体系系中中的的一一个个组组成成部部分分，包包括括制制定定、实实施施、实实现现、评评审审和和保保持持环环境境方方针针所所需需的的组组织织机机构构、计计划划活活动动、职职责责、惯惯例例、程程序序、过过程和资源。程和资源。ISO14001标准要素结构图标准要素结构图环境方针环境方针环境因素环境因素法律和法律和其他要求其他要求目标

16、目标指标和方案指标和方案资源作用职责资源作用职责能力培训意识能力培训意识信息交流信息交流运行控制运行控制应急准备应急准备与响应与响应文件文件文件管理文件管理监测测量监测测量合规性评价合规性评价纠正纠正预防预防记录记录管理评审管理评审内部审核内部审核P-D-C C-AA-策划策划实施实施检查检查处置处置4.1 总要求总要求 组织应建立并保持环境管理体系。整个第组织应建立并保持环境管理体系。整个第4 4节节叙述对环境管理体系的要求。叙述对环境管理体系的要求。四、四、ISO14001ISO14001标准解析标准解析4.2 环境方针环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本

17、组织的环境方针并确保它：a.适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b.包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c.包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求 的承诺；的承诺；d.提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；e.形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f.可为公众所获取。可为公众所获取。条文解析条文解析 由最高管理者制定；由最高管理者制定；三个承诺（持续改

18、进、污染预防、遵守法规）；三个承诺（持续改进、污染预防、遵守法规）；一个框架一个框架用于建立环境目标和指标；用于建立环境目标和指标；形成文件、传达全员；形成文件、传达全员；公众易于获取。公众易于获取。4.3.1 环境因素环境因素 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序,用用来来确确定定其其活活动动、产产品品或或服服务务中中它它能能够够控控制制，以以及及可可经经期期望望它它施施加加影影响响的的环环境境因因素素，以以便便判判定定那那些些对对环环境境具具有有重重大大影影响响，或或可可能能具具有有重重大大影影响响的的因因素素。组组织织应应确确保保在在建建立立环环境境目目标标时时，考考虑虑与与这这些些

19、重大影响有关的因素。重大影响有关的因素。4.3 策划策划条文解析条文解析 确定（识别）组织的环境因素；确定（识别）组织的环境因素；评价出重要环境因素（包含潜在环境因素）评价出重要环境因素（包含潜在环境因素）环境目标要考虑重要环境影响因素；环境目标要考虑重要环境影响因素；组织内部组织内部 更新方法与依据更新方法与依据新的环境因素新的环境因素 外部社会外部社会 八字方针：识别、评价、考虑、更新。八字方针：识别、评价、考虑、更新。组织应建立并保持程序，用来确定它的活动、产品组织应建立并保持程序，用来确定它的活动、产品或服务中环境因素的适用法律，以及它所应遵守的其他或服务中环境因素的适用法律，以及它所

20、应遵守的其他要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。4.3.2 法律法规与其他要求法律法规与其他要求法律法律 确定所需要的法律法规确定所需要的法律法规 确定所应遵守的要求确定所应遵守的要求 建立渠道建立渠道及时获取以上信息及时获取以上信息法规法规条例条例规章规章制度制度产品标准产品标准上级规定上级规定设计规范设计规范与官方协议与官方协议公约公约省、市环保局省、市环保局社会媒体社会媒体咨询机构咨询机构网络下载网络下载公约公约条文解析条文解析 组组织织应应针针对对其其内内部部有有关关职职能能部部门门和和层层次次，建建立立、实实施施并并保持形成文件的环境目标和指标

21、。保持形成文件的环境目标和指标。组组织织在在建建立立与与评评审审环环境境目目标标时时，应应考考虑虑法法律律与与其其他他要要求求，它它自自身身的的重重要要环环境境因因素素、可可选选技技术术方方案案、财财务务、运运行行和和经经营营要求，以及各相关方的观点。要求，以及各相关方的观点。4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组组织织应应制制定定并并保保持持旨旨在在实实现现环环境境目目标标和和指指标标的的环环境境管管理理方案，其中应包括：方案，其中应包括：a.规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责。规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责。b.实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和

22、指标的方法和时间表。各相关职能部门均要有环境目标与指标；各相关职能部门均要有环境目标与指标；环境目标的建立要考虑六点：环境目标的建立要考虑六点：1）法律法规要求；）法律法规要求；2）重要环境影响因素；）重要环境影响因素；3）可行的技术方案；）可行的技术方案；4）财务；）财务；5）运行和经营要求；）运行和经营要求；6）相关方的观点。）相关方的观点。污染预防的承诺。污染预防的承诺。条文解析条文解析4.4 实施和运行实施和运行4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 为便于有效的环境管理为便于有效的环境管理,应当作用、职责和权限作出明确规应当作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并

23、予以传达。定，形成文件，并予以传达。管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源，包括管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。人力资源和专项技能、技术以及财力资源。组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，除了其他职责组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，除了其他职责以外，还应明确他（们）在下列方面的作用、职责和权限。以外，还应明确他（们）在下列方面的作用、职责和权限。a.确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求。确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求。b.向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，以便评审，并向最高管理者汇报环境管理

24、体系的绩效，以便评审，并提出改进建议。提出改进建议。组组织织应应确确定定培培训训的的需需求求。应应要要求求其其工工作作可可能能对对环环境境产产生生重重大大影响的所有人员都经过相应的培训。影响的所有人员都经过相应的培训。应应建建立立并并保保持持一一套套程程序序，使使处处于于每每一一有有关关职职能能与与层层次次的的人人员员都意识到：都意识到：a.符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性。符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性。b.他他们们工工作作活活动动中中实实际际的的或或潜潜在在的的重重大大影影响响，以以及及个个人人工工作作的的改进所带来的环境效益；改进所带来的环境效益；c.他

25、他们们在在执执行行环环境境方方针针与与程程序序，实实现现环环境境管管理理体体系系要要求求，包包括括应急准备与响应要求方面的作用与职责；应急准备与响应要求方面的作用与职责；d.偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识教育教育1）确定要求，提出培训计划）确定要求，提出培训计划在本岗位胜任；在本岗位胜任；2）要有四种意识：）要有四种意识：符合环境文件的要求是如何重要；符合环境文件的要求是如何重要；岗位所面临活动是否有重要环境影响；岗位所面临活动是否有重要环境影响；如果改进将会带来环境效益是哪些；如果改进将会带来环境效益是哪些；本岗位的环

26、境职责是什么；本岗位的环境职责是什么；如果有紧急状态，您知道该做什么；如果有紧急状态，您知道该做什么；如果不按环境文件操作，后果有哪些。如果不按环境文件操作，后果有哪些。重大环境影响的工作人员具备三个条件重大环境影响的工作人员具备三个条件培训培训经验经验条文解析条文解析 组组织织应应建建立立并并保保持持一一套套程程序序,用用于于有有关关其其环环境境因因素素和环境管理体系的和环境管理体系的:a.组织内各层次和职能间的内部信息交流组织内各层次和职能间的内部信息交流;b.外部相关方信息的接收、成文和答复。外部相关方信息的接收、成文和答复。组组织织应应考考虑虑对对涉涉及及重重要要环环境境因因素素的的外

27、外部部信信息息的的处处理。并记录其决定。理。并记录其决定。4.4.3 信息交流信息交流 内部内部纵向交流纵向交流横向交流横向交流上级与下级上级与下级左部门与右部门左部门与右部门上级上级下级下级左部门左部门右部门右部门 注意重大环境影响因素注意重大环境影响因素接收接收记录记录答复答复 外部：外部：外部信息处理表外部信息处理表条文解析条文解析 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息:a.对管理体系核心要素及其相互作用的描述。对管理体系核心要素及其相互作用的描述。b.查询相关文件的途径。查询相关文件的途径。4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制 组

28、组织织应应建建立立保保持持一一套套程程序序，管管理理本本标标准准所所要要求求的的所所有有文文件，从而确保：件，从而确保：a.文件能够定位；文件能够定位；b.对对文文件件进进行行定定期期评评审审，必必要要时时予予以以修修订订并并由由授授权权人人员确认其适宜性员确认其适宜性;c.凡凡对对环环境境管管理理体体系系的的有有效效运运行行具具有有关关键键作作用用的的岗岗位位，都能得到有关文件的现行版本；都能得到有关文件的现行版本；d.及及时时将将失失效效文文件件从从所所有有发发放放和和使使用用场场所所撤撤回回，或或采采取取其他措施防止误用；其他措施防止误用；e.由由于于法法律律和和(或或)保保留留信信息息

29、的的需需要要而而保保存存的的失失效效文文件件，予予以适当标识以适当标识.1）查找方便；）查找方便；2）定期评审；）定期评审；3）发放文件；）发放文件；4）失效管理；）失效管理；5）保留标识；）保留标识；6）有日期，修改有权限。）有日期，修改有权限。条文解析条文解析 组组织织应应根根据据其其方方针针、目目标标和和指指标标，确确定定与与所所认认定定的的重重要要环环境境因因素素有有关关的的运运行行与与活活动动。应应对对这这些些活活动动（包包括括维维护护工工作作）按按以下要求加以规则，确保它们在程序规定的条件下进行：以下要求加以规则，确保它们在程序规定的条件下进行：a.考考虑虑到到缺缺乏乏程程序序指指

30、导导可可能能导导致致偏偏离离环环境境方方针针、目目标标与与指指标标的运行情况；建立并保持成文的程序；的运行情况；建立并保持成文的程序；b.在程序中规定运行标准；在程序中规定运行标准；c.对对于于组组织织所所使使用用的的产产品品和和服服务务中中可可标标识识的的重重要要环环境境因因素素，建建立立并并保保持持管管理理程程序序，并并将将有有关关的的程程序序与与要要求求通通报报供供方方和和承承包包方。方。4.4.6 运行控制运行控制 1）控制对象：重要环境因素的运行与活动；）控制对象：重要环境因素的运行与活动；2）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标；）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标；3）控制

31、手段：程序文件）控制手段：程序文件 如果这件事做不好如果这件事做不好 写程序写程序 使用的产品使用的产品/提供的服务如果有重要环境因素要标识，并通提供的服务如果有重要环境因素要标识，并通报供方。报供方。定性定性 运行标准运行标准 操作要求操作要求 定量定量条文解析条文解析 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，以以确确定定潜潜在在的的事事故故或或紧紧急急情情况况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。必必要要时时，特特别别是是在在事事故故或或紧紧急急情情况况发发生生后后，组组织织应应对对应应急急准备和响应的程序予以评审和修订。准备和响应的程序予

32、以评审和修订。可行时，组织还应定期检验上述程序。可行时，组织还应定期检验上述程序。应急准备和响应应急准备和响应 目的：能够响应、预防目的：能够响应、预防/减少环境影响；减少环境影响；事前：确定潜在事故、紧急情况；事前：确定潜在事故、紧急情况；事中：能够应对紧急情况；事中：能够应对紧急情况；事后：要评审事后：要评审/修订应急措施；修订应急措施；可行时，进行演习。可行时，进行演习。条文解析条文解析4.5.1 监测和测量监测和测量 组组织织应应建建立立并并保保持持成成文文的的程程序序，对对可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的运运行行与与活活动动的的关关键键特特性性进进行行例例行行监监测测。其

33、其中中应应包包括括对对环环境境绩绩效效、适适用用的的运运行行控控制制、对对组组织织环环境境目目标标的的指指标标符符合合情情况况的的跟跟踪踪信息记录。信息记录。监监视视和和测测量量设设备备应应予予校校准准并并妥妥善善维维护护，并并根根据据组组织织的的程程序序保存校准与维护记录。保存校准与维护记录。4.5 检查检查条文解析条文解析 监测对象监测对象 监测设备：核准、维护、记录；监测设备：核准、维护、记录；评价：法律、法律遵循情况评价：法律、法律遵循情况 有重大环境影响的关健特性有重大环境影响的关健特性环境绩效环境绩效运行控制运行控制环境目标和指标环境目标和指标4.5.2 合规性评价合规性评价 为了

34、履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施和为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施和保持一个或多个程序以定期评价对适用法律法规的遵守情况。保持一个或多个程序以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，用用来来规规定定有有关关的的职职责责和和权权限限，对对违违章章进进行行处处理理与与调调查查，采采取取措措施施减减少少由由此此产产生生的的影影响响，采采取取纠正与预防措施并完成。纠正与预防措施并完成。任任何何旨旨在在消消除除实实际际和和潜潜在在违违章章原原因因的的纠纠正正或或预预防防措措施施，应应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。与问题的严重性和伴随

35、的环境影响相适应。对对于于纠纠正正与与预预防防措措施施引引起起对对成成文文程程序序的的更更改改，组组织织应应遵遵照照实施并予以记录。实施并予以记录。4.5.3 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，用用来来标标识识、保保存存与与处处置置环环境境记记录录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审记录。环环境境记记录录应应字字迹迹清清楚楚，标标识识明明确确，并并可可追追溯溯相相关关的的活活动动、产产品品或或服服务务。保保存存和和管管理理的的环环境境记记录录应应便便于于查查阅阅，避避免免损损坏坏、变质或遗失。应规

36、定其保存期限并予记录。变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。组组织织应应保保存存记记录录，在在对对其其体体系系及及自自身身适适应应时时，用用来来证证明明符符合本标准的要求。合本标准的要求。4.5.4 记录记录 记录有哪些？记录有哪些？1）有关法律以其他要求的信息；）有关法律以其他要求的信息；2）投诉记录；）投诉记录；3）培训记录；）培训记录；4）过程信息；）过程信息；5）产品信息；）产品信息；6）检查、维护与校准记录；）检查、维护与校准记录；8）有关的供方与承包方信息；）有关的供方与承包方信息；7）事故报告；）事故报告；9）紧急准备与响应信息；）紧急准备与响应信息；10）重要环境因素信息；）重

37、要环境因素信息；11）审核结果；）审核结果；12）管理评审等。）管理评审等。条文解析条文解析n 要求有哪些？要求有哪些？n 1）字迹清楚；）字迹清楚；n 2）标识明确；）标识明确；n 3）保存良好；）保存良好；n 4）便于查寻；）便于查寻；n 5）保存期限；）保存期限；组组织织应应制制定定并并保保持持定定期期开开展展环环境境管管理理体体系系审审核核的的方方案案与与程程序序，目的是：目的是：a.判定环境管理体系：判定环境管理体系：1）是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求；）是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求；2）是否得到了正确的实施和保持。）是否得到了正确的实施和保持。b.向管

38、理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。组组织织的的审审核核方方案案（包包括括时时间间表表）应应立立足足于于所所涉涉及及活活动动的的环环境境重重要要性性和和以以前前审审核核的的结结果果。为为全全面面起起见见，审审核核程程序序中中应应包包括括审审核核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。4.5.5 内部审核内部审核 组组织织的的最最高高管管理理者者应应定定期期对对环环境境管管理理体体系系进进行行评评审审,以以确确保保体体系系的的持持续续适适用用性性、充充分分性性和和有有效效性性。管管理理评评审审过过程程应应确确保保以以到到

39、必必要要的的信信息息，供供管管理理者者进进行行评评价价。评评审审工工作作应应形形成成文文件。件。管管理理评评审审应应根根据据环环境境管管理理体体系系审审核核的的结结果果、不不断断变变化化的的客客观观环环境境和和对对持持续续改改进进的的承承诺诺，指指出出可可能能需需要要修修改改的的方方针针、目目标以及环境管理体系的其他要素。标以及环境管理体系的其他要素。4.6 管理评审管理评审五、环境管理体系建立基本步骤：五、环境管理体系建立基本步骤：领导决策和承诺领导决策和承诺准备工作（机构、人员、资源、计划）准备工作（机构、人员、资源、计划）初始环境评审初始环境评审体系整体策划和设计体系整体策划和设计编制体

40、系文件编制体系文件体系试运行体系试运行内部审核内部审核管理评审管理评审认证审核认证审核体系建立和实施的范围体系建立和实施的范围体系建立和实施的范围体系建立和实施的范围标准宣贯和培训标准宣贯和培训标准宣贯和培训标准宣贯和培训初始环境评审初始环境评审初始环境评审初始环境评审体系策划体系策划体系策划体系策划体系文件制定和修改体系文件制定和修改体系文件制定和修改体系文件制定和修改体系试运行体系试运行体系试运行体系试运行内部审核内部审核内部审核内部审核管理评审管理评审管理评审管理评审认证审核认证审核认证审核认证审核49（一）、领导决策和承诺（一）、领导决策和承诺领导决策：作出领导决策：作出ISO1400

41、1贯标和认证的决策。贯标和认证的决策。最高管理者对建立环境管理体系最高管理者对建立环境管理体系最高管理者对建立环境管理体系最高管理者对建立环境管理体系,进而改善环境绩效作出郑重进而改善环境绩效作出郑重进而改善环境绩效作出郑重进而改善环境绩效作出郑重承诺。承诺。承诺。承诺。（二）、准备工作（二）、准备工作 1 1、任命管理者代表；、任命管理者代表；、任命管理者代表；、任命管理者代表；2 2、组建工作小组并配备相应资源；、组建工作小组并配备相应资源；、组建工作小组并配备相应资源；、组建工作小组并配备相应资源；3 3、制定工作计划；、制定工作计划；、制定工作计划；、制定工作计划；4 4、人员培训。、

42、人员培训。、人员培训。、人员培训。50（三）、初始环境评审（三）、初始环境评审1 1、初始环境评审的步骤：、初始环境评审的步骤：l组成环境评审组，包括从事环保、质量、安全等工作人员；组成环境评审组，包括从事环保、质量、安全等工作人员；l确定并收集适用于组织的法律、法规和其他要求；评审公司环境行为确定并收集适用于组织的法律、法规和其他要求；评审公司环境行为与法律法规符合性；与法律法规符合性；l识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素；识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素；l评价现有有关环境的管理制度与评价现有有关环境的管理制度与ISO14001ISO14001

43、标准的差距；标准的差距；l形成原始环境评审报告形成原始环境评审报告 。2、初始环境评审的内容：、初始环境评审的内容：l获取和识别组织适用的环境法律法规和其他要求的，评价其适用性，获取和识别组织适用的环境法律法规和其他要求的，评价其适用性，明确适用要求，评审组织的环境绩效与环境法律法规和其他要求的符明确适用要求，评审组织的环境绩效与环境法律法规和其他要求的符合性；合性；l识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素；识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素；l评价和策划组织现有的环境制度、环境管理措施和程序与评价和策划组织现有的环境制度、环境管理措施和程序与ISO14

44、001:2004ISO14001:2004的融合性；的融合性；l评审组织当前整体的环境绩效水平，总结以往的环境管理经验和环境评审组织当前整体的环境绩效水平，总结以往的环境管理经验和环境污染事件、事故的教训；污染事件、事故的教训；l评价现有的资源投入的作用和效率，识别现有环境管理状况与评价现有的资源投入的作用和效率，识别现有环境管理状况与ISO14001：2004标准的差距。标准的差距。513 3、初始环境评审报告（附件）：、初始环境评审报告（附件）：l环境因素清单、重要环境因素清单；环境因素清单、重要环境因素清单；l环境法律法规和其他要求清单；环境法律法规和其他要求清单；l现有环境程序、制度、

45、作业制定书、惯例清单；现有环境程序、制度、作业制定书、惯例清单；l排水系统图，各废气排放口分布图；排水系统图，各废气排放口分布图；l主要能源消耗统计；主要能源消耗统计；l主要原材料消耗统计和利用率；主要原材料消耗统计和利用率；l污染物监测报告、环境影响评价报告、污染物监测报告、环境影响评价报告、“三同时三同时”验收报告。验收报告。（四）、体系的整体策划和设计（四）、体系的整体策划和设计l环境方针的制定环境方针的制定l明确组织结构、资源、作用、职责和权限明确组织结构、资源、作用、职责和权限l环境目标、指标和方案的制定环境目标、指标和方案的制定l体系要素管理程序的策划体系要素管理程序的策划52（五

46、）、编制体系文件（五）、编制体系文件1 1、体系文件编制依据：、体系文件编制依据：lISO14001ISO14001：20042004标准及其附录标准及其附录lISO14004:2004ISO14004:2004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南标准；环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南标准；l组织适用的环境法律法规和其他要求；组织适用的环境法律法规和其他要求；l组织的环境管理状况和初始环境评审报告；组织的环境管理状况和初始环境评审报告；l组织现行的规章制度、操作惯例、规程和作业指导文件。组织现行的规章制度、操作惯例、规程和作业指导文件。2 2、体系文件编制原则：、体系文件编制原则：

47、l系统性、完整性和逻辑性系统性、完整性和逻辑性l法规性和权威性法规性和权威性l规范性和见证性规范性和见证性l兼容整合思路和一体化构想兼容整合思路和一体化构想l适宜性、符合性和可操作性适宜性、符合性和可操作性53（六）、体系试运行（六）、体系试运行1 1、体系试运行阶段主要内容：、体系试运行阶段主要内容：l全员教育和培训；全员教育和培训；l环境目标、指标和方案的实施；环境目标、指标和方案的实施；l实施各级环境管理体系文件的规定；实施各级环境管理体系文件的规定；l确认并调整有关的组织机构和人员职责；确认并调整有关的组织机构和人员职责；l配备所需的资源；配备所需的资源；l适时开展信息交流；适时开展信

48、息交流；l对相关方施加影响；对相关方施加影响；l开展应急准备和响应工作。开展应急准备和响应工作。2 2、环境管理体系的保持和持续改进包括：、环境管理体系的保持和持续改进包括：l对体系的运行情况进行监测和测量；对体系的运行情况进行监测和测量；l对环境法律法规和其他要求的遵守情况进行检查和评价；对环境法律法规和其他要求的遵守情况进行检查和评价；l发现不符合，采取纠正措施和预防措施予以整改；发现不符合，采取纠正措施和预防措施予以整改；l对环境管理体系文件进行评审和修改；对环境管理体系文件进行评审和修改；l内部审核；内部审核；l管理评审。管理评审。54（七）、认证审核（七）、认证审核l前期沟通、认证合同签定；前期沟通、认证合同签定；l申请认证审核；申请认证审核；l文件审核；文件审核；l现场审核（体系运行至少现场审核（体系运行至少3 3个月才能进行）；个月才能进行）；l不符合项整改；不符合项整改；l整改资料提交认证机构审核；（认证机构技委会进行评审）整改资料提交认证机构审核；（认证机构技委会进行评审）l付款；付款；l发证。发证。n谢谢！谢谢！