ISO程序文件评审方式及编写培训教材.pptx

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1、TV SD GroupTV 南德意志集团 TV SD Group一一 总体结构总体结构二二 要素理解要素理解课课程程4TV SD Group2022-1-7Abteilung:3PDCAPDCA循环循环 PLANPLANDODOCHECKCHECK ACTACT 持续改进持续改进4.24.2 方方针针4.3.14.3.1 环环境因境因素素/ /危危险源险源4.3.24.3.2 法法律与其他要律与其他要求求4.3.34.3.3 目目标、指标与标、指标与管理方案管理方案4.4.14.4.1 组组织结构和职责织结构和职责4.4.24.4.2 培培训、意识与能力训、意识与能力4.4.34.4.3 信信

2、息交流息交流4.4.44.4.4 管管理体系文件理体系文件4.4.54.4.5 文文件控制件控制4.4.64.4.6 运运行控制行控制4.4.74.4.7 应应急准备和响应急准备和响应4.5.1 监监测与测量测与测量4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.3 不不符合、纠正符合、纠正与与预防措施预防措施4.5.4 记记录录4.5.5 内部管内部管理体系审核理体系审核 4.64.6 管管理评审理评审TV SD Group2022-1-7Abteilung:4 注：本标准以众所周知的策划注：本标准以众所周知的策划-实施实施-检查检查-改进改进（PDCA）方法为）方法为 基础。基础。PDCA可以简述

3、如下：可以简述如下： P-策划：根据组织的策划：根据组织的EHS方针，确定为实现结果所需方针，确定为实现结果所需要的目标和过程。要的目标和过程。 D-实施：实施过程。实施：实施过程。 C-检查：根据检查：根据EHS方针、目标、指标、法律法规和其方针、目标、指标、法律法规和其他要求，监视和测量过程并报告结果。他要求，监视和测量过程并报告结果。 A-改进：采取措施，以持续改进改进：采取措施，以持续改进EHS管理体系的绩效。管理体系的绩效。TV SD Group5OHSAS 18001:2007ISO 14001:2004前言前言1适用范围1适用范围2参考资料2引用标准3名词与定义(23项项)3名词

4、与定义(20项)4职业健康安全管理系统要求要求条款条款4环境管理体系要求条款4.1一般要求条款4.1一般要求条款4.2职业健康安全方针4.2环境方针4.3策划4.3策划4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制措施 4.3.1环境因素识别与评价4.3.2法律法规与其它要求4.3.2法律法规与其它要求4.3.3目标与方案4.3.3目标、指标与环境管理方案EMS14001:2004 与与OHSAS 18001:2007标准架构比较标准架构比较TV SD Group6OHSAS 18001:2007ISO 14001:20044.4实施与运行4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.1资

5、源、作用、职责和权限4.4.2能力能力、培训和意识 4.4.2能力、培训和意识 4.4.3信息交流 、与与及协商4.4.3信息交流 4.4.3.1信息交流-4.4.3.2参与及协商参与及协商-4.4.4文件4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.5文件控制4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 4.4.7应急准备和响应 EMS14001:2004与与OHSAS 18001:2007标准架构比较标准架构比较TV SD Group7EMS14001:2004 与与OHSAS 18001:2007标准架构比较标准架构比较OHSAS 18001:2007ISO 14001:2

6、0044.5检查4.5检查4.5.1绩效测量和监视4.5.1监测和测量 4.5.2合规性评价合规性评价 4.5.2合规性评价 4.5.3事事件件调查调查、符合、纠正措措施施及预防措施4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.3.1事件调查事件调查(Incident investigation)-4.5.3.2符合、纠正符合、纠正措施措施及预防措及预防措施施-4.5.4纪录控制4.5.4纪录控制4.5.5内部审核4.5.5内部审核4.6管理评审4.6管理评审TV SD Group8ISO14001:2004 & OHSAS 18001:2007 环境管理及职业健康安全管理体系环境管理及职业健康

7、安全管理体系第一部分：标准要点解析第一部分：标准要点解析TV SD Group9 组织应建立并保持环境和职业健康安全组织应建立并保持环境和职业健康安全（EMS & OHSEMS & OHS）管理体系管理体系。 方针方针 策划策划 实施与实施与运行运行 检查与检查与纠正措施纠正措施 管理评审管理评审持续改进持续改进4.4.l l 总要求总要求TV SD Group2022-1-7Abteilung:10 4.1总要求（总要求（E） 组织应按照本标准的要求，组织应按照本标准的要求，建立环境管理体系，形建立环境管理体系，形成文件，予以实施、保成文件，予以实施、保持和持续改进。并确定持和持续改进。并确

8、定如何满足这些要求。如何满足这些要求。 组织应确定其环境管理组织应确定其环境管理体系的范围并形成文件。体系的范围并形成文件。4.1 总要求（总要求（OHS）组织应根据本标准的要求建组织应根据本标准的要求建立，实施，保持和持续改进立，实施，保持和持续改进职业健康安全管理体系，确职业健康安全管理体系，确定如何实现这些要求，并形定如何实现这些要求，并形成这些文件。成这些文件。组织应界定职业健康安全管组织应界定职业健康安全管理体系的范围，并形成文件。理体系的范围，并形成文件。TV SD Group114 4.2 .2 环境及职业健康安全方针环境及职业健康安全方针 包括持续改进的承诺；包括持续改进的承诺

9、； 包括遵守相关法规和组织包括遵守相关法规和组织接受的其他要求的承诺；接受的其他要求的承诺； 适合组织风险的性质和规适合组织风险的性质和规模模 形成文件，实施并保形成文件，实施并保持持. . 与所有员工交流与所有员工交流 可为相关方获取可为相关方获取 定期评审定期评审 经最高管理者批准经最高管理者批准 TV SD Group124.2 4.2 方针方针EMS&OHS方针方针管理评审管理评审策策 划划审审 核核绩效测量绩效测量的反馈的反馈TV SD Group134.2 4.2 方针方针EMS环境因素环境因素OHS危险源危险源方针方针法规和法规和相关方要求相关方要求以往和当前以往和当前的管理绩效

10、的管理绩效持续改进的持续改进的机会和需要机会和需要组织业务组织业务方针和目标方针和目标所需的资源所需的资源TV SD Group2022-1-7Abteilung:144.2环境方针环境方针 最高管理者应确定组织的环境方针并在最高管理者应确定组织的环境方针并在所确定的环境管理体系范围内所确定的环境管理体系范围内确保其：确保其：a). 适合于组织适合于组织活动、产品或服务的性质、活动、产品或服务的性质、规模与环境影响规模与环境影响；b). 包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c). 包括对遵守适用的环境法律法规要求包括对遵守适用的环境法律法规要求和组织应遵守的其他环境

11、要求的承诺；和组织应遵守的其他环境要求的承诺；d). 提供制定和评审环境目标和指标的框提供制定和评审环境目标和指标的框架；架；e). 形成文件，付诸实施，并予以保持。形成文件，付诸实施，并予以保持。f). 传达到为组织工作传达到为组织工作或以其名义工作或以其名义工作的的所有人员；所有人员；g). 可为公众所获取。可为公众所获取。4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 最高管理者应确定并批准组织的最高管理者应确定并批准组织的OH&S方针，并确保在界定的方针，并确保在界定的职业健康安全管理体系范围内，职业健康安全管理体系范围内，确保其：确保其：a)适合组织的适合组织的职业健康安全风险职业健康安全

12、风险的性质和规模；的性质和规模；b)包括预防伤害和疾病以及持续包括预防伤害和疾病以及持续改进职业健康安全管理和绩效改进职业健康安全管理和绩效的承诺；的承诺；c)包括至少符合组织应遵守的与包括至少符合组织应遵守的与职业健康安全危险相关的适用职业健康安全危险相关的适用的职业健康法律法规和其他要的职业健康法律法规和其他要求的承诺；求的承诺；d)提供建立和评审职业健康安全提供建立和评审职业健康安全目标的框架；目标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以形成文件，付诸实施，并予以保持；保持；f)与组织控制之下工作的所有人与组织控制之下工作的所有人员沟通以使他们认识到各自的员沟通以使他们认识到各自的职业健康

13、安全的义务；职业健康安全的义务；g)可为相关方所获取；可为相关方所获取；h)定期进行评审，以确保其与组定期进行评审，以确保其与组织保持相关和适宜。织保持相关和适宜。TV SD Group15策划策划EHS方针方针实施与运行实施与运行审审 核核绩效测量绩效测量的反馈的反馈4.3 4.3 策划策划TV SD Group164.3 4.3 EHSEHS策划策划4.3.1 4.3.1 环境环境因素因素（危险源辨识、风险评价和控制措施）危险源辨识、风险评价和控制措施）（另见环境因素识别及危险源辨识和评价教材）（另见环境因素识别及危险源辨识和评价教材）4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其

14、他要求4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案TV SD Group174.3.1 4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持程序，以便：组织应建立、实施并保持程序，以便：a). a). 识别在识别在所确定的环境管理体系范所确定的环境管理体系范围内围内的活动、产品和服务中能够的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素控制和能够施加影响的环境因素, ,并考虑那些已完成策划或新开发并考虑那些已完成策划或新开发的或新的或更改的活动、产品和的或新的或更改的活动、产品和服务服务。b). b). 确定对那些环境具有或可能具有确定对那些环境具有或可能具有重大影响的因素（即重

15、要环境因重大影响的因素（即重要环境因素）。素）。组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并保持更保持更新新。在建立、实施和保持环境管理体系时，在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保考虑重要环境因素。组织应确保考虑重要环境因素。4.3.1 危险源辨识、风险评价和确定控制危险源辨识、风险评价和确定控制措施措施组织应建立，实施及保持一个或多个程序，以持续进行危险源辨识，风险评价和确定必要的控制措施。危险源辨识与风险评价的程序应考虑：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；人的行为，能力和其他的人的因素；源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人员的

16、健康与安全产生有害影响的已识别的危险；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关的活动所造成的危险；注1：此类危险作为环境因素来评价可能更适当。TV SD Group184.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 组织应建立并保持程序，组织应建立并保持程序，识别和获得识别和获得适用法规和其他职业适用法规和其他职业健康安全要求。健康安全要求。组织应组织应及时更新及时更新有关法规和其他要求的信息有关法规和其他要求的信息。组织组织将这些信息将这些信息传达传达给员工和其他有关的相关方。给员工和其他有关的相关方。法规和其他要求是组织的职业健康安全行为准则和应当遵法规和其他要求是组织的职业健康安全行为准则和应当

17、遵守守的的基本行为规范，也是体系建立和实施的基本信息输入。基本行为规范，也是体系建立和实施的基本信息输入。TV SD Group4.3.2 法律和其他环境要求法律和其他环境要求 组织应建立、实施并保持程序，组织应建立、实施并保持程序，以便：以便：a). 识别并获取有关组织的环境因素识别并获取有关组织的环境因素所适用的法律法规要求及组织所所适用的法律法规要求及组织所要遵守的其他环境要求；要遵守的其他环境要求；b). 确定如何将这些要求应用于环境确定如何将这些要求应用于环境因素因素。在建立、实施和保持环境管理体系在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保考虑适用的法律时，组织应确保考虑适用的法律

18、法规要求和组织应遵守的其他要法规要求和组织应遵守的其他要求。求。4.3.2 法律法规及其他要求法律法规及其他要求 组织应建立和保持一个或多个程序，以识别和获得适用于组织的法律法规与其他职业健康安全要求。 组织应确保在建立，实施和保持其职业健康安全管理体系时考虑这些组织应遵守的适用的法规和其他要求。TV SD Group20“法规和其他要求法规和其他要求” 收集的渠道有收集的渠道有哪些？哪些？探讨课题探讨课题TV SD Group214.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案(E)组织应在其内部有关职能和层次，建立、组织应在其内部有关职能和层次，建立、实施并保持文件化的环境目标和指实施并保持文件

19、化的环境目标和指标。标。可行时，目标和指标应是可行时，目标和指标应是可测量可测量的并与的并与环境方针保持一致，包括对污染预环境方针保持一致，包括对污染预防的承诺、遵守法律法规和组织应防的承诺、遵守法律法规和组织应遵守的其他要求，以及遵守的其他要求，以及持续改进持续改进的的承诺。承诺。在建立和评审目标和指标时，组织应考在建立和评审目标和指标时，组织应考虑法律法规和组织应遵守的其他要虑法律法规和组织应遵守的其他要求，重要环境因素，可选择的技术求，重要环境因素，可选择的技术方案、财务、运行和商业要求，以方案、财务、运行和商业要求，以及相关方的观点。及相关方的观点。为了实现环境目标和指标，组织应建立、

20、为了实现环境目标和指标，组织应建立、实施并保持一个或多个方案，它应实施并保持一个或多个方案，它应包括：包括：a). 规定组织在相关职能和层次上实现目规定组织在相关职能和层次上实现目标和指标的职责。标和指标的职责。b). 确定实现目标和指标的方法和时间确定实现目标和指标的方法和时间表。表。4.3.3 目标和方案目标和方案(OHS)组织应建立，实施和保持一个组织应建立，实施和保持一个或多个方案以达到其目标。或多个方案以达到其目标。方案应至少包括：方案应至少包括：组织相关职能与层次为达组织相关职能与层次为达到目标所规定的职责与权限；到目标所规定的职责与权限；达到目标的方法与时间表。达到目标的方法与时

21、间表。 应定期和在计划的时间间隔应定期和在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时内对方案进行评审，必要时进行调整进行调整，以确保达到目标。，以确保达到目标。TV SD Group224.3.3目标和方案目标和方案 目标应符合环境和职业健康安全方针；目标应符合环境和职业健康安全方针； 体现对持续改进的承诺。体现对持续改进的承诺。 如可行，目标宜予以量化。如可行，目标宜予以量化。 形成文件形成文件TV SD Group234.3.3目标和方案目标和方案 针对其内部各有关职能和层次，建立并保持针对其内部各有关职能和层次，建立并保持E EHSHS目标目标。 建立建立和和评审评审EHSEHS目标时，应考

22、虑目标时，应考虑法规和其他要求；法规和其他要求；环境和职业健康安全风险；环境和职业健康安全风险；相关方的意见；相关方的意见；可选择的技术方案；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求。财务、运行和经营要求。TV SD Group244.3.3目标和方案目标和方案目标目标降低环境污染和职业健降低环境污染和职业健康安全风险级别康安全风险级别(改善性目标改善性目标)环境污染，工伤事故、环境污染，工伤事故、职业病伤害事故减少职业病伤害事故减少（统计性目标）（统计性目标）针对特定的环保项目针对特定的环保项目职业健康安全问题职业健康安全问题广泛共同的环境保护广泛共同的环境保护职业健康安全问题职业健康安全问题

23、TV SD Group25目标指标和管理方案目标指标和管理方案方针方针时间表时间表目标目标1目标目标2目标目标3水平控制线水平控制线水平控制线水平控制线水平控制线水平控制线持续改进持续改进满足法规和其它要求满足法规和其它要求绩绩效效阶段阶段 1阶段阶段 2阶段阶段 3TV SD Group264.3.3目标和方案目标和方案Specific 目标应具针对性，并用简明扼要的语言描述目标应具针对性，并用简明扼要的语言描述Measurable 确定目标的考核方式确定目标的考核方式Attainable 目标可达成目标可达成Relevant 目标与目标与OHS相关相关Time 设置阶段目标和最终目标的完成

24、日期设置阶段目标和最终目标的完成日期TV SD Group274.3.3目标和方案目标和方案 管理管理方案应形成文件方案应形成文件 制定制定方案的方案的目的目的：实现其目标实现其目标 方案方案内容：内容： a a） 职责和权限职责和权限 b b） 方法和时间表方法和时间表 定期评审（在计划的时间间隔内）定期评审（在计划的时间间隔内） 必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对管理方案进行修订。条件的变化对管理方案进行修订。TV SD Group284.3.3目标和方案目标和方案OHS 方针方针不可接受风险不可接受风险适用的法律法规适用的法律法规

25、和其他要求。和其他要求。目标目标可选的技可选的技术方案术方案财务、运行财务、运行和经营要求和经营要求相关方的意见相关方的意见运行控制运行控制需要增加硬件设施需要增加硬件设施现有控制措施充分，现有控制措施充分，但却未能做到。但却未能做到。需要制定或修改程序需要制定或修改程序或作业指南来规范经或作业指南来规范经常性或周期性的工作。常性或周期性的工作。TV SD Group29实施与运行实施与运行 策策 划划检查与纠正措施检查与纠正措施审审 核核绩效测量绩效测量的反馈的反馈4.4. 实施与运行实施与运行TV SD Group304.4、实施与运行、实施与运行4.4.1 结构和职责结构和职责4.4.2

26、 能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3 协商与交流协商与交流4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备与响应应急准备与响应TV SD Group314.4.1结构和职责结构和职责 确定作用、职责和权限确定作用、职责和权限。 对组织的活动、设施和过程的环境和职业健康对组织的活动、设施和过程的环境和职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员的人员规定规定作用、职责和权限作用、职责和权限。 形成文件，并予以沟通形成文件，并予以沟通。TV SD Group324.4.1 资源、任务、职责与权

27、限（资源、任务、职责与权限（E）管理者应确保为建立、实施、保持和改管理者应确保为建立、实施、保持和改进环境管理体系所需资源的获得。资进环境管理体系所需资源的获得。资源包括人力资源、专业技能、内部基源包括人力资源、专业技能、内部基础设施、技术以及财务资源。础设施、技术以及财务资源。为了便于有效地进行环境管理，应规定为了便于有效地进行环境管理，应规定任务、职责和权限，形成文件，并予任务、职责和权限，形成文件，并予以沟通。以沟通。组织的最高管理者应指定专门的管理代组织的最高管理者应指定专门的管理代表，无论其在其他方面的职责和权限表，无论其在其他方面的职责和权限如何，应明确规定以下方面的作用、如何，应

28、明确规定以下方面的作用、职责和权限：职责和权限：（a） 确保按照本标准的要求建立、实确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；施与保持环境管理体系；（b） 向最高管理者代表报告用于评审向最高管理者代表报告用于评审环境管理体系的绩效，包括改进的建环境管理体系的绩效，包括改进的建议。议。4.4.1 资源，作用，职责，责任和权限资源，作用，职责，责任和权限（OHS） 组织应指定最高管理层的一名组织应指定最高管理层的一名成员承担其特定的职业成员承担其特定的职业健康安全职责，无论该成员是否还负有健康安全职责，无论该成员是否还负有其他其他方面的职责，应具有以下方面的作用和方面的职责，应具有以下方面

29、的作用和权限：权限： 确保按照本标准的要求建立，实确保按照本标准的要求建立，实施和保持职业健康安全管理体系；施和保持职业健康安全管理体系； 确保职业健康安全管理体系的绩确保职业健康安全管理体系的绩效报告提交给最高管理层进行评审，并效报告提交给最高管理层进行评审，并作为职业健康安全体系改进的基础。作为职业健康安全体系改进的基础。注注2：被最高管理者指派的人员（例如，在：被最高管理者指派的人员（例如，在大的组织中，一名董事会或执委会成员）可大的组织中，一名董事会或执委会成员）可以委派部分职务给从属的管理代表，但仍保以委派部分职务给从属的管理代表，但仍保留其责任。留其责任。TV SD Group33

30、通常需规定下列人员的职责：通常需规定下列人员的职责： 最高管理者最高管理者 组织所有各层次的管理者组织所有各层次的管理者 过程运行人员和一般人员过程运行人员和一般人员 对合同方人员的对合同方人员的EHS进行管理的人员进行管理的人员 负责负责EHS培训的人员培训的人员 负责负责EHS关键设备的人员关键设备的人员 负责负责EHS的员工或专家的员工或专家 参加协商讨论会的参加协商讨论会的OHS员工代表员工代表4.4.1结构和职责结构和职责TV SD Group34管理者管理者代表代表承担承担的的职责职责a a） 确保按本指导性技术文件建立、实施和保持环境及职业健康确保按本指导性技术文件建立、实施和保

31、持环境及职业健康安全管理体系要求；安全管理体系要求；b b） 确保向最高管理者提交确保向最高管理者提交EHS管理体系绩效报告，以供评审，管理体系绩效报告，以供评审，并为改进环境和职业健康安全管理体系提供依据。并为改进环境和职业健康安全管理体系提供依据。4.4.1结构和职责结构和职责TV SD Group354.4.2 能力能力 、 培训与培训与 意识意识 人员相应的人员相应的工作能力工作能力规定规定（在教育、培训和经历方面在教育、培训和经历方面）。 建立并保持程序，确保员工都意识到：建立并保持程序，确保员工都意识到：符合符合EHSEHS方针、程序和方针、程序和EHSEHS管理体系要求的重要性；

32、管理体系要求的重要性；在工作活动中实际的或潜在的在工作活动中实际的或潜在的EHSEHS后果，以及个人工作的改进后果，以及个人工作的改进所带来的环境职业健康安全效益；所带来的环境职业健康安全效益；在执行职业健康安全方针和程序，实现在执行职业健康安全方针和程序，实现EHSEHS管理体系要求，包管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见括应急准备和响应要求（见4.4.74.4.7）方面的作用和职责；）方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度以及风险。培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度以及风险。TV SD G

33、roup4.4.2 能力、培训与意识（能力、培训与意识（E） 对于为组织工作或对于为组织工作或以其名义工作的以其名义工作的且已经识别出且已经识别出其工作可能产生重大环境影响的任何人员，组织其工作可能产生重大环境影响的任何人员，组织应确保其基于适当教育、培训或经验是能够胜任应确保其基于适当教育、培训或经验是能够胜任的并保持相关的记录。的并保持相关的记录。组织应识别与环境因素和环境管理体系相关的培训需组织应识别与环境因素和环境管理体系相关的培训需求，组织应提供培训或采取其他措施满足这些需求，组织应提供培训或采取其他措施满足这些需求，并且保持相关的记录。求，并且保持相关的记录。组织应建立、实施并保持

34、程序，以使为组织工作或以组织应建立、实施并保持程序，以使为组织工作或以其名义工作的人员都能意识到：其名义工作的人员都能意识到：（a） 遵守环境方针、程序和环境管理体系要求的重遵守环境方针、程序和环境管理体系要求的重要性；要性；（b）在其工作中的重大环境因素和有关实际的或潜）在其工作中的重大环境因素和有关实际的或潜在的重大环境影响，以及改进的个人业绩所带来在的重大环境影响，以及改进的个人业绩所带来的环境效益；的环境效益；（c） 他们在实现环境管理体系要求的作用和职责；他们在实现环境管理体系要求的作用和职责；（d） 偏离规定的运行程序所带来的潜在后果。偏离规定的运行程序所带来的潜在后果。 4.4.

35、2 能力，培训和意识能力，培训和意识（OHS） 组织应确保在其控制下执行可能影响职业健康安全工作的任何人员具备能力，能力应以适当的教育，培训或经验为基础；组织应保留相关的记录。 组织应识别与其职业健康安全风险及其职业健康管理体系相关的培训需求。组织应提供培训或采取其他措施以满足这些需求，评价培训或所采取措施的有效性，并保留相关记录。TV SD Group37识别各职能、层次所需的识别各职能、层次所需的EHS意识和能力意识和能力识别现有意识和能力与需求之间的差距识别现有意识和能力与需求之间的差距制定培训计划，实施培训制定培训计划，实施培训培训效果验证培训效果验证保持培训和能力的适当记录保持培训和

36、能力的适当记录4.4.2 能力能力 、 培训与培训与 意识意识TV SD Group38探讨课题探讨课题一般工业企业一般工业企业EHS培训对象培训对象通常包括哪些？通常包括哪些？TV SD Group394.4.3沟通（沟通（E）对于环境因素和环境管理体对于环境因素和环境管理体系，组织应建立、实施系，组织应建立、实施并保持程序，以便：并保持程序，以便：（a） 在组织内各层次与职在组织内各层次与职能间进行内部沟通；能间进行内部沟通；（b） 与与外部相关方外部相关方进行沟进行沟通，包括接收有关沟通通，包括接收有关沟通的信息，形成文件并予的信息，形成文件并予以答复。以答复。对于重要环境因素，组织应对

37、于重要环境因素，组织应决定是否需要进行外部决定是否需要进行外部沟通以及是否将所决议沟通以及是否将所决议的事项形成文件。的事项形成文件。如果如果决定进行沟通，组织应决定进行沟通，组织应确定用于外部沟通的方确定用于外部沟通的方法并予以实施。法并予以实施。4.4.3 沟通，参与和协商（沟通，参与和协商（OHS） 4.4.3.1 沟通沟通 针对针对OHS危险和危险和OHS管理体系，组织应建立、实施和保管理体系，组织应建立、实施和保持一个或多个程序持一个或多个程序 以便：以便：a)组织内各层次与职能之间的内部沟通；组织内各层次与职能之间的内部沟通；b)与承包商和工作场所其他参观者进行沟通；与承包商和工作

38、场所其他参观者进行沟通；c)接受、形成文件及回复来自外部相关方的相关信息。接受、形成文件及回复来自外部相关方的相关信息。4.4.3.2 参与和协商参与和协商 组织应建立，实施和保持一个或多个程序，以便：组织应建立，实施和保持一个或多个程序，以便：工作人员参与下列事项：工作人员参与下列事项： -适当参与危险源辨识，风险评价和确定控制措施；适当参与危险源辨识，风险评价和确定控制措施； -适当参与事件的调查；适当参与事件的调查； -参与职业健康安全方针与目标的制定和评审；参与职业健康安全方针与目标的制定和评审； -协商影响他们的职业健康安全的任何变更；协商影响他们的职业健康安全的任何变更； -有代表

39、管理职业健康安全事务。有代表管理职业健康安全事务。 工作人员应被告知有关参与的安排，包括谁是他们职业工作人员应被告知有关参与的安排，包括谁是他们职业健康安全事务的代表。健康安全事务的代表。和承包商协商影响他们的职业健康安全的任何变更。和承包商协商影响他们的职业健康安全的任何变更。 适当时，组织应确保和外部相关方协商与之相关的职适当时，组织应确保和外部相关方协商与之相关的职业健康安全问题。业健康安全问题。TV SD Group404.4.3协商和沟通协商和沟通一般工业企业一般工业企业EHS沟通的沟通的方式有哪些？方式有哪些？TV SD Group2022-1-7Abteilung:41相关方的交

40、流 政府法规消费者公众意见公司员工供方投资者TV SD Group424.4.4文件文件 适当的适当的媒介媒介（如：纸或电子形式）建立并保持（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：下列信息： a a） 描述管理体系描述管理体系核心要素核心要素及其及其相互作用相互作用； b b） 提供提供查询查询相关文件的相关文件的途径途径。 重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。可能少。TV SD Group2022-1-7Abteilung:434.4.4 文件（文件（E）环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：环境方针、目标及指标；环境方针、目标及

41、指标；环境管理体系范围的描述环境管理体系范围的描述;对环境管理体系核心要素及其相对环境管理体系核心要素及其相互作用和有关文件引用的描互作用和有关文件引用的描述；述；本标准要求的文件和记录；本标准要求的文件和记录；组织为确保与重要环境因素相关组织为确保与重要环境因素相关的过程有效的策划、运行与的过程有效的策划、运行与控制所需要的文件及记录。控制所需要的文件及记录。4.4.4 文件（OHS）管理体系文件应包括； - -职业健康安全方针和目标；职业健康安全方针和目标； - -职业健康安全管理体系范围的描述；职业健康安全管理体系范围的描述； - -对职业健康安全管理体系主要要素及对职业健康安全管理体系

42、主要要素及其相互关系以及参考相关文件的描述；其相互关系以及参考相关文件的描述； - -本标准所要求的文件，包括记录；和本标准所要求的文件，包括记录；和 - -组织为确保对于其职业健康安全风险组织为确保对于其职业健康安全风险管理相关的过程进行有效的策划，运行和管理相关的过程进行有效的策划，运行和控制所需的文件，包括记录。控制所需的文件，包括记录。 注：重要的是文件要与复杂程度，所注：重要的是文件要与复杂程度，所关注的危险与风险相适应，并在保证有效关注的危险与风险相适应，并在保证有效性和效率的前提下保持最少。性和效率的前提下保持最少。TV SD Group44程序程序 Procedure记录记录

43、Record手册手册 Manual作业指导书作业指导书 Work instruction4.4.4 典型的体系文件结构典型的体系文件结构TV SD Group454.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 建立并保持文件和资料建立并保持文件和资料控制控制程序，以确保：程序，以确保：a a）文件和资料易于文件和资料易于查找查找；b b）对文件和资料进行对文件和资料进行定期评审定期评审，必要时予以修订，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；并由被授权人员确认其适宜性；c) c) 可得到有关文件和资料的现行版本；可得到有关文件和资料的现行版本；d d）及时将失效文件和资料撤回，或采取其他措施防止及

44、时将失效文件和资料撤回，或采取其他措施防止误用；误用；e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案 文件和资料予以适当标识。文件和资料予以适当标识。TV SD Group2022-1-7Abteilung:464.4.5 文件控制（文件控制（E）应对本标准和环境管理体系所要求的文件应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。进行控制。记录是一种特殊类型的文记录是一种特殊类型的文件件，应按照，应按照4.5.4中的要求进行控制。中的要求进行控制。组织应建立、实施和保持程序，从而确保：组织应建立、实施和保持程序，从而确保：（a）在文件发布前得到批准，

45、以确保其）在文件发布前得到批准，以确保其充分性和适宜性；充分性和适宜性；（b）必要时对文件进行评审与更新，并）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；再次批准；（c）确保文件的更改和现行修订状态得）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；到识别；（d）确保在使用处可获得适用文件的有）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；关版本；（e）确保文件保持清晰且易于识别；）确保文件保持清晰且易于识别；（f）确保对组织所确定的策划和运行环）确保对组织所确定的策划和运行环境管理体系所需的外来文件的识别并境管理体系所需的外来文件的识别并控制其分发；控制其分发；（g）防止作废文件的非预期使用，若因）防止作废文件的

46、非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。文件进行适当的标识。4.4.5 文件控制（文件控制（OHS） 应对本标准和职业健康安全管理体系所要应对本标准和职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊形式的求的文件进行控制。记录是一种特殊形式的文件，应依据文件，应依据4.5.4的要求进行控制：的要求进行控制： 组织应建立，实施并保持一个或多个程组织应建立，实施并保持一个或多个程序，以规定：序，以规定：-在文件发布前进行审批，以确保其适应在文件发布前进行审批，以确保其适应性；性；-必要时对文件进行评审和更新，并重新必要时对文件进行

47、评审和更新，并重新审批；审批；-确保对文件的更改和现行修订状态做出确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；标识；-确保在使用处能得到适用文件的有关版确保在使用处能得到适用文件的有关版本本 ； -确保文件保持清晰和易于识别；确保文件保持清晰和易于识别； -确保对策划和运行职业健康安全管理体确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；并对其发放予以控制； -防止作废文件的误用，若因任何原因而防止作废文件的误用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件加以适当的标保留作废文件时，对这些文件加以适当的标识。识。 TV SD Group47E

48、HS 方针方针环境因素环境因素&危险源危险源控制风险控制风险适用的法律法规和适用的法律法规和其他要求。其他要求。目标目标 管理方案管理方案相关相关方的方的意见意见培训需求培训需求运行控制运行控制应急准备与应急准备与响应响应需要硬件投入、工程更需要硬件投入、工程更改改需维持现有控制措施需维持现有控制措施需要制定或修改程序或需要制定或修改程序或作业指南来规范经常性作业指南来规范经常性或周期性的工作或周期性的工作财务财务运行运行经营经营可选可选技术技术方案方案需要建立或调整管理制需要建立或调整管理制度度4.4.6 运行控制运行控制TV SD Group484.4.6 运行控制运行控制组织应确定与已辨

49、识的危险相关的需采取控制措施的运行与组织应确定与已辨识的危险相关的需采取控制措施的运行与活动以管理活动以管理EHS风险。这应包括变更管理风险。这应包括变更管理( (见见4.3.1)4.3.1)。对这些对这些运行与活动，组织应实施和保持运行与活动，组织应实施和保持 a) a) 适合于组织及其活动的运行控制；组织应将这些运行控制适合于组织及其活动的运行控制；组织应将这些运行控制纳入其总体的纳入其总体的EHS管理体系；管理体系；b) b) 对采购的物品、设备和服务的控制；对采购的物品、设备和服务的控制；c) c) 对承包商和工作场所参观者的控制；对承包商和工作场所参观者的控制；d) d) 文件化的程

50、序，以涵盖如缺少他们时可能导致偏离文件化的程序，以涵盖如缺少他们时可能导致偏离EHS方方针和目标的情況；针和目标的情況；e) e) 在缺少运行准则可能导致偏离在缺少运行准则可能导致偏离EHS方针和目标时规定的运方针和目标时规定的运行准则。行准则。 TV SD Group2022-1-7Abteilung:494.4.6 运行控制运行控制(E)组织应根据其环境方针、目标组织应根据其环境方针、目标和指标，确定和策划那些与所和指标，确定和策划那些与所确定的重要环境因素有关的运确定的重要环境因素有关的运行，并确保它们在所规定的条行，并确保它们在所规定的条件下运行：件下运行： a). 对于缺少形成文件的