锦龙股份：2021年半年度报告.PDF

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1、 广东锦龙发展股份有限公司广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告年半年度报告 2021 年年 8 月月 广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司负责人张丹丹、主管会计工作负责人张海梅及会计机构负责人（会计主管人员）骆伟明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。三、所有董事均已出席了审议本报告的第九届董事会第三次会议。四、本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注

2、意下列风险因素：影响公司未来发展的风险因素及应对措施详见本半年度报告第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。五、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 2 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 管理层讨论与分析.9 第四节 公司治理.20 第五节 环境和社会责任.22 第六节 重要事项.23 第七节 股份变动及股东情况.31 第八节 优先股相关情况.35 第九节 债券相关情况.35 第十节 财务报告.36 广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全

3、文 3 备查文件目录备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、锦龙股份 指 广东锦龙发展股份有限公司 新世纪公司 指 东莞市新世纪科教拓展有限公司 中山证券 指 中山证券有限责任公司 东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 董事会 指

4、 广东锦龙发展股份有限公司董事会 监事会 指 广东锦龙发展股份有限公司监事会 股东大会 指 广东锦龙发展股份有限公司股东大会 公司章程 指 广东锦龙发展股份有限公司章程 本期、报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 上年同期、去年同期、上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 本报告、本半年度报告 指 广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告 元 指 人民币元 广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称 锦龙股份 股票代码 00

5、0712 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东锦龙发展股份有限公司 公司的中文简称（如有）锦龙股份 公司的外文名称（如有）Guangdong Golden Dragon Development Inc.公司的法定代表人 张丹丹 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗序浩 潘威豪 联系地址 广东省清远市新城八号区方正二街 1 号锦龙大厦 广东省清远市新城八号区方正二街 1 号锦龙大厦 电话 0763-3369393 0763-3369393 传真 0763-3362693 0763-3362693 电子信箱 三、其他情况三、其他情况 1、

6、公司联系方式、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 6 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数

7、据 是 否 合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元）689,230,470.27 1,175,126,652.80-41.35%归属于上市公司股东的净利润（元）1,370,377.82 162,856,120.23-99.16%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）38,979,783.16 142,194,113.74-72.59%其他综合收益（元）11,964,425.09 8,470,013.79 41.26%经营活动产生的现金流量净额（元）-2,144,463,126.95 1,609,894,796.91-233.21%基本每股收益（元/股）0.

8、0015 0.18-99.17%稀释每股收益（元/股）0.0015 0.18-99.17%加权平均净资产收益率 0.04%4.76%减少 4.72 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元）23,208,766,082.64 23,702,118,815.95-2.08%负债总额（元）17,821,506,347.01 18,336,379,724.77-2.81%归属于上市公司股东的净资产（元）3,412,837,148.54 3,399,089,921.89 0.40%母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元）13,392,962.5

9、3-42,448,132.86 131.55%净利润（元）-13,625,572.14-67,796,347.70 79.90%其他综合收益（元）13,384,616.99 15,216,183.08-12.04%经营活动产生的现金流量净额（元）-24,724,799.55-24,105,102.94-2.57%基本每股收益（元/股）-0.02-0.08 75.00%稀释每股收益（元/股）-0.02-0.08 75.00%加权平均净资产收益率-0.62%-2.95%增加 2.33 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元）6,751,084,694.66 6,56

10、7,016,805.69 2.80%负债总额（元）4,540,804,600.20 4,356,495,756.08 4.23%所有者权益总额（元）2,210,280,094.46 2,210,521,049.61-0.01%广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 7 五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净

11、资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-195,608.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,968,172.00 单独进行减值测试的应收款项、合同

12、资产减值准备转回 955,704.10 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 6,468,800.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-85,043,083.93 减：所得税影响额-19,814,474.38 少数股东权益影响额（税后）-15,422,136.50 合计-37,609,405.34-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公

13、开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 8 七、母公司净资本及有关风险控制指标七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 3,845,868,646.87 3,850,557,809.64-0.12%附属净资本 0.00 0.00 0 净资本 3,845,868,646.87 3,850,557,809.64-0.12%净资产 2,210,280,094.46 2,210,521,049.61-0.0

14、1%净资本/各项风险资本准备之和 240.12%244.67%下降 4.55 个百分点 表内外资产总额 11,515,054,720.42 10,219,329,836.59 12.68%风险覆盖率 240.12%244.67%下降 4.55 个百分点 资本杠杆率 33.40%37.75%下降 4.35 个百分点 流动性覆盖率 271.87%337.82%下降 65.95 个百分点 净稳定资金率 166.07%183.80%下降 17.73 个百分点 净资本/净资产 70.72%70.86%下降 0.14 个百分点 净资本/负债 69.73%90.49%下降 20.76 个百分点 净资产/负债

15、 98.60%127.69%下降 29.09 个百分点 自营权益类证券及其衍生品/净资本 19.32%13.30%增加 6.02 个百分点 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 146.65%111.26%增加 35.39 个百分点 注：本表所述“净资产”项目按锦龙股份母公司口径填写，其余项目按中山证券母公司口径填写。广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 9 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司主要经营业务为证券公司业务，公司持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份。公司主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务，中

16、山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。截至报告期末，中山证券设立了22家分公司、77家证券营业部，东莞证券设立了28家分公司、59家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。报告期内，公司共实现营业总收入68,923.05万元，比上年同期减少41.35%；营业利润8,967.94万元，比上年同期减少73.73%；实现投资收益37,553.93万元，比上年同期减少18.50%；利润总额573.43万元，比上年同期减少98.44%；归属于母公司所有者的净利润137.04万元，比上年同

17、期减少99.16%。报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入67,583.75万元，实现归属于母公司所有者的净利润2,113.32万元；参股公司东莞证券实现营业收入192,561.41万元，实现归属于母公司所有者的净利润53,432.70万元。报告期内，中山证券因2020年8月收到监管部门的行政监管函，新增资本消耗型业务被暂停，导致营业收入下降幅度较大。另外，中山证券部分持仓债券估值下跌，公允价值变动出现损失。二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析 1控股子公司中山证券的核心竞争控股子公司中山证券的核心竞争力力（1）灵活高效的民营控股机制 中山证券是民营控股券商，公司控股中山证券有利于中山证券明

18、确战略发展目标、提高决策效率、降低代理成本、提高市场化程度、把握证券市场机会、提升经营业绩。（2）健全有效的公司治理机制 中山证券建立了完整的业务及管理制度流程，并以构建全面风控管理体系为目标，建立了配套的合规管理、风险控制体系，为中山证券合规经营、稳健发展打下坚实基础。中山证券健全有效的内部治理机制、对风险的认知和管控能力使其在经营中得以稳健成长。（3）快速发展的投资银行业务 证券公司作为资本市场直接融资渠道中最重要的金融中介，是我国证券公司建立行业核心竞争力的关键。中山证券投资银行等部门始终坚持以客户为中心的经营理念，以独具市场竞争力的专业化团队为客户提供增值服务，在公司债券业务上取得了较

19、好的业绩，具有相当的知名度和美誉度，打造了良好的市场品牌。（4）具有竞争力的固定收益业务 中山证券固定收益业务的业务方向明确，发展策略得力，业务发展均衡，风险控制有效，已同大批金融机构建立了稳定的合作关系，持续规范运营所形成的市场信用已得到众多机构的认可，市场参与度和影响力不断提升。中国债券市场整体发展空间巨大，固定收益业务面临难得的市场机遇，随着业务规模的稳健扩张，未来有望为中山证券带来持续良好收益。2参股公司东莞证券的核心竞争力参股公司东莞证券的核心竞争力 公司参股40%股份的东莞证券是全国首批承销保荐机构之一，业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代

20、销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。营业网点遍布珠三角、长三角及环渤海经济圈，“立足东莞、面向华南、走向全国”的格局基本形成。东莞证券全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。未来东莞证券将有望借助资本市场实现新的发展。广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 10 三、主营业务分析三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业总收入 689,230,470.27 1,175,126,652.80-41.35%主要是中山证券本期交易性金

21、融资产产生公允价值变动收益减少较大以及手续费及佣金净收入减少所致。营业总支出 599,551,065.80 833,808,113.81-28.09%所得税费用-3,821,928.84 108,259,661.00-103.53%主要是中山证券本期经营利润减少所致。经营活动产生的现金流量净额-2,144,463,126.95 1,609,894,796.91-233.21%主要是中山证券经营活动现金流出增加所致。投资活动产生的现金流量净额 24,553,646.20 16,350,558.00 50.17%主要是取得投资收益收到的现金增加所致。筹资活动产生的现金流量净额 59,930,099

22、.97-577,292,518.26 110.38%主要是偿还债务所支付的现金较去年减少所致。现金及现金等价物净增加额-2,060,325,631.57 1,049,545,785.90-296.31%主要是本期经营活动现金流出增加所致。公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业总收入构成 单位：元 项目 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业总收入比重 金额 占营业总收入比重 利息净收入-128,150,734.35-18.59%-238,813,277.07-20.32%46.34%手续费及佣金净收入 508,075,37

23、2.23 73.72%686,102,018.91 58.39%-25.95%投资收益 375,539,263.05 54.49%460,796,536.63 39.21%-18.50%其他收益 6,280,839.84 0.91%14,635,961.54 1.25%-57.09%公允价值变动收益-81,123,615.75-11.77%237,761,037.90 20.23%-134.12%汇兑收益-346,250.79-0.05%592,949.25 0.05%-158.39%其他业务收入 9,007,174.41 1.31%14,011,807.34 1.19%-35.72%资产处置

24、收益-51,578.37-0.01%39,618.30 0.00%-230.19%营业总收入合计 689,230,470.27 100%1,175,126,652.80 100%-41.35%广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 11 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 1.利息净收入较去年同期增加46.34%，主要是中山证券本期公司债券利息支出、收益凭证利息支出、次级债券利息支出以及纳入合并范围的应付结构化产品投资者的利息支出减少所致。2.其他收益较去年同期减少57.09%，主要是中山证券本期收到个税手续费返还减少、本期无相关政府疫情补贴所致。3.公允价

25、值变动收益较去年同期减少134.12%，主要是中山证券本期交易性金融资产产生公允价值变动收益减少较大所致。4.汇兑收益较去年同期减少158.39%，主要是汇率变动所致。5.其他业务收入较去年同期减少35.72%，主要是因为受疫情影响部分合同到期未续租和租金减免优惠所致。6.资产处置收益较去年同期减少230.19%，主要是中山证券本期处置固定资产的收益较上期减少所致。主营业务分业务情况 单位：元 业务类别 营业总收入 营业总支出 营业利润率 营业总收入比上年同期增减 营业总支出比上年同期增减 营业利润率比上年同期增减 证券经纪业务 141,399,683.86 120,489,363.92 14

26、.79%4.61%15.08%-7.75%期货经纪业务 178,432,119.74 172,121,107.42 3.54%39.72%45.08%-3.56%证券投资业务 25,587,266.58 64,937,166.83-153.79%-90.47%20.34%-233.70%投资银行业务 230,981,292.78 65,685,244.42 71.56%-48.01%18.26%-15.94%信用交易业务 55,699,327.74 42,655,761.05 23.42%-9.09%4.39%-9.89%资产管理业务 17,859,244.15 26,208,363.40-4

27、6.75%-51.88%22.59%-89.15%投资咨询业务 1,037,800.88 7,472.17 99.28%-85.11%-91.88%0.60%结构化主体业务-25,441,242.72 4,045,489.81-115.90%-122.48%-93.56%-160.42%私募业务 519,870.68 2,534,474.01-387.52%-14.27%6.69%-95.75%另类投资 11,484,032.86 3,091,189.57 73.08%-82.70%-77.44%-6.28%总部（含中山证券总部）25,304,981.11 100,876,505.56-298

28、.64%199.07%-72.75%1,250.41%抵消 26,366,092.61-3,101,072.36 合计 689,230,470.27 599,551,065.80 13.01%-41.35%-28.09%-16.04%变动原因 1.期货经纪业务营业收入较去年同期增长39.72%，主要是期货市场行情向好期货手续费收入增加所致；营业支出较去年同期增长45.08%，主要是随营业收入增加风险准备金、居间人劳务费用增加所致。2.证券投资业务营业收入较去年同期减少90.47%，主要是本期金融资产公允价值波动所致；营业利润率较去年减少233.70%，主要是证券投资业务营业收入减少所致。3.投

29、资银行业务营业收入较去年同期减少48.01%，主要是证券承销收入减少所致。4.资产管理业务营业收入较去年同期减少51.88%，主要是定向资产管理和集合资产管理的手续费收入减少所致；营业利润率较去年同期减少89.15%，主要是资产管理业务营业收入减少所致。5.投资咨询业务营业收入较去年同期减少85.11%，主要是投资咨询业务规模减少所致；营业支出较去年同期减少91.88%，主要是税金及附加减少所致。6.结构化主体业务营业收入较去年同期减少122.48%，主要是持仓金融资产公允价值波动所致；营业支出较去年同期减广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 12 少93.56%，主要是管理人

30、报酬减少和去年同期计提信用减值损失所致；营业利润率较去年同期减少160.42%，主要是结构化主体营业收入减少所致。7.私募业务营业利润率较去年同期减少95.75%，主要是私募业务收入减少所致。8.另类投资业务营业收入较去年同期减少82.70%，主要是本期金融资产公允价值波动所致；营业支出较去年同期减少77.44%，主要是职工薪酬减少所致。9.总部（含中山证券总部）营业收入较去年同期增加199.07%，主要是利息净收入较去年同期增加所致；营业支出较去年同期减少72.75%，主要是职工薪酬减少所致；营业利润率较去年同期增加1,250.41%，主要是营业收入增加所致。公司主营业务数据统计口径在报告期

31、发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 主营业务分地区情况（1）营业总收入地区分部情况 单位：元 地区 本报告期 上年同期 营业总收入比上年同期增减 营业部数量 营业总收入 营业部数量 营业总收入 安徽 1 75,947.38 1 56,224.54 35.08%北京 3 7,138,932.22 3 8,118,414.72-12.06%福建 7 956,209.61 7 1,073,462.26-10.92%广东 33 57,737,321.93 33 47,116,724.43 22.54%贵州 1 49,855.15 2 32,237.25

32、54.65%海南 1-185,090.71 1 14,482.35-1,378.04%河南 2 275,241.05 2 222,205.45 23.87%黑龙江 1 511,728.49 1 160,401.26 219.03%湖北 4 3,006,954.36 4 3,488,767.10-13.81%湖南 3 735,938.80 3 1,217,481.97-39.55%吉林 1 72,604.66 1 43,799.42 65.77%江苏 9 2,310,621.50 9 4,941,410.66-53.24%江西 1 5,090.02 1 29,118.45-82.52%辽宁 5

33、16,338,161.39 5 18,107,295.02-9.77%内蒙古 1 39,820.13 1 64,511.00-38.27%山东 2 396,588.79 3 442,640.20-10.40%陕西 1 97,505.42 1 66,576.08 46.46%上海 10 11,735,667.57 10 12,191,618.73-3.74%四川 1 274,327.92 1 152,536.43 79.84%天津 1 214,899.69 1 210,969.41 1.86%浙江 8 1,675,471.85 9 2,219,314.50-24.50%重庆 3 243,498.

34、02 3 417,344.15-41.66%广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 13 总部（含中山证券总部）394,162,301.86 828,101,261.13-52.40%结构化主体 -25,441,242.72 113,184,605.34-122.48%期货子公司 178,432,119.74 127,075,640.58 40.41%私募投资子公司 519,870.68 606,387.74-14.27%另类投资子公司 11,484,032.86 66,376,774.86-82.70%抵消 26,366,092.61 -60,605,552.23 合计 99

35、689,230,470.27 102 1,175,126,652.80-41.35%（2）营业利润地区分部情况 单位：元 地区 本报告期 上年同期 营业利润比上年同期增减 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 安徽 1-483,185.20 1-284,982.24-69.55%北京 3 1,147,369.87 3 3,001,246.00-61.77%福建 7-3,070,284.47 7-2,038,093.76-50.64%广东 33 27,373,369.20 33 20,952,877.11 30.64%贵州 1-520,163.58 2-857,967.95 39.37%海

36、南 1-479,619.15 1-230,739.14-107.86%河南 2-788,859.56 2-772,690.36-2.09%黑龙江 1-56,821.98 1-265,145.45 78.57%湖北 4-520,076.27 3 448,418.55-215.98%湖南 3-1,755,410.23 4-997,612.25-75.96%吉林 1-305,494.19 1-184,088.54-65.95%江苏 9-2,964,174.95 9 405,837.13-830.39%江西 1-290,974.29 1-260,671.80-11.62%辽宁 5 6,086,329.

37、45 5 8,725,530.29-30.25%内蒙古 1-590,138.56 1-191,306.64-208.48%山东 2-699,498.99 3-1,267,428.89 44.81%陕西 1-406,378.13 1-422,251.56 3.76%上海 10 3,690,319.44 10 4,631,852.25-20.33%四川 1-846,459.74 1-669,527.34-26.43%天津 1-310,351.97 1-232,513.03-33.48%浙江 8-2,556,887.45 9-1,702,605.38-50.17%重庆 3-1,783,202.14

38、3-1,279,468.24-39.37%总部（含中山证券总部）57,140,312.64 254,688,394.18-77.56%广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 14 结构化主体 -29,486,732.53 50,386,358.41-158.52%期货子公司 6,311,012.32 9,069,405.88-30.41%私募投资子公司 -2,014,603.33 -1,769,242.13-13.87%另类投资子公司 8,392,843.29 52,673,511.66-84.07%抵消 29,467,164.97 -50,238,557.77 合计 99 89

39、,679,404.47 102 341,318,538.99-73.73%四、非主营业务分析四、非主营业务分析 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 375,539,263.05 6,549.01%主要是权益法核算的长期股权投资收益及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益。是 公允价值变动损益-81,123,615.75-1,414.71%主要是以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动。是 信用减值损失 1,206,062.94 21.03%主要是中山证券本期计提坏账损失所致。否 营业外收入 1,26

40、0,537.13 21.98%主要是中山证券本期收到政府补助所致。否 营业外支出 85,205,651.08 1,485.90%主要是本期中山证券计提未决诉讼补偿和集合产品补偿支出所致。否 五、资产及负债状况分析五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 5,012,194,374.11 21.60%5,362,775,215.23 22.63%-1.03%无重大变动 结算备付金 1,379,401,276.66 5.94%3,088,809,208.77 13.

41、03%-7.09%无重大变动 交易性金融资产 4,725,364,503.73 20.36%4,988,918,772.44 21.05%-0.69%无重大变动 其他债权投资 2,531,096,998.07 10.91%1,203,588,147.46 5.08%5.83%无重大变动 其他权益工具投资 11,979,476.00 0.05%17,751,266.90 0.07%-0.02%无重大变动 投资性房地产 1,052,655,500.00 4.54%1,046,186,700.00 4.41%0.13%无重大变动 长期股权投资 2,987,654,831.47 12.87%2,840

42、,582,289.59 11.98%0.89%无重大变动 固定资产 92,549,266.09 0.40%99,565,067.56 0.42%-0.02%无重大变动 广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 15 在建工程 341,928,313.42 1.47%322,214,324.60 1.36%0.11%无重大变动 使用权资产 90,305,760.27 0.39%0.39%公司执行新租赁准则影响所致。卖出回购金融资产款 4,171,108,269.98 17.97%3,217,656,570.24 13.58%4.39%无重大变动 短期借款 1,123,698,700.

43、86 4.84%831,012,940.33 3.51%1.33%无重大变动 合同负债 12,628,072.40 0.05%20,083,139.80 0.08%-0.03%无重大变动 长期借款 3,412,225,277.78 14.70%3,524,766,722.21 14.87%-0.17%无重大变动 租赁负债 84,453,865.33 0.36%0.36%公司执行新租赁准则影响所致。2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动

44、 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）4,988,918,772.44-90,216,849.93 8,997,806,341.58 9,051,418,389.74 4,725,364,503.73 2.衍生金融资产 3.其他债权投资 1,203,588,147.46 5,145,041.70 1,745.27 1,770,000,000.00 489,000,000.00 2,531,096,998.07 4 其他权益工具投资 17,751,266.90 -30,191,617.32 1,000,908.75 11,

45、979,476.00 金融资产小计 6,210,258,186.80-90,216,849.93-25,046,575.62 1,745.27 10,767,806,341.58 9,541,419,298.49 7,268,440,977.80 投资性房地产 1,046,186,700.00 6,468,800.00 1,052,655,500.00 生产性生物资产 其他 上述合计 7,256,444,886.80-83,748,049.93-25,046,575.62 1,745.27 10,767,806,341.58 9,541,419,298.49 8,321,096,477.80

46、金融负债-7,529,730.59 2,624,434.18 4,357,749,130.85 4,355,124,696.67 -4,856,504.76 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 16 是 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 41,294,696.89 计提业务风险准备金及银行存款被冻结 结算备付金 1,657,425.00 被冻结 交易性金融资产 2,848,941,175.61 开展债券质押式回购业务、融券业务

47、及限售股 其他债权投资 2,397,903,695.88 开展债券质押式回购业务 长期股权投资 1,485,448,002.75 公司将所持东莞证券股权质押用于融资 固定资产 2,867,279.90 未办妥产权证书及政府保障性企业人才住房 合合 计计 6,778,112,276.03 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 0.00 10,000,000.00-100.00%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正

48、在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 广东锦龙发展股份有限公司 2021 年半年度报告全文 17 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 单位：元 证券 品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 会计计量模式 期初账面价值 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算科目 资金来源 债券 200011 20 附息国债 11 1,220,000,000.00 公 允 价 值 计 量 393,396,648.90 2,551,463.16 830,000,000.00 12,068,322

49、.79 1,249,967,912.88 其他债权投资 自 有 资 金 购 入 债券 200018 20 附息国债 18 1,120,000,000.00 533,102,634.52 1,871,628.26 590,000,000.00 13,747,405.41 1,143,882,450.41 其他债权投资 境内外股票 688518 联赢激光 107,018,622.98 157,072,558.31 43,821,763.11 43,821,763.11 200,894,321.42 交易性金融资产 债券 163188 20 奥园 01 176,457,200.00 -3,104,9

50、60.00 176,457,200.00 1,460,793.42 176,607,034.52 交易性金融资产 其他 102001657 20 宝龙 MTN001 149,817,940.00 815,960.00 149,817,940.00 4,698,151.78 158,861,297.26 交易性金融资产 其他 102100028 21 赣州开投MTN001 130,322,920.00 1,403,090.00 130,322,920.00 4,447,473.55 135,444,366.16 交易性金融资产 其他 101900628 19 大足永晟MTN001 121,309