ST凯瑞：2021年半年度报告.PDF

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1、凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 1 凯瑞德控股股份有限公司凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告年半年度报告 2021 年年 08 月月 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。公司负责人李燕媚、主管会计

2、工作负责人孙琛及会计机构负责人公司负责人李燕媚、主管会计工作负责人孙琛及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)孙琛声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。孙琛声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司公司 2021 年半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构年半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者及相关人士均应当对此保持足够的诺，敬请投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解

3、计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。公司可能存在的风险因素请查阅本报告“第三节公司可能存在的风险因素请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”相关内容。“十、公司面临的风险和应对措施”相关内容。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.6 第三节 管理层讨论与分析.9 第四节 公

4、司治理.16 第五节 环境和社会责任.18 第六节 重要事项.19 第七节 股份变动及股东情况.56 第八节 优先股相关情况.61 第九节 债券相关情况.62 第十节 财务报告.63 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 1.载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并加盖印章的2021年半年度财务报表；2.报告期内公司公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 凯瑞德、*ST 凯瑞、上市公司、公司或本公司 指 凯瑞德控股股份有限公司

5、报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 第五季实业 指 浙江第五季实业有限公司 保成鼎盛 指 保成鼎盛国际贸易（北京）有限公司 龙智物业 指 山西龙智物业有限公司 荆门物业 指 荆门德智物业管理有限公司 屹立由 指 北京屹立由数据有限公司 第五季商贸、山东第五季 指 山东第五季商贸有限公司 恒晟瑞通 指 荆门恒晟瑞通煤焦贸易有限公司 龙智能源 指 山西龙智能源化工有限公司 广世天 指 宁波广世天商贸有限公司 临汾天亿乐 指 临汾天亿乐企业管理合伙企业（有限合伙）公司章程 指 凯瑞德控股股份有限公司章程 股东大会 指 凯瑞德控股股份有限公司股东大会 董事会 指

6、 凯瑞德控股股份有限公司董事会 监事会 指 凯瑞德控股股份有限公司监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 深圳证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称*ST 凯瑞 股票代码 002072 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 凯瑞德控股股份有限公司 公司的中文简称（如有）凯瑞德 公司的外文名称（如有）KAIRUIDE HOLDING CO.LTD 公司的外文名称缩写（如有）KAIRUIDE 公司的法定代表人

7、李燕媚 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱小艳 联系地址 湖北省荆门高新区掇刀区培公大道 201 号（鑫港国际商贸城）C4-1 幢二楼 201 室 电话 0724-8606399 传真/电子信箱 三、其他情况三、其他情况 1、公司联系方式、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露

8、报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 7 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）14,328,183.49 15,541,769.22-7.81%归属于上市公司股东的净利润（元）-2,965,557.50 3,920,933.12-175.63%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-1,857,518.72 4,852,509.

9、12-138.28%经营活动产生的现金流量净额（元）-53,546,567.90 1,582,043.51-3,484.65%基本每股收益（元/股）-0.0168 0.0223-175.34%稀释每股收益（元/股）-0.0168 0.0223-175.34%加权平均净资产收益率-1.64%15.35%-16.99%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）414,130,282.80 403,056,088.75 2.75%归属于上市公司股东的净资产（元）-181,867,558.31-178,902,000.81-1.66%五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则

10、下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 适

11、用 不适用 单位：元 项目 金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,107,863.05 主要系计提诉讼利息支出。减：所得税影响额 175.73 合计-1,108,038.78-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 8 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界

12、定为经常性损益的项目的情形。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 9 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司报告期内主要从事煤炭贸易业务及租赁业务，2021年上半年实现营业收入1432.82万元，净利润-293.22万元，其中通过子公司第五季商贸和恒晟瑞通按照总额法实现煤炭业务营业收入25,253.44万元，按照净额法确认营业收入835.43万元；通过孙公司龙智物业租赁业务实现租赁业务收入597.39万元。受公司持续亏损、诉讼繁多、债务繁重、资金不足等影响，公司目前煤炭贸易业务处于发展阶段，体量较小，行业

13、占比较小。为摆脱经营困境、改善公司经营状况、提升公司盈利能力，公司拟通过重整消除历史债务、改善公司经营环境、做大做强贸易业务，并在此基础上积极寻求拓展第二主业、注入优质资产以实现公司经营面的全面改善。二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析 公司暂无核心竞争优势，公司未来将积极拓展业务客户，拓宽业务区域，构建自己的核心竞争优势。三、主营业务分析三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 14,328,183.49 15,541,769.22-7.81%/营业成本 0.00 1,939,605

14、.75-100.00%主要系本报告期公司未开展互联网业务所致。销售费用 168,372.80 117,610.87 43.16%/管理费用 4,687,208.40 3,338,913.02 40.38%主要系本报告期公司开展业务所致。财务费用 8,405,647.43 6,209,228.32 35.37%主要系本报告期公司对短期借款计提逾期利息所致。所得税费用 2,593,269.39 2,759,022.89-6.01%/经营活动产生的现金流量净额-53,546,567.90 1,582,043.51-3,484.65%主要系公司开展煤炭贸易业务预付货款所致。投资活动产生的现金流量净额

15、70,091,737.52 100.00%主要系公司本报告期赎回理财产品收回资金所致。筹资活动产生的现金-4,902,207.26 100.00%主要系本报告期公司凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 10 流量净额 无筹资活动所致。现金及现金等价物净增加额 16,545,169.62-3,320,163.75 598.32%主要系本报告期相比上年同期不存在对外支付筹资款，且收回投资资金所致。公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业

16、收入比重 营业收入合计 14,328,183.49 100%15,541,769.22 100%-7.81%分行业 煤炭贸易 8,354,305.09 58.31%7,043,703.44 45.32%18.61%互联网 0.00 0.00%2,698,183.66 17.36%-100.00%租赁 5,973,878.40 41.69%5,799,882.12 37.32%3.00%分产品 煤炭贸易 8,354,305.09 58.31%7,043,703.44 45.32%18.61%互联网 0.00 0.00%2,698,183.66 17.36%-100.00%租赁 5,973,878

17、.40 41.69%5,799,882.12 37.32%3.00%分地区 国内 14,328,183.49 100.00%15,541,769.22 100.00%-7.81%境外 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 煤炭贸易 8,354,305.09 0.00 100.00%18.61%0.00%0.00%租赁 5,973,878.40 0.00 100.00%3.00%0.00%0.00%分产品 煤炭 8,354,305.09 0.00

18、 100.00%18.61%0.00%0.00%租赁服务 5,973,878.40 0.00 100.00%3.00%0.00%0.00%分地区 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 11 国内 14,328,183.49 0.00 100.00%-7.81%-100.00%12.48%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 与上年同期相比，公司互联网业务营业收入减少100%，主要系本报告期公司未开展互联网业务所致。四、非主营业务分析四、非主营业务

19、分析 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 69,256.27 20.43%理财产品收益 不具有可持续性 公允价值变动损益 142.37 0.04%/不具有可持续性 信用减值损失-107,535.94-31.73%/不具有可持续性 营业外收入 1,232.39 0.36%/不具有可持续性 营业外支出 1,109,095.44-327.22%主要系诉讼利息以及罚款支出。不具有可持续性 五、资产及负债状况分析五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比

20、例 金额 占总资产比例 货币资金 32,442,057.15 7.83%15,896,887.54 3.94%3.89%/应收账款 21,458,156.06 5.18%18,385,559.72 4.56%0.62%/投资性房地产 216,029,100.00 52.16%216,029,100.00 53.60%-1.44%/短期借款 248,469,826.80 60.00%248,469,826.80 61.65%-1.65%/交易性金融资产 10,142.37 0.00%70,032,481.25 17.38%-17.38%主要系公司本报告期赎回理财产品所致。预付款项 98,311,

21、470.43 23.74%33,900,460.00 8.41%15.33%主要系公司开展煤炭贸易业务预付款项所致。其他应付款 203,324,048.77 49.10%195,148,717.43 48.42%0.68%/凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 12 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）70,

22、032,481.25 142.37 57,000,000.00 127,022,481.25 10,142.37 金融资产小计 70,032,481.25 142.37 57,000,000.00 127,022,481.25 10,142.37 投资性房地产 216,029,100.00 216,029,100.00 上述合计 286,061,581.25 142.37 57,000,000.00 127,022,481.25 216,039,242.37 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况、

23、截至报告期末的资产权利受限情况 1.公司子公司德州锦棉纺织有限公司、山东第五季商贸有限公司、德州凯佳商贸有限责任公司、荆门德智物业管理有限公司、北京屹立由数据有限公司、凯烁（湖北）生物科技有限公司、荆门恒晟瑞通煤焦贸易有限公司因凯瑞德公司涉及诉讼事项导致股权被冻结。2.凯瑞德及德州锦棉纺织有限公司银行账户因诉讼事项被冻结。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 13 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行

24、的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。七、重大资产和股权出售七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 14 八、主要控股参股公司分析八、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称

25、 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 山东第五季商贸有限公司 子公司 批发零售焦炭、日用杂品等 10000000 119,352,649.80 5,605,715.72 5,711,407.26 4,391,121.66 3,305,873.40 山西龙智物业有限公司 参股公司 物业管理、酒店管理 150000000 239,347,126.91 217,905,937.48 5,973,878.40 5,246,353.36 3,923,080.45 荆门恒晟瑞通煤焦贸易有限公司 子公司 批发零售焦炭、日用杂品等 1000000 6,230,305.15

26、 3,089,840.79 2,642,897.83 2,604,287.73 2,420,242.44 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 无。九、公司控制的结构化主体情况九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 15 十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施 1、煤炭价格波动风险。公司目前主要业务之一为煤炭贸易业务，煤炭行业受市场供需、国家政策调控、行业环保等多方面因素影响，煤炭市场供应变动对公司贸易业务的发展及毛利空间将产生影响。应对措施：公司将积极深度锁定重要煤源供应商和煤炭需求方

27、，同时不断完善自身各项贸易指标以获得前端供应商、后端客户的信任，维持自身煤炭贸易业务的稳定增长。2、前期诉讼事项仍存在赔偿风险。公司虽已将前期存在的违规出具票据、违规承揽债务、违规对外担保事项报公安处理以维护公司及全体股东利益，但仍存在可能因各种客观因素导致无法实现对相关责任人追责等风险，进而导致公司可能继续承担赔付责任。应对措施：一方面，公司将积极配合公安进行立案侦查，尽快查明案件以保障公司利益不受损；另一方面，公司将积极争取相关方支持、争取通过重整程序最大程度消减债务负担，尽最大努力维护上市公司的利益。3、违规对外担保风险 公司虽对前期违规担保事项经过梳理后已进行了对外披露，但因前期违规对

28、外担保事项涉及未履行内部审批程序且未对外进行及时、如实披露，存在前期信息披露违规。上述违规担保事项均已涉诉：部分案件已终审，公司已被判承担担保责任；部分案件仍处于诉讼中，公司后续仍存在被判承担担保责任的风险。应对措施：公司已将相关违规对外担保事项在核查梳理清楚后第一时间进行了补充披露，针对前期违规担保事项所引发的新诉讼案件，公司在获悉后也已及时进行补充披露并组织法务、常年法律顾问进行积极应诉，争取通过最新关于违规担保的司法解释及相关会议纪要等来减轻或免除公司的责任。针对已终审的违规担保案件，公司已通过报案方式追究相关当事人违规操作给上市公司造成经济损失及名誉损害的责任。针对上述违规担保事项公司

29、及相关各方已形成了初步解决方案，具体内容详见公司于2021年7月29日发布在巨潮资讯网上的关于违规担保事项的公告（公告编号：2021-L060）。公司今后对外提供担保将严格履行内部审批制度和流程。4、公司存在重整受理不确定的风险 2020年，公司已被债权人申请破产重整，若法院裁定受理上述重整申请，公司将进入重整程序，在重整过程中，公司可能面临重整失败被法院裁定破产、退市风险。应对措施：重整程序有利于公司彻底消除前期历史遗留问题，若法院裁定受理公司重整，公司将积极争取相关方支持，并努力在平衡各方合法利益的基础上形成重整方案，推动重整程序顺利进行。5、公司股票存在终止上市风险 公司股票已于2021

30、年2月2日被实施“退市风险警示”特别处理，根据深圳证券交易所股票上市规则第14.3.11的规定，若公司2021年出现“（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；（二）经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；（五）虽符合第14.3.7条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；（六）因不符合第14.3.7条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被本所审

31、核同意中情形之一的，公司股票将被终止上市。应对措施：公司董事会将继续积极主动采取措施，努力提升业绩、争取实现2021年扭亏为盈；同时，若法院裁定受理公司重整，公司将积极沟通协调各方、努力在平衡各方合法利益的基础上形成重整方案，推动重整程序顺利进行，配合法院顺利完成公司司法重整，以最大程度消除公司存在的历史遗留问题；最后，公司将结合重整进程积极与荆门市人民政府开展战略合作，以拓宽公司的业务范畴、优化公司资产结构、加强公司盈利能力，推动公司实现战略转型。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 16 第四节第四节 公司治理公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况一

32、、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次临时股东大会 临时股东大会 9.23%2021 年 01 月 21 日 2021 年 01 月 22日 巨潮资讯网2021 年第一次临时股东大会决议公告（公告编号：2021-L006）2020 年年度股东大会 年度股东大会 9.46%2021 年 02 月 23 日 2021 年 02 月 24日 巨潮资讯网2020 年年度股东大会决议公告（公告编号：2021-L027）2021 年第二次临时股东大会 临时股东

33、大会 9.77%2021 年 05 月 19 日 2021 年 05 月 20日 巨潮资讯网2021 年第二次临时股东大会决议公告（公告编号：2021-L051）2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 孙琛 董事会秘书兼财务总监 任免 2021 年 03 月 22日 因公司岗位调整，不再担任董事会秘书职务，仍担任财务总监职务。朱小艳 董事会秘书兼副总经理 聘任 2021 年 03 月 23日 李国华

34、 监事 离任 2021 年 01 月 21日 个人原因 张正旭 监事 被选举 2021 年 01 月 21日 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 17 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。四、公司股权激励计划、员四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 18

35、第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题情况一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施-参照重点排污单位披露的其他环境信息 无 未披露其他环境信息的原因 无 二、社会责任情况二、社会责任情况 无。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 19 第六节第六节 重要事项重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以

36、及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 保成鼎盛、王健、龙智能源、李相阳、广世天、毕经祥 其他承诺 1.本公司/本人就本次交易向凯瑞德控股股份有限公司提交的全部材料真实、准确、完整、合法合规；2.本公司/本人已依据中华人民共和国证券法上市公司收购管理办法等有关规定，依法合规地就本次权益变动履行了信息披露义务；3.本次权益变动中的交易不构成短线交易；4.本次权益变动中的交易不违反本公司/本人已作出

37、的承诺；5.自本次权益变动完成且2020 年 01月 21 日 2021 年 01月 14 日 已履行完毕 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 20 本公司/本人及一致行动人共同成为凯瑞德控股股份有限公司表决权第一大股东之日起的十二个月内，本公司/本人不减持所持有的凯瑞德控股股份有限公司股份；6.上述期限届满后，本公司/本人如减持凯瑞德控股股份有限公司股份，将严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则等文件关于股份减持的有关规定。资产重组时所作承诺 浙江第五季实业有限公司 其他承诺 因德棉集团未能按照协议约定期限内支付交易对价，浙江第五季实业有限公司将

38、通过自筹资金、融资等多种方式筹集资金代为支付交易对价。2015 年 02月 09 日 2016年8月10 日 承诺期限到期日，第五季按照承诺进行了支付。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 21 浙江第五季实业有限公司 其他承诺 因德棉集团未能按照本次纺织资产出售付款安排的约定期限内全额支付交易对价，浙江第五季实业有限公司将通过自筹资金、融资等多种方式筹集资金代为支付。2016 年 08月 10 日 2016 年 12月 31 日 截止本报告期末，此项承诺已履行20,420.44万元，剩余未支付款项未履行承诺。张培峰 其他承诺 本人督促德州市政府、德棉集团2017 年 12月 3

39、1 日前履行资产出售剩余款项，并为上述剩余款项的实际支付承担担保责任。2017 年 05月 18 日 2017 年 12月 31 日 2018年4月25 日，履行了部分承诺，共支付了 5001 万元。浙江第五季实业有限公司 其他承诺 2015 年 2 月 9 日，浙江第五季实业有限公司出具承诺：如因山 东德棉集团未能按照协议约定期限内全额支付，浙江第五季实业有限公司将通过自筹资金、融资等多种方式筹集资金2018 年 04月 25 日 2018 年 12月 31 日 截止本报告期末，此项承诺已履行20,420.44万元，剩余未支付款项未履行承诺。凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文

40、 22 代为支付山东德棉集团有限公司尚未支付本次出售资产的交易对价的全部余款。第五季将在代付价款后，再向山东德棉集团有限公司进行追偿此代付款项。为彻底解决凯瑞德纺织资产出售事宜，浙江第五节实业有限公司继续承诺：继续督促山东德棉集团有限公司于 2018 年 12 月 31 日前支付全部剩余交易款共计 27723.61 万元，并继续为上述余款支付提供担保。张培峰 其他承诺 2017年5月18 日，本人承诺对山东德棉集团有限公司尚未支 付的凯瑞德重大纺织资产出售交易对价的全部余款进行了担保，2018 年 04月 25 日 2018 年 12月 31 日 2018年4月25 日，履行了部分承诺，共支付

41、了 5001 万元，同时于 2019 年12 月 19 日签订的合同书(合同编号：凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 23 为彻底解决上述遗留问题,2018 年4 月 25 日，本人以应收凯瑞德款项和现金代山东德棉集团有限公司支付纺织资产出售对价款 5000 万元，同时承诺将继续督促山东德棉集团有 限公司及浙江第五季实业有限公司于2018 年 12月 31 日前支付余款、兑现承诺，并继续为上述余款的支付提供担保。2019DM2），将承接剩余未偿付款，截至本报告披露日已累计支付对价款 12858 万元。首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺

42、是否按时时履行 否 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 1、公司原股东第五季实业因承诺督促德州市政府、山东德棉集团有限公司（以下简称德棉集团）2018 年 12 月 31 日前履行资产出售剩余款项，并为上述剩余款项的实际支付承担担保责任，截至本报告披露日尚未履行承诺，经天眼查查询目前第五季实业涉及诉讼较多，是最高人民法院公示的失信公司，目前其已被浙江省杭州市中级人民法院裁定破产清算。在上述破产程序中，第五季实业持有的公司股份已被拍卖且对应的股票过户登记手续已办理完毕，其不再为公司股东。2、公司原股东张培峰因承诺督促德州市政府等相关方 2018 年 12

43、月 31 日前履行资产出售剩余款还款义务并为上述剩余未偿还款项的支付承担担保责任，张培峰 2018 年 4 月 25 日根据承诺向公司支付资产出售对价款 5001 万元，2019 年 12 月公司与张培峰、德州锦棉纺织有限公司签署合同书（合同编号：2019DM1)，约定由张培峰以 2772 万元的转让对价受让德州锦棉对山东德棉集团有限公司的 2772凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 24 万债权，该协议已履行完毕；同时，为最大程度的维护上市公司及中小股东权益，公司与张培峰、德州锦棉纺织有限公司签署合同书(合同编号：2019DM2），张培峰自愿代替山东德棉集团有限公司成为凯瑞德

44、控股股份有限公司重大资产出售框架协议、凯瑞德控股股份有限公司重大资产出售补充协议中的付款义务人，截至本报告披露日，张培峰先生根据合同书(合同编号：2019DM2）及承诺已向公司偿还款项 12858 万元，切实维护了公司及全体股东的利益。截至本报告披露日，张培峰先生仍被限制人身自由且张培峰先生所持公司股票已被司法全部强制执行，其不再为公司股东，公司已于2020年度综合考虑其偿债能力后已对上述款项按100%计提资产减值准备。二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的

45、非经营性占用资金。三、违规对外三、违规对外担保情况担保情况 适用 不适用 单位：万元 担保对象名称 与上市公司的关系 违规担保金额 占最近一期经审计净资产的比例 担保类型 担保期 截至报告期末违规担保余额 占最近一期经审计净资产的比例 预计解除方式 预计解除金额 预计解除时间（月份）创越能源集团有限公司 无关系 13,000 72.67%违规信用担保/8,000 44.72%公司进入重整程序后，通过重整计划实施予以妥善解决 8,000/新疆德棉矿业有限公司 原参股公司 4,000 22.36%违规信用担保/4,000 22.36%公司进入重整程序后，通过重整计划实施予以妥善解决 4,000/新

46、疆德棉矿业有限公司 原参股公司 973 5.44%违规信用担保/973 5.44%公司进入重整程序后，通过重整计划实施予以妥善解决 973/凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 25 第五季国际投资控股有限公司 公司原实际控制人吴联模实际控制的公司 3,309.47 18.50%违规信用担保/3,309.47 18.50%公司进入重整程序后，通过重整计划实施予以妥善解决 3,309.47/浙江第五季实业有限公司 公司原持股8.23%的股东 1,200 6.71%违规信用担保/900 5.03%公司进入重整程序后，通过重整计划实施予以妥善解决 /深圳市丹尔斯顿实业有限公司 公司原实

47、际控制人张培峰实际控制的公司 12,497.55 69.86%违规信用担保/12,497.55 69.86%公司进入重整程序后，通过重整计划实施予以妥善解决 /合计 34,980.02 195.54%-29,680.02 165.91%-违规原因 公司前前实际控制人吴联模、前实际控制人张培峰在未经公司董事会及股东大会审批的情况下，操纵公司对外提供担保构成的违规担保。已采取的解决措施及进展 上述违规担保均已涉诉讼或仲裁：针对已终审的违规担保案件，公司已向公安机关报案并已取得立案告知书，目前案件正在侦查中；针对正在诉讼、仲裁中违规担保案件，公司正在积极应诉，目前尚未收到法院或仲裁机构的法律文书。除

48、此之外，针对上述违规担保事项公司及相关各方已形成了初步解决方案，具体内容详见公司于 2021 年 7 月 29 日发布在巨潮资讯网上的关于违规担保事项的公告（公告编号：2021-L060）。四、聘任、解聘会计师事务所情况四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计。五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 凯瑞德控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 26 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明六、董事会对上年度“非标准审计报告”

49、相关情况的说明 适用 不适用 详见公司2021年1月30日在巨潮资讯网上披露的董事会关于公司2020年度审计报告保留意见的说明。七、破产重整相关事项七、破产重整相关事项 适用 不适用 公司于2020年12月11日获悉公司已被债权人申请重整，截至本报告披露日，公司尚未收到湖北省荆门市中级人民法院对上述重整申请的裁定书等司法文书。具体内容详见公司于2020年12月12日披露在巨潮资讯网上的 关于被债权人申请重整的提示性公告（公告编号:2020-L083）。八、诉讼事项八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元）是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)

50、审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 杭州东艮佳善投资管理合伙企业诉凯瑞德控股股份有限公司纠纷案 13,000 是 已判决 创越能源集团有限公司返还杭州东艮佳善投资管理合伙企业(有限合伙)借款本金1.3 亿元及借款利息、罚息，公司及黄允勤、吕玉缘、秦勇、吴联模承担连带清偿责任；若创越能源集团有限公司未按期履行付款义务，则杭州东艮佳善投资管理合伙企业(有限合伙)对新疆鑫弘投资有限责任公司持有的新疆拜城顺发矿业有限公司51%股权（出资额 448.8 万元）据了解吴联模已经偿付了 5000 万元，公司已预估计提预计负债。2018 年 04月 24 日 巨潮资讯网，公告编号：2