ST大有：河南大有能源股份有限公司2021年半年度报告.PDF

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1、2021 年半年度报告 1/143 公司代码：600403 公司简称：ST 大有 河南大有能源股份有限公司河南大有能源股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 二二一年八月 2021 年半年度报告 2/143 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会

2、议。董事会会议。三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人任春星任春星、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人谭洪涛谭洪涛 及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）谭洪谭洪涛涛声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资

3、者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 无 十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 3/143 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4 第三

4、节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.6 第四节第四节 公司治理公司治理.10 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.12 第六节第六节 重要事项重要事项.15 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.23 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.25 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.25 第十节第十节 财务报告财务报告.26 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2021 年半年度报告 4/143 第一节第一节 释义释义

5、 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 大有能源或公司 指 河南大有能源股份有限公司 天峻义海 指 天峻义海能源煤炭经营有限公司 河南能源 指 河南能源化工集团有限公司 义煤公司或义煤集团 指 义马煤业集团股份有限公司 义安矿业 指 洛阳义安矿业有限公司 李沟矿业 指 义马煤业（集团）李沟矿业有限责任公司 义络煤业 指 义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司 铁生沟煤业 指 义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司 阳光矿业 指 义煤集团阳光矿业有限公司 豫能投资 指 阿拉尔豫能投资有限责任公司 义海能源 指 义

6、马煤业集团青海义海能源有限责任公司 孟津煤矿 指 义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司 统众公司 指 阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司 科兴煤业或科兴公司 指 库车县科兴煤炭实业有限责任公司 叶城志鹏 指 叶城县志鹏矿产开发有限责任公司 榆树岭公司 指 库车县榆树岭煤矿有限责任公司 上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 河南大有能源股份有限公司 公司的中文简称 大有能源 公司的外文名称 Henan Dayou Energy Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 DYEC 公司的法定代表人 任春

7、星 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张建强 李玉飞 联系地址 河南省义马市千秋路 6 号 河南省义马市千秋路 6 号 电话 0398-5888908 0398-5888908 传真 0398-5897007 0398-5897007 电子信箱 三、三、基本情况变更简介基本情况变更简介 公司注册地址 河南省义马市千秋路6号 公司注册地址的历史变更情况 472300 公司办公地址 河南省义马市千秋路6号 公司办公地址的邮政编码 472300 2021 年半年度报告 5/143 公司网址 http:/ 四、四、信息披露及备置地点变更情况简介信息披露及备置地点

8、变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 http:/ 公司董事会秘书处 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 ST大有 600403 大有能源 六、六、其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 七、七、公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)营业收入 3,936,028,317.02 2,811,127,609.74

9、40.02 归属于上市公司股东的净利润 230,666,914.08 105,270,356.37 119.12 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 140,652,906.47-72,027,250.50-经营活动产生的现金流量净额 3,597,124,675.10 1,654,925,359.83 117.36 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)归属于上市公司股东的净资产 6,076,722,216.94 6,791,287,459.13-10.52 总资产 20,418,257,756.62 23,513,431,151.23-13.16 (二二)主要财务指标

10、主要财务指标 主要财务指标 本报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)基本每股收益（元股）0.0965 0.0440 119.32 稀释每股收益（元股）0.0965 0.0440 119.32 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.0588-0.0301-加权平均净资产收益率（%）3.44 1.24 增加 2.20 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.10-0.99 增加 3.09 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、非经常性损益项目和金额非

11、经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 6,022,540.07 2021 年半年度报告 6/143 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,227,273.40 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 38,395,877.23 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资

12、产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 45,923,837.56 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的

13、损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12,629,129.56 其他符合非经常性损益定义的损益项目-31,601,077.98 少数股东权益影响额 33,090,443.22 所得税影响额-415,756.33 合计 90,014,007.61 十、十、其他其他 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司主要

14、业务 报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。公司主要从事原煤开采、煤炭批发经营、煤炭洗选加工。公司的主要产品为长焰煤、焦煤、贫煤、洗精煤。公司生产的长焰煤具有挥发分高、不粘结、化学活性高、燃烧性能好、易于转化等优点，主要用于化工、发电、工业锅炉；焦煤具有挥发分适中、粘结性强、发热量高等特点，一般作为电厂和工业锅炉的动力燃料、部分产品为冶炼精煤；贫煤灰分适中、低磷、中高热值，主要用途为动力用煤和民用煤。公司煤炭产品主要销往河南、湖北、华东等多个省区。（二）公司经营模式 采购模式：公司下属煤矿生产所必须的原材料、设备和能源，由专门的物资采购中心统一采购，主要包括：木材、支护用品、火工用品、大型材

15、料、设备、配件、专用工具、劳保用品、建工材料、电力等。2021 年半年度报告 7/143 生产模式：公司采用流程式生产模式。采煤工作面各生产工序严格按照循环作业图表连续不间断地进行循环作业，其他辅助工序与之配合，矿井形成连续型生产。销售模式：公司产品由煤炭销售中心统一销售，实行“统一签订供货合同、统一计划、统一定价、统一销售、统一结算”的五统一管理模式。公司积极实施大户营销战略，逐渐形成了以大户营销战略为核心，以优化市场战略、销售结构为重点的营销文化。（三）行业情况说明 今年以来，随着我国经济稳步复苏，工业经济持续恢复，煤炭消费同比快速增长，受安监、环保因素对部分区域煤炭生产形成制约，进口煤下

16、降等因素影响，煤炭市场供需关系略显偏紧，煤炭价格高位波动。总体来看，今年上半年，我国煤炭消费快速增长，煤炭生产总体保持稳定，煤炭价格维持高位运行，行业效益逐步恢复。上半年，全国煤炭消费量约 21 亿吨，同比增长 10.7%；全国规模以上企业原煤产量 19.5 亿吨，同比增长 6.4%；全国累计进口煤炭 1.4 亿吨，同比下降19.7%；全国规模以上煤炭企业利润总额 2068.8 亿元，同比增长 113.8%。二、二、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 产品优势：公司所属矿区有长焰煤、焦煤、贫瘦煤等煤种，所产优质长焰煤、焦煤、贫煤、洗精煤广泛应用于发电、煤化工、工业锅炉、

17、炼焦、建材等行业。区位优势：公司所在地义马市地处晋陕豫黄河金三角，具有承东启西、贯通南北的区位优势。公司总部和主要生产矿区紧临连霍高速公路、陇海铁路、郑西高铁和 310 国道等交通大动脉。正在建设的“北煤南运”大通道蒙华铁路途径三门峡市，该铁路是晋陕蒙产煤大省区煤炭输送华中地区的重要通道。公司所处区域交通运输优势十分突出。技术优势：公司把科学技术视为第一生产力，注重科技创新，拥有专业的的技术研发机构、国内领先的机械化生产系统，防灭火技术、瓦斯综合治理技术和冲击地压综合防治技术在行业处于领先地位。管理优势：经过多年发展，公司积累了丰富的煤炭安全、高效开采的生产管理经验，同时也培养了大量的管理人才

18、，公司拥有成熟稳定的管理团队，具备较强的煤炭行业生产管理能力。三、三、经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 2021 年上半年公司以安全生产为基础，持续优化产品结构，提高煤炭产品附加值，全面推进内部市场化管理，提高煤炭主业盈利能力。同时受宏观经济向好，煤炭市场需求旺盛，煤炭价格上涨等因素影响，公司主要煤炭产品销量及价格同比增长，报告期内，公司整体保持了良好的运行态势。报告期内，公司商品煤产量 646.15 万吨，同比减少 4.99 万吨，减幅 0.77%；商品煤销量 651.94万吨，同比增加 26.43 万吨，增幅 4.23%。公司当期实现营业收入 39.36 亿元，同比增加 11.25

19、亿元，增幅 40.02%，归属于上市公司股东的净利润 2.31 亿元，同比增加 1.25 亿元，增幅 119.12%。报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项会有重大影响的事项 适用 不适用 四、四、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 (一一)主营业务分析主营业务分析 1 1 财务报表相关科目变动分析表财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 3,936,028,317.02 2,81

20、1,127,609.74 40.02 营业成本 2,844,996,530.76 2,074,439,827.65 37.15 销售费用 68,385,361.85 47,953,941.72 42.61 管理费用 346,425,313.14 425,943,677.44-18.67 2021 年半年度报告 8/143 财务费用 109,045,182.15 132,841,127.02-17.91 研发费用 25,961,045.51 13,851,954.60 87.42 经营活动产生的现金流量净额 3,597,124,675.10 1,654,925,359.83 117.36 投资活

21、动产生的现金流量净额-1,061,131,122.79-96,980,151.45 994.17 筹资活动产生的现金流量净额-2,637,639,810.36-304,854,008.29 765.21 营业收入变动原因说明：受市场环境影响，本期售价上升；营业成本变动原因说明：本期煤炭成本上升；销售费用变动原因说明：受市场环境影响，加大销售力度，销售费用增加；管理费用变动原因说明：本期加大非生产性支出管控，降本增效；财务费用变动原因说明：主要是本期收到控股股东资金占用 1-4 月份利息 0.38 亿元；研发费用变动原因说明：本期研发投入增加所致；经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是收

22、到控股股东资金占用款及资金占用利息27.95 亿元；投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是支付收购豫能投资股权款；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是豫能投资偿还借款 18.5 亿元及公司本部偿还借款增加。2 2 本期本期公司公司业务类型、业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 (二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用不适用 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比

23、例（%）上年期末数 上年期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上年期末变动比例（%）情况说明 货币资金 4,116,966,048.81 20.16 4,443,558,920.50 18.90-7.35 主要是偿还借款增加所致 应收账款 1,205,282,217.32 5.9 848,851,101.08 3.61 41.99 应收项目增加 应收款项融资 200,054,578.11 0.98 41,340,674.16 0.18 383.92 应收票据增加 预付款项 50,976,073.95 0.25 100,060,888.53 0.43-49.05 预付项目减少 其他应收款 13

24、8,577,237.60 0.68 3,036,461,660.34 12.91-95.44 其他应收项目减少 存货 174,936,717.00 0.86 211,811,763.90 0.90-17.41 库存煤减少 在建工程 679,914,052.36 3.33 626,458,058.62 2.66 8.53 在建项目增加 应付票据 85,885,612.30 0.42 150,895,174.88 0.64-43.08 新开票据减少 应付账款 2,529,943,359.91 12.39 2,655,505,086.28 11.29-4.73 应付项目减少 预收款项 685,930

25、,949.11 3.36 42,442,829.15 0.18 1,516.13 预收货款增加 应付职工薪酬 1,060,149,909.53 5.19 1,423,229,646.37 6.05-25.51 应付职工薪酬减少 应交税费 185,974,375.40 0.91 308,848,364.15 1.31-39.78 应交税费减少 其他应付款 1,988,431,834.00 9.74 3,577,706,550.58 15.22-44.42 其他应付项目减少 长期应付款 163,698,065.59 0.8 198,594,024.86 0.84-17.57 一年内到期的长期借款减

26、少 2021 年半年度报告 9/143 2.2.境外资产境外资产情情况况 适用 不适用 3.3.截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 1,607,000,100.00 保证金 应收票据 20,000,000.00 质押 合 计 1,627,000,100.00 4.4.其他说明其他说明 适用不适用 (四四)投资状况分析投资状况分析 1.1.对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 报告期内，本公司股权投资额为 94,156.89 万元，主要是用于收购豫能投资 100%股权。(1)(1)重大的股权投资重大的股权

27、投资 适用不适用 收购豫能投资 100%股权。公司于 2021 年 3 月 29 日召开董事会审议通过了关于收购股权暨关联交易的议案，公司拟以现金 94,156.89 万元收购公司间接控股股东河南能源持有的豫能投资 100%股权。2021 年 4 月 15 日，公司 2021 年第一次临时股东大会批准了上述交易。2021 年 4月 19 日，收购股权事项完成工商登记变更。上述交易的具体内容及进展情况详见公司分别于 2021年 3 月 31 日、4 月 21 日在上海证券交易所网站（http:/ 2021-013 号）、河南大有能源股份有限公司关于收购股权事项的进展公告（临 2021-017 号

28、）。(2)(2)重大的非股权投资重大的非股权投资 适用不适用 (3)(3)以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用不适用 (五五)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用不适用 (六六)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 阿拉尔豫能投资有限公司注册资本 50,000 万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为能源投资管理，矿业投资，企业管理咨询服务，电力、热力生产和销售，化工原料及产品（危险化学品除外）、煤炭及制品、焦炭、矿产品、钢材、建材销售，道路货物运输，信息技术咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司总资

29、产 534,603.34 万元，净资产 112,715.13 万元，当年度实现营业收入 59,882.13 万元，净利润12,807.87 万元。孟津煤矿注册资本 88,320.00 万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为矿山设备购销，原煤开采、销售。截至报告期末，该公司总资产 238,715.14 万元，净资产-130,418.78 万元，当年度营业收入 23,884.20 万元，净利润-8,659.93 万元。义安矿业注册资本 33,259.85 万元，公司持股比例 50.5%，该公司的经营范围为矿山机械及配件购销，煤矿技术服务，煤矿设备安装及租赁。煤炭开采（仅限前置许可证件齐全的下

30、属分公司经营）。普通货物运输（仅限具备条件的下属分公司经营）。截至本报告期末，该公司总资产2021 年半年度报告 10/143 83,162.94 万元，净资产-29,482.39 万元，当年度营业收入 22,350.03 万，归属母公司净利润-937.72 万元。(七七)公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 五、五、其他披露事项其他披露事项 (一一)可能面对的风险可能面对的风险 适用不适用 1、安全生产风险 煤炭开采业务受地质状况及其他自然条件影响，在生产过程中容易产生安全隐患，随着矿井开采深度的增加，公司所属矿井自然灾害程度加剧，煤与瓦斯突出危险性增强，冲击地压显现

31、剧烈，矿井防治水工作难度加大。若发生重大安全事故，会对公司正常经营产生不利影响。2、环保压力增大的风险 近年来，国家对环境保护和节能减排的力度逐渐加大，煤炭企业承担的政策性支出也在逐步上升。公司在煤炭开采和洗选过程中除了有一定量的废水、废气、废渣等污染物排放外，还导致部分土地沉陷和公用及民用设施破坏，对区域生态环境造成一定的影响。因此，公司将进一步加强节能减排工作力度，加大节能减排资金的投入，及时更新改造节能减排工程设施，加强生态环境保护和治理恢复的力度，按政府要求建立地质环境恢复治理保证金制度，确保各项环保治理措施落实到位，持续推进公司的节能减排和生态建设。3、能源结构调整的风险 目前，中国

32、在能源消费结构中，煤炭仍是中国最大的能源来源，随着环保压力的增大以及对于绿色 GDP 的追求，煤炭在能源消费中的地位将会不断的下降，煤炭的需求将会不断的降低，煤炭销售的压力将会不断增大。4、市场波动的风险 煤炭行业的发展与宏观经济发展、经济结构调整有很强的相关性，煤炭产品供需关系的小幅变动可能造成煤炭产品价格的大幅波动，从而较大幅度地影响公司的盈利水平。(二二)其他披露事项其他披露事项 适用不适用 第四节第四节 公司治理公司治理 一、一、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 会议决议 2021 年第 一 次临 时 股东大会 20

33、21年 4 月15 日 http:/ 年 4 月16 日 审议通过关于收购股权暨关联交易的议案 2020 年年 度 股东大会 2021年 5 月26 日 http:/ 年 5 月27 日 审议通过如下议案：1、关于河南大有能源股份有限公司 2020 年度董事会工作报告的议案 2、关于河南大有能源股份有限公司 2020 年度监事会工作报告的议案 3、关于河南大有能源股份有限公司 2020 年度财务决算报告的议案 4、关于河南大有能源股份有限公司 2020 年年度报告及其摘要的议案 5、关于 河南大有能源股份有限公司 2020 年度利润分配方案 的议案 6、关于 河南大有能源股份有限公司 2020

34、年度内部控制评价报告的议案 7、关于 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度日常关联交易预计的议案 8、关于与河南能源化工集团财务有限公司续签金融服务协议的议案 9、关于修订公司章2021 年半年度报告 11/143 程的议案 10、关于续聘会计师事务所的议案 11、关于补选公司第八届董事会董事的议案 12、关于补选公司第八届监事会监事的议案 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 股东大会情况说明 适用不适用 二、二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职

35、务 变动情形 贺治强 董事 离任 张晓方 监事 离任 于华锋 监事 离任 郭瑜 董事 选举 聂振伟 监事 选举 董志强 监事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 适用不适用 三、三、利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 四、四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工

36、激励措施的情况及其影响 (一一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 (二二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 2021 年半年度报告 12/143 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 一、一、环境环境信息情况信息情况 (一一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要主要子公司的环保情况说明子公司的

37、环保情况说明 适用不适用 1.1.排污排污信息信息 适用不适用 公司或子公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放总量 超标排放情况 耿村煤矿 废水：SS CODcr 氨氮 间歇排放 1个 矿井水和生活污水共用1个排放口，安装自动监控设备。SS30mg/L COD40mg/L氨氮5mg/L 涧河流域水污染物排放标准DB41/1258-2016 SS:0.6t COD:0.73t,氨氮:0.18t/无 千秋煤矿 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 无 矿井水不外排，生活污水排入城市生活管网。SS30mg/

38、L COD50mg/L,氨氮5mg/L 涧河流域水污染物排放标准DB41/1258-2016 SS:8.7t COD:5.6t 氨氮:0.12t/无 常村煤矿 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 无 矿井水、生活污水全部排入城市公共污水处理厂，生活污水有自动监控设备。SS30mg/L COD50mg/L,氨氮5mg/L 涧河流域水污染物排放标准DB41/1258-2016 SS:7.9t COD:16.5t 氨氮:1.0t/无 石壕煤矿 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 1个 矿井水、生活污水共用1个排放口。SS50mg/L COD50mg/L,氨氮15mg/L 煤炭工业污染物排放标

39、准GB 20426-2006 SS:0.7t COD:1.1t 氨氮:0.09t/无 新安煤矿 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 1个 矿井水1个排放口，安装自动监控设备；生活污水不不外排。SS30mg/L COD50mg/L,氨氮5mg/L 涧河流域水污染物排放标准DB41/1258-2016 SS:3.9t COD:5.3t 氨氮:1.8t/无 义安矿业 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 1个 矿井水、生活污水共用1个排放口，SS50mg/L COD50mg/L,氨氮15mg/L 煤炭工业污染物排放标准GB 20426-2006 SS:3.7t COD：4.2t 氨氮：0.5t

40、/无 2021 年半年度报告 13/143 安装自动监控设备。义络煤业 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 1 个 矿井水和生活污水排入城市生活管网。SS50mg/L COD50mg/L,氨氮15mg/L 煤炭工业污染物排放标准GB 20426-2006 SS:3.9t COD:12.8t 氨氮:0.48t/无 孟津煤矿 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 1个 矿井水有1个排放口，安装自动监控设备；生活污水不外排。SS50mg/L COD50mg/L,氨氮15mg/L 煤炭工业污染物排放标准GB 20426-2006 SS:4.6t COD：16.1t 氨氮：1.1t/无 2.2.防

41、治污染设防治污染设施的建设和运行情况施的建设和运行情况 适用 不适用 公司所属单位环保设施均按照环境影响评价报告及批复、建设项目环境保护管理条例、建设项目竣工环保验收规定投入使用，废水、废气、噪声及固体废弃物等污染防治设施建设完善，污染物处理效果达到国家或地方污染物排放标准，环保设施的运行率和完好率均达到 100，未发生污染事故。3.3.建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 适用不适用 公司所属单位建设项目环境影响评价手续完善，均按照规定办理了排污许可证。4.4.突发环境事件应急预案突发环境事件应急预案 适用 不适用 公司各排污单位结合实

42、际情况，均制定了突发环境事件应急预案并向当地环保主管部门备案，定期进行演练，确保了生态环境安全，杜绝突发环境事件发生。5.5.环境自行监测方案环境自行监测方案 适用不适用 公司各排污单位均按要求制定了自行监测方案，对主要污染物定期进行监测。6.6.报告期内因环境问题受到行政处罚的情况报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 适用 不适用 7.7.其他应当公开的环境信息其他应当公开的环境信息 适用 不适用 (二二)重点排污单位之外的公司环保情况说明重点排污单位之外的公司环保情况说明 适用 不适用 1.1.因环境问题受到行政处罚的情况因环境问题受到行政处罚的情况 适用 不适用 2.2.参照参照重点排污

43、单位重点排污单位披露其他环境信息披露其他环境信息 适用 不适用 其他排污单位环保手续齐全，环保设施完善，污染物排放符合环保要求，环保设施的运行率和完好率均达到 100，未发生污染事故。2021 年半年度报告 14/143 3.3.未披露其他环境信息的原因未披露其他环境信息的原因 适用 不适用 (三三)报告期内披露环境信息内容的报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明后续进展或变化情况的说明 适用 不适用 (四四)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 适用 不适用 (五五)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果在报告期内为

44、减少其碳排放所采取的措施及效果 适用 不适用 二、二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 适用 不适用 2021 年半年度报告 15/143 第六节第六节 重要事项重要事项 一、一、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 (一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行

45、的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 解决同业竞争 河南能源 详见 2019 年 5 月 31 日披露的河南大有能源股份有限公司关于间接控股股东变 更 承 诺 的公告。2019 年 6 月 28 日，期限：对于能够满足相关条件、且符合上市公司整体利益的优质煤炭资产，将按照市场化原则，力争自大有能源股东大会审议通过本承诺后 3 年内，采取资产注入等合理方式，实现主要优质煤炭资产上市。是 是 解决关联交易 河南能源 详见 2013 年 9 月 12 日披露的河南大有能源股份有限公司收购报告书。无具体时间，长期有效 否 是 与重大资产重组相关的承诺 解决同

46、业竞争 义煤公司 详见 2019 年 5 月 31 日披露的河南大有能源股份有限公司关于控股股东变更承诺的公告。无具体时间，长期有效 否 是 解决关联交易 义煤公司 详 见 2012 年 10 月 31 日 披露的河南大有能源股份有限公司关于公司及相关主体承诺履行情况的公告。无具体时间，长期有效 否 是 2021 年半年度报告 16/143 其他 义煤公司 保持上市公司在人员、资产、业务、财务、机构等五个方面的独立性。无具体时间，长期有效 否 是 与股权收购相关的承诺 盈利预测及补偿 河南能源 豫能投资 2021-2023 年度所实现的归属于母公司净利润合计不低于30,835 万元 2021

47、年 3 月 19 日，期限 3 年 是 是 二、二、报报告期内告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 适用 不适用 三、三、违规担保情况违规担保情况 适用 不适用 2021 年半年度报告 17/143 四、四、半年报审计情况半年报审计情况 适用 不适用 五、五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 适用不适用 大有能源控股股东义马煤业集团股份有限公司存在对大有能源非经营性占用资金的重大情形，错报金额影响货币资金减少 27.57 亿元。截至 2020 年 12 月 31 日非经营性资金

48、占用余额 25.72亿元，应计资金占用利息 1.85 亿元，合计 27.57 亿元。截至审计报告日，非经营性资金占用 27.57亿元已全部收回。截至 4 月 20 日，非经营性资金占用本年度利息 0.38 亿元已全部收回。六、六、破产重整相关事项破产重整相关事项 适用不适用 七、七、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 适用 不适用 (二二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 适用

49、 不适用 单位：元 币种：人民币 报告期内：起诉(申请)方 应诉（被申请）方 承担连带责任方 诉讼仲裁类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉及金额 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 诉讼(仲裁)进展情况 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 义煤集团阳光矿业有限公司 河南鑫曼矿山工程有限公司 河南省豫委矿业有限公司 合同纠纷 2014 年 7月 29 日阳光公司与鑫曼公司签订铝土矿承包经营合同，合同约定豫委公司对鑫曼公司违约承担连带责任。在合同履行过程中出现纠纷。诉求：被告向原告支付管理费、违约金及利息90985704.47 元；解除合同 90,985,704.47 目前

50、郑州市中级人民法院审理中。河南鑫曼矿山工程有限公司 义煤集团阳光矿业有限公司 合同纠纷 本案为鑫曼公司基于阳光矿业公司起诉案件提起的反诉。诉称：2014 年7 月 29 日原被告签订铝土矿承包经营合同，合同履14,895,458 目前郑州市中级人民法院审理中 2021 年半年度报告 18/143 行过程中出现纠纷，诉求继续履行合同，赔偿损失14895458 元 三一重型装备有限公司 河南大有能源股份有限公司 合同纠纷 原告诉称，2018 年11 月 30 日和 2019年 7 月 24 日双方签订两份工业品买卖合同，合同履行过程中出现纠纷，诉求支付货款本金 17752610.30元及利息 17