20XX年度内部审计工作参考总结范文.doc

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1、此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。20XX年度内部审计工作参考总结范文一、坚持“围绕中心、效劳大局”，积极开展内部审计工作全市内审机构紧密围绕本部门、本单位的中心工作，以促进加强单位内部治理和操纵、提高经济效益和反腐倡廉为重点，积极进展工作重点“转型”，认真开展审计工作。一是积极开展内操纵度评审和制度建立工作。全市内部审计机构利用对本单位、本企业的运营治理流程以及内操纵度执行中的重要环节和关键点比较熟悉的优势，2017年共开展了206项内操纵度执行情况的评审工作。其中合肥供电公司组织开展了对市公司的固定资产治理，对三县公司的货币资金、物资治理和乡

2、镇供电所治理施行了内控评价。按照内控评价体系指标进展了打分，针对货币资金和物资治理存在着比较大的风险，提出了加强治理的6条意见，并专题向公司领导提交了综合审计报告。市公安局为进一步标准建立工程竣工决算审计费收取标准，制定了关于调整建立工程竣工决算审计费收取标准的规定(合公通201718号文件)，强化了内部建立工程的资金、竣工决算的审计监视和治理，提高了建立工程资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技农村商业银行按照合肥科技农村商业银行审计检查施行方法、合肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程等制度加强内部治理并优化操作流程，进一步明确任务分工，界定每个环节岗位责任，让稽核人员各履其职

3、、各负其责，促进了稽核工作质量的提高。合肥市第二人民医院按照卫生部公布的卫生系统内部审计规定，成立了独立的内审室，装备了两名专职内审人员，加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监视检查，制定了二院内审工作职责(细则)等制度，使内审工作有法可依、有章可循，成效明显。二是突出建立工程审计。为了节约建立资金，全市各内审机构都针对本单位的建立热点，积极地开展建立工程审计。据不完全统计，到12月底，内审机构已审计建立工程5906个。合肥电信分公司审计部2017年接着严把审计质量关，严格按照省公司的要求，对具备条件的工程工程做到100%审计，截止到11月底统计，共审计认定通讯工程工程4299项，工程送审

4、总金额11308.72万元，审减406.84万元。建筑安装工程66项，送审金额309.24万元，审减45.88万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星维修送审工程233个，送审金额1593.79万元，审减额243.66万元,审减率15%;合肥市建立投资控股(集团)接审工程121个，涉及工程86项，送审金额64080.3万元，部分已审定工程的核减率达20%;合肥市公安局审计处施行工程竣工决算审计68项，送审金额4690.5万元，审减额839.8万元，审减率17.9%。通过对基建工程工程的审计，有效地防止了建立工程工程高估冒算行为，保证了工程工程质量，节约了建立资金，发挥了内部审计监视与效劳的功

5、能。三是接着完善财务收支审计。全市内审机构加强了对财务收支真实性和合法性的检查监视，累计完成财务收支审计214项，促进了各单位财务治理工作的标准化。合肥新站试验区财政局对政府采购环节，留意严格把关，尽力提升采购资金节约效率，强化对政府采购的监管。截至2017年10月份，全区自行采购预算0.1082亿元，实际支付0.0809亿元，节约资金273万元，资金节约率高达25.23%。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计13个村居2017年1-6月份财务收支情况进展了审计。市公路局对所属

6、11个单位2017年财务收支进展了全面审计,审计面为100%,通过审计，觉察征询题36个，提出审计意见38条，所审工程均下发了审计意见书，并进展跟踪落实。四是大力开展经济责任审计。据统计，全市内审机构已对196个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计。通过审计，强化了领导干部和企业领导人员的经济责任认识、自我约束认识，促进了党风廉政建立。如市邮政局2017年以财务收支审计为根底、经济责任审计为重点，施行了对蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计，努力做到三个结合，即经济责任审计与财务收支审计相结合;经济责任审计与廉政工作相结合;经济责任审计与职业素养相结合。市建委、市民政局、市教

7、育局、市卫生局、市园林局、瑶海区、庐阳区大杨镇、百大集团、四方集团、市公路局、蜀山区教育局等单位，也积极开展经济责任审计，实在使经济责任审计成为正确评价被审计人员任期经济责任、人事部门考核任用干部、纪检监察部门抓党风廉政建立的重要按照。五是加强合同治理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计部为了维护企业经济利益及合法权益，严格按照合同法规定，对企业涉外的所有协议、合同进展认真审核、严格把关，全年共审核审签经济合同342份，金额达8690.90万元，无违约合同发生，特别好的躲避了合同风险。安徽氯碱法规审计部截至2017年11月底共审核集团、锦邦等5个公司的合同1742份，合同进展报告259份。合肥

8、市建立投资控股(集团)严格按照集团公司合同治理暂行方法标准合同的订立、审查，从维护公司利益角度出发，修正不合法不合规之处，防止潜在风险，全年共审查合同300余份，较好地履行了风险操纵职能。二、突出效劳理念，努力推进内审协会建立合肥市内审协会在市审计局的领导下，在各内审协会会员单位和理事的共同参与下，在市审计局机关各部门的大力支持和配合下，认真履行章程给予的义务，全面施行协会年初制定的工作方针和计划，突出重点，讲务实效，充分发挥好桥梁纽带作用，实在履行好治理、协调、效劳、交流职责。一年来，市内审协会以效劳为理念，主要做了以下工作。一是推进内部审计职业化建立。第一，抓好内审人员接着教育和培训工作，

9、促进内审人员职业化水平的提高。按照安徽省内部审计师协会和合肥市内部审计协会2017年工作要点的要求，围绕省市审计机关开展的“审计质量年”活动，组织了一系列活动，进一步标准审计行为，推进内部审计工作开展。2017年5月，市内审协会举办了一期全市内部审计质量治理培训班，全市各单位内部审计人员参学的积极性特别高，共有260余人参加了培训，创下了内审人员参学之最。开班时，市审计局吴利林局长亲临致辞，对参学人员是一个极大的鼓舞。培训班聘请了安徽财经大学老师和省审计厅的审计专家授课，系统地学习了内部审计工程质量治理、内部审计文书标准化，审计信息化等内容，为提高全市内审人员的专业素养和业务技能，建立健全内部

10、审计制度，促进全市内审工作的标准化、制度化、科学化和职业化水平起到了积极的作用。第二，接着做好cia考试的宣传、报名工作。cia是国际内部审计专家的标志，是提高内审人员素养的一条重要途径。市内审协会为组织宣传、报名工作投入了特别大精力，2017年共组织了30人参加考试。二是开展优秀内部审计工程评比和内部审计理论研讨。为进一步推进内部审计工作开展，合肥市内审协会积极组织全市各内部审计单位积极参加省内部审计师协会组织开展的20172017年以来全省优秀内部审计工程的评选，以及2017年风险导向审计在审计风险治理中的应用和内部审计质量操纵与治理两个课题的理论研讨。合肥供电公司审计部组织施行的“固定资

11、产内控治理审计”工程被评为全省优秀内部审计工程一等奖并获通报表彰，合肥供电公司杨晓荣、李国勋撰写的风险导向审计与企业风险治理的互相应用和合肥科技农村商业银行包少书、蒋四宝撰写的试论商业银行如何加强内部审计机构质量操纵等8篇论文获奖并通报表彰，其中二等奖1篇，三等奖2篇，优秀奖5篇。三是组织推荐参加全省2017年至2017年内部审计先进单位和先进工作者和为纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年合肥市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动。按照省审计厅关于做好全省内部审计工作先进表彰会议预备工作的通知(皖审发201774号)要求，为认真总结我市内部审计工作经历，促进内部审计队伍建立和内部审

12、计事业开展，市内审协会组织推荐了2017年至2017年全市内部审计先进单位和先进工作者,参加全省内部审计工作先进评选活动。合肥百大集团审计部等8个单位荣获全省内部审计先进单位，合肥市建立投资控股(集团)法律审计部朱晓娟等9位同志荣获全省内部审计先进工作者。在纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年全市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动中，合肥市卫生局计划财务审计处等5个单位荣获全市内部审计先进集体，合肥市公安局审计处任建等6位同志荣获全市内部审计先进工作者。四是组织对内部审计岗位资历证书的第二次年检工作。通过培训考试和资历认证，合肥市已有700多名内审人员获得了中国内审协会颁发的资历

13、证书。按照安徽省内部审计人员岗位资历证书年检方法和省内部审计师协会2017年的工作要求，为加强内审人员的职业化治理，市内审协会组织了对内部审计岗位资历证书的第二次年检工作，共年检400余人。五是组织内审单位参加了合肥审计系统纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年书法摄影展活动。内审单位积极参加，共征集书法、美术、摄影作品等计40余幅，其中荣获2个一等奖，3个二等奖，2个三等奖。六是组织内审单位参加了合肥审计系统“我与审计同行”主题读书演讲竞赛。合肥燃气集团内审员王英撰写、牛慧演讲的感悟审计人生，无怨无悔荣获一等奖，合肥经开区管委会梁美演讲的无悔的选择荣获三等奖，合肥热电集团史晓云演讲的审计

14、伴我去成长荣获优胜奖。七是强化内部审计宣传。为进一步优化内部审计工作环境，市内审协会注重加强协会秘书处工作，努力抓好学习和本身建立，并利用各种媒体，采取多种方式，强化内部审计宣传工作，推进内审工作开展。并在内审单位自愿的根底上征订了2017年中国内部审计150份。三、工作计划一是在上半年召开全体会员代表大会，大会将总结2017年合肥市内审协会成立以来的工作，规划下一个5年的工作，选举产生新的协会领导班子，并产生新一届理事会、常务理事会。二是加强与内部审计单位的联络和工作交流，分别召开机关和企业两个内审单位的座谈会，进一步拓展内审人员的工作思路，促进内审工作的转型。组织一次向其他省市先进内审单位的学习交流活动。三是接着抓好内审人员后续教育培训工作。第一，推荐有条件的单位安排人员参加中国内审协会和安徽省内审协会举办的专业培训。第二，市内审协会按照全省审计系统的“审计创新年”活动，结合我市实际，举办一期内审人员业务培训班。四是接着开展理论研讨和经历交流活动。五是完成省厅和省内审协会布置的工作任务。5