第1章_电力市场的基本理论.doc

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1、第一章 电力市场的基本理论 经过建国以来的半个多世纪的发展，中国的电力工业取得了辉煌的成就，平均每年以10%以上的速度在增长，到1998年全国装机容量已达到2.7 亿kW，跃居世界第2位。特别是在20世纪90年代以后，我国的电力平均每年新增装机容量17多GW，实现装机容量8年翻一番，终于缓解了近50年的持续缺电局面，使电力供应有所缓和，自1996年下半年开始，出现了阶段性的电力供大于求现象，这在中国电力发展史上是前所未有的。这标志着我国电力工业同其它许多行业一样进入了买方市场；同时，也表明我国电力工业从一种近似于粗放式的规模扩张，转入了注重电力产品质量、经济效率、技术升级的集约型发展时代。 随

2、着社会和经济的发展，电力的使用已渗透到社会经济、生活的各个领域。由于电力具有便于转换能源型式，能高度集中和无限划分，清洁干净和易于控制，可大规模生产和远距离输送等特性，使电力发展和应用的程度，即一个国家的电气化程度，成了衡量其社会现代化水平高低以及物质文明和精神文明高低的重要标志之一。特别是在以信息、电子、生物技术为代表的21世纪，电力将继续发挥其他能源形式所不能替代的作用，而且对电力的依赖程度将更高，对电力供应的数量和品质也将提出更大、更高的要求。 按照我国经济发展分三步走的战略，2000年解决温饱之后要基本达到小康水平，到2010年要达到富裕小康水平，到21世纪中期要达到中等发达国家水平。

3、总之，在这相当长的时期内我国仍处于工业化和现代化时期，因此对电力的需求仍然非常旺盛，要有更大规模的电力建设来满足我国工业化和现代化建设对电力的需要。 我国的用电水平还很低，目前出现的电力供求缓和，是一种低用电水平下的缓和，与富裕的小康生活水平对电力的要求也相差甚远。1999年我国人均装机容量只有0.237千瓦，只及世界平均水平的40%左右，大约是美国的7.2%，加拿大的5.6%；人均发电量只有979千瓦时，不到世界平均水平的一半，仅相当于发达国家的10%17%；电力消费在一次能源消费中的比例只有34.8%。现在我国仍有近3500万人口没用上。今年，电力供需矛盾再次凸现，全社会用电高速增长，部分

4、地区出现了供需矛盾紧张的局面，广东、河北等地甚至出现了拉闸限电现象。从全国来看，电网结构薄弱，特别是500 kV网架在大部分电网中尚未真正形成，电网的安全性差，可靠性低，自动化水平不高，电网调峰容量不足，损耗大，供电质量差，远远不能适应21世纪信息时代对电力供应的数量和质量的要求。 电力工业应该保持持续、快速、健康的发展，以足够的电力来保证国民经济和社会持续、稳定、健康的发展。任何国家在工业化时期，电力都是整个社会经济发展的基础和保证。因此，在可以预见的相当长的时间内，我国电力工业仍将以较高的速度和更大的规模发展，电源和电网建设的任务仍很重。同时，电力的发展还要合乎可持续发展战略，并受到环境的

5、严重制约，而且面临全球范围内电力体制改革和技术创新能力的挑战，因而电力工业要在技术上、管理上适应电力市场化体制和竞争的需要。 电力的发展促进电力市场的形成，特别是电网的建设与发展，将为电力市场的建设提供物质基础；也只有发展了电力市场、完善市场机制，才能进一步促进电力的健康、快速、高效的发展。 与以前进行的其他电力改革相比，建立电力市场的改革是一次更深刻、更彻底、更广泛的变革。它涉及到管理体制、产权、经营模式等深层次问题。 我国长期以来实行计划经济，造成企业在组织形式和功能上政企不分，政府职能和企业行为严重混淆。电力部门长期以来既是经营企业，又是政府的行政管电部门，电力体制和运行机制由国家制定和

6、经营，国家定价，没有求得利润的最大化，没有竞争，造成电力建设成本高、电源结构不合理、成本核算粗、管理官本位，同时服务质量差、经营观念淡薄、科技含量低，缺乏竞争能力。时至今日，随着电力改革的逐步深入，旧有的管理体制和运行机制越发不能适应市场经济体制的要求。电力企业之间缺乏有效、公平的竞争，不同产权的发电企业之间的利益矛盾日益突出，投资者的利益无法得到保障。一方面严重挫伤了投资者的积极性；另一方面不利于电厂降低成本，提高经济效益，最终不利于降低社会电费负担，保证电力工业与国民经济协调发展。 一个合理电力市场应该是：全面实行厂网分开，上网电价由市场竞争来调节；在发电方面，实行市场经济，让用户有权选择

7、发电厂；在输电方面，有权保持独家经营，形成适合我国发电现状的若干区域电力市场；政府对电力的管理主要是电网调度，以维护市场的公平竞争；实行环保排放标准、清洁电源优先的新机制。 完善、健全的市场体制和运行机制是电力市场改革的基础，是电力市场改革能否成功的关键。建立电力市场，必将促成电力工业的资产重组，打破电力工业各利益主体的利益格局，改变原有体制下的利益分配，甚至影响某些组织的既得利益，这必然遭遇极大的阻力。彻底的变革是不可能的，改革的最终结果是利益冲突各方的妥协，中国以往的改革和现在正在进行的其他行业的改革已经证明了这一点。相对而言，电力市场的其他内容，如运行规则、支持系统可以认为都是技术层面的

8、问题，处理起来容易得多。 市场体制和运行机制最终以法律、法规的形式确立下来，作为电力市场竞争的行为准则及发生经济纠纷时的仲裁依据，以保证电力市场的正常运营，为电力市场各主体提供一个开放、公平、规范的竞争环境。 如何建立完善的市场体制并使其在实践中正常运作，是电力市场改革的首要问题，是解决其他问题的前提。但是，必须认识到一个好的市场不是完全依靠理想的设计即可实现的。市场不是机械结构，而是复杂的社会系统，其中的利益主体的实际行为左右着市场的形成与发展。完全假定市场参与者会采取理性的行为是不现实的。由于现有经济、文化、地域的影响，特别是人为因素的影响（市场最终由具体的人来实践），实际形成的市场与最初

9、的构想存在差异是必然的，对此必须有清醒的认识。基于同样原因，照搬国外的经验，即使是国外成功的经验，也不能保证改革的成功。 成熟市场的建立是一个渐进的过程，在这个过程中，只有电力市场化的目的，如提高效率、降低电价、改善服务、促进发展，是不变的，而达到目的的手段，如市场体制、运行机制，都可能发生变化。 市场经济中，资源配置由市场引导，价格由供求关系调节。对于最终用户而言，电力是无差别的商品，在电力市场中，电价就成为决定供求平衡的主要手段。农村用电是电价与需求关系的典型例子，在农村，电价高了可以少用电，电价再高了可以不用电，电力的需求弹性显露无疑。其它行业也是如此，只是电力需求弹性不如农村显著而已。

10、较大的电力需求弹性表明一旦电价合理或适当下调，电力需求将快速增长，这将为今后电力工业的良性发展形成巨大的空间。 现有的不合理的电力体制和电价形成机制造成目前电价的极度不合理。不合理的电价背后是发电企业缺乏降低成本、提高竞争力、改善质量的内在动力。多家办电、多家投资的投资体制本身符合市场经济原则，但投资过程至今缺乏有效的成本约束机制，而国家制订的电价在很大程度上受投资成本的影响，综合电价被投资成本牵着走，而投资成本又没有有效的约束机制去控制。地方政府在集资办电厂、集资建电网的同时更是以各种基金、附加费的形式确定供电价格。 电价形成机制的改革思想是，打破垄断，公平竞争，约束造价，降低成本，实现资源

11、优化配置，促进发电、输电和配电协调发展，更好地满足国民经济、社会发展和人民生活提高的需要。 改革电价形成机制直接触及原有利益主体的利益分配，遭遇的阻力可想而知。既要处理好历史遗留问题，又要确保今后电价的合理形成。 竞价上网的另一个问题是，在新电厂和老电厂之间、水电厂和火电厂之间如何处理“同网、同质、同价”。 就目前情况而言，既不能简单地完全由市场竞争确定电价，又要有效地约束电价、降低成本。确立合理的电价形成机制是电力市场改革的另一个关键问题。 电力市场的运作是一项综合技术，需要一整套准确、可靠的电力电量计量系统、高效的信息处理系统、调度监视系统和结算系统，并需建立一系列适应市场机制要求的调度管

12、理规则和制度。 电力市场要求有较高的自动化水平，从发电、输电、供电、配电到用电都要进行协调控制和管理，以满足对机组和负荷进行控制的要求。与以往强制性的调度和管理不同的是，电力市场的各种控制和管理是建立在贸易伙伴关系上的，最重要的控制信号已不再是机组的调节和开关信号，而是电价。国外电力市场的实际运营情况表明，自动化水平的高低，直接制约着经济功率交换所带来的效益。由于过去对经济性重视不够，因而系统经济调度的基础较薄弱。 按照电力市场技术支持系统功能要求，我国现阶段的发电市场运营系统包括：l 电能量计量系统l 交易管理系统l 能量管理系统l 结算系统l 合同管理系统l 即时信息系统l 数据网络系统l

13、 报价处理系统l 发电报价系统除了能量管理系统和数据网络系统是在原有系统的基础扩展、改造外，其他都是新引入的系统。目前，各试点单位的电力市场技术支持系统都采用上述结构建立。其中，电能量计量系统国内外都已有成熟的产品，而由于实际电力市场交易规则和具体实现的差异，交易管理系统、能量管理系统、结算系统、合同管理系统中和市场规则相关的模块需要有针对性的开发或改造。数据网络系统目前普遍较为落后，影响了电力市场实时性的要求。 20世纪80年代以来，世界电力工业开始了新一轮电力体制改革，其主要思路就是实行私有化和构筑竞争性电力市场，到现在已经形成了一种世界性潮流。改革的基本目标，一是实现电力工业私有化，减轻

14、国家财政负担；二是提高电力工业整体效率和电力服务质量，降低电价，提高国家经济的国际竞争力。一些国家，如阿根廷，还包括解决本国严重缺电的目标。实现改革目标的基本途径，一是对电力工业国有资本实行私有化，出售给股民或外国公司等；二是打破独家垄断经营，培育市场竞争主体，建立竞争性电力市场。电力市场组织结构的基本模式主要是改变长期存在的发输配垂直一体化管理模式，在发电环节和售电环节引入竞争，输电和配电环节仍然实行垄断经营。政府放松电力管制和强化市场监管，主要是在发电和售电领域实行许可证制度和完全竞争，发电价格通过市场竞争形成；输电价格和配电价格仍然进行管制。政府在放松对电力工业管制的同时，大都成立专门的

15、电力市场监管机构，履行对电力市场的监督职责。 电力市场化改革的效果是明显的。如在英国，电力行业改革以来，由于引入竞争，加强管理，减人增效，及成本低的天然气发电比重由1%提高到22%等因素，零售电价有较大幅度下降，居民用户价格下降28%；中型工业用户电价下降约31%；在阿根廷，改革使电力投资增加，促进了电力工业的发展，电力供应充足，电价明显下降，供电的可靠性增加，管理机构精简，工作效率提高，服务质量改善。但是，电力市场改革也有像加州电力危机这样失败的教训。 面对世界电力工业市场化的潮流，我们应该保持清醒的认识，结合本国实际，制定符合本国国情的改革目标，采取合理的步骤和措施，以保证改革的顺利实现1

16、-1 电力市场一、电力市场化的目的 电力市场是电力生产、传输、分配、转换通信和计算机系统的综合体，也是技术与管理的综合体。电力市场具有交换和买卖电力，提供信息，融通资金的功能。电力市场的竞争局面，应让其在生产资料的交易上形成，电力市场的竞争性交易应在发电公司与配电公司，大用户之间进行。电力市场的购电方主体是配电公司和大用户。 电力市场是采用法律、经济等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，对电力系统中发电、输电、供电、用户等各成员组织协调运行的管理机制和执行系统的总和。 电力市场首先是一种管理机制。这种机制与传统的行政命令的机制不同，是主要采用经济的手段进行管理。同时，电力市场还是体现这种管理机

17、制的执行系统，包括贸易场所，计量系统、计算机系统、通信系统等。 通过建立电力市场，引入竞争、提高效率、降低电价、改善服务、持续发展。引入竞争机制，促使发电、输电、配电、销售等环节提高效率，降低成本，从而降低电价，提高供电可靠性，改善对用户的服务；利用市场的调节和激励机制，引导投资更趋合理化，促进资源优化和环境保护，形成持续发展的内在动力，逐步形成良性循环。 实施电力改革、建立竞争性电力市场是一个复杂的过程，需要根据经济发展的不同阶段和电力发展的不同水平，确立改革的主要目标和次要目标。 成熟的电力市场的标志是：电价水平一般反映了成本和投资回报率；用电客户有较高的电价承受能力；有限的用电需求增长；

18、有限的筹措资金的需求。而发展中电力市场的标志是：在电价方面交叉补贴现象较为普遍；用电客户对电价上调的承受能力有限；对建设和扩充电力设施所需的资本具有很大的要求。针对不同发展阶段的电力市场，改革的焦点和首要目标是不同的。对于成熟的电力市场，改革的焦点是降低电价，改革的首要目标是：降低电价，提高效率，为客户提供更多的选择，系统的安全性和可靠性。而充足的发电容量，基础设施扩建和升级，吸引投资成为改革的次要目标。对于发展中的电力市场，改革的焦点是电力设施的扩建，改革的首要目标是：吸引电力投资，建设充足的发电容量，基础设施扩建和升级，系统的安全性和可靠性。而降低电价，提高效率和为客户提供更多的选择则成为

19、改革的次要目标。二、电力市场的基本特征和基本原则 电力市场的具有如下基本特征：l 开放性和竞争性l 计划性和协调性 与传统的垄断的电力系统相比，电力市场具有开放性和竞争性；与普通的商品市场相比，电力市场具有计划性和协调性。电力系统是相互紧密联系的，任一成员的操作，均将对电力系统产生影响。所以要求电力市场中的电力生产、使用、交换具有计划性。同时由于电力系统要求随时做到供需平衡，所以要求电力市场中的供应者之间、供应者与用户之间相互协调。 建立电力市场的目的是在电力系统中引进竞争机制。一个充满竞争的电力市场中，参与者之间都是平等的。所以电力市场最基本的原则是公平。 对于发电厂，平等的环境能够促进竞争

20、，激励各发电厂提高生产效率，降低成本，增加活力。对于用户，按真实的供电成本收费，尽量减少用户间补贴是保证用户间平等的根本点。在电力市场中，必须保证用户是平等的。但这并不意味着用户的电价是绝对一样的。由于用户用电水平和性质的不同，对不同种类的用户收取相同的电费实际上是将供电费用绝对平摊。这样，供电成本低的用户补贴了供电成本高的用户，这是不公平的。 为了保证电力市场公平竞争的原则，必须做到：l 电力市场要有公开性（包括成本、定价、计量、计划等），以便监督；l 扩大自由选择权力，保证电网的开放；l 必须建设有关法令、规约，以便使竞争规范化。 在电力市场中，为保证贯彻公平性这一基本原则，必须具有一定的

21、公开性，以便监督。 电价是人们最关心的问题，必须公开发电厂的上网电价和用户的用电电价（包括各种类型的电价）。发电厂根据上网电价，随时了解自己发电厂的运行经济状况；用户可依据用电电价制订最优用电计划和调整用电结构，从而，通过电价这一杠杆可将供、用电双方联系起来。 如果单纯从市场的角度来看，市场应能满足参与者自由选择的权力，即供方有选择用户的权力，用户有选择供方的权力。但是由于电力供应的特殊性，电力市场一般难以满足参与者自由选择的要求。当前的一种世界趋势是放开发电市场，即发电厂有权选择贸易方，而对输电市场和用户则较少放开。 电力市场必须保证输、配电系统向使用者开放。这一点，对于保证电力市场的稳定运

22、行、扩大参加者自由选择的权力、避免网络拥有者利用其地位垄断电力供应非常重要。由于电力商品的特殊性，要求电力市场在进行供、求匹配贸易的同时，还要负责电网的安全和稳定运行，所以要求电力市场的运行必须有法规的保障。另外，在进行贸易时，有关电价、赔偿等问题，也应做到有法可依。1-2 电力市场的参与者 广义上说，成熟的电力市场的参与者包括参与市场交易的成员（如发电公司、电网公司、配电公司、用户）、交易中介机构、监督机构（包括政府的相关职能部门）。这些参与者的关系与活动就构成了电力市场。 长期以来，电力工业一直被看作是自然垄断行业。电力工业具有的功能中，输电、系统控制、配电具有自然垄断性，发电和供电领域可

23、以引入竞争。在电力市场的改革过程中，如何破除垄断，引入竞争，即如何界定电力市场参与者及其权利、职责、义务，决定了电力市场的结构与效率。 世界电力工业的改革模式可分为两类：一类是原来政府统一垂直管理并经营电力系统的国家，一般采取发电与电网分开，逐步开放电力销售市场，而调度和市场运营机构仍与电网紧密结合，如英国、西班牙等；第二类是原来政府不直接管理经营电力系统的国家，一般是新成立独立的系统运行及电力交易机构，各电力公司仍可拥有电厂和电网，配电市场逐步开放，如美国、德国等。 打破电力工业原有的垄断结构的手段之一是拆分。可以是横向拆分，将原有的垄断组织分解成按市场要素和规则可以平等竞争的独立法人实体，

24、形成电力市场中的竞争主体；可以是纵向拆分，将发电、输电、配电和销售分离为竞争性的独立实体，其间设立必要的界限以防止利益上的冲突。我国现在的电力市场改革则是既有横向拆分（全国划分为若干电网公司），又有纵向拆分（厂网分开）。 拆分的结果应该形成公平、有效的市场环境，因而需要系统、长远的规划。 就发电公司而言，一般认为应该分离出足够数量的独立发电公司，以形成充分竞争，但从市场经济的长远发展看，独立发电公司最终会相互重组、兼并，形成寡头竞争。西欧电力市场已经表现出了这一点，国外其他一些资本密集型行业的发展，如电信、航空、石化，也反映了这一点。特别是，我国即将加入WTO，电力行业同时面临外资的冲击。在“

25、厂网分离”的同时，必须有系统的、长远的规划。 分离发电公司时面临的另一个问题是，如何协调新、老电厂。新电厂技术新、效率高，还贷压力大；老电厂技术落后、效率低，还贷压力小。一种做法是，将新、老电厂相互搭配，形成独立实体，将可能出现的公平问题转移到发电公司内部，由其自行处理。 如何分离电网公司、是否保留国家电力公司一直是目前电力市场改革争论的焦点。国家电力公司虽然脱离了电力部行政框架，但依然行使着大量实际上的管电行政职能，并且还大大拓展了企业、行政和行业的管理职能和投资者权力。打破垄断、政企分开，必然要求对国家电力公司进行改造、重组。不论如何改革，单纯从市场角度考虑或单纯从电力行业的自身利益出发都

26、是片面的，必须将市场经济的规律和电力系统的规律有机结合，客观、系统地分析改革方案。不论如何改革国家电力公司，国家对电力的监督和管理是必要的，特别是全国电力的协调、有序的发展，需要有宏观上的掌握。市场的调节功能不能解决所有问题，当电力行业由原来单一的垄断结构分离成为电力市场下的若干参与者，如不能妥善处理各参与者间的职责划分，不可避免地会引入新的问题，这在加州电力危机中已经有所反映。在加州电力改革中，改组电力公司后，如保证供电、改进和扩展电网、电力规划等工作无人问津，最终成为导致电力危机的因素之一。 分离电网公司目的之一是打破原有的垄断壁垒，合理划分电力市场。我国尚未实现全国统一联网，建立全国统一

27、的电力交易市场的条件还不具备。目前只能根据电厂的布局和省际之间高压电网联网情况合理划分电力交易市场的范围，在一个电力交易市场的范围内，实行竞价上网。改革以前，网间、省间的壁垒是明显的，这有技术上的原因，但更多的是人为因素。如果单纯以地域为界划分电网，很容易维持原有不合理的市场结构。特别是对于“西电东送”，如果不能打破省间原有的人为阻隔，必然重蹈覆辙。除了目前那些所谓的独立电厂，其他的电力市场参与者都是（都将是）在政府意志和专家意见的引导下产生的。在多方利益的冲突下，一个好的电力市场是可以设计出来的吗？在可以预见的若干年内，中国的市场仍然会是一个法制不健全、更多的是依靠政策干预的市场，在这样的大

28、环境下，电力改革的困难可想而知。1-3 电力市场的运营模式一、电力企业的运营模式概述 随着电力市场改革的逐步深入，采取怎样的途径和办法建立电力市场，一直是关注的焦点电力市场的实质是通过建立一个充满竞争和选择的电力系统运营环境来提高整个电力工业的经济效益。竞争和选择是市场机制互相依存的两个方面，从“供电厂家”的角度来看，电力市场的本质是引入竞争机制，“厂家”可以充分挖掘各自的潜力，千方百计地降低供电成本，以获得更大的经济利益；从“用户”的角度来看，电力市场的本质是为它们提供了更多的选择机会，它们可以通过选择使用供电价格最低的电能来降低其产品的成本，使其更具竞争力依据竞争和选择的不同程度，可以把电

29、力企业的运营模式分成四种类型在不同的运营模式中,“供电厂家”和“用户”的概念是不同的，厂家之间竞争的激烈程度和为用户提供的选择机会均有很大的差异，在实践中产生的效果也不同。 整个电力工业可以划分为发电，输电，配电和供电四大领域电力企业的四种运营模式与在上述各个领域中垄断、竞争和选择的不同程度相对应。运营模式1：在上述四个领域均是垄断的在发电领域没有竞争，用户也没有选择余地只有一家垄断性的公司负责电力的生产，并通过它自己的输电网把电输送到配电公司，直至最终用户与改革开放前中国的情况相似，一个电力局完全垄断电力从生产到销售的全过程运营模式2：买电型只允许有一个买电机构，负责从众多的不同的发电公司买

30、电，鼓励在发电领域入竞争机制不允许通过输电网将电直接卖给最终用户买电机构对输电网和对最终用户的电力供应实行垄断与目前中国实行的“电厂大家办，电网国家管”的模式相似发电厂独立经营，参与市场竞争；各地的供电局仍然是省局和网局的直属单位运营模式3：批发竞争在这种方式中，允许配电公司直接从发电公司买电，并通过输电网输送这里的配电公司指的是具有配电网并可直接向最终用户直接供电的公司配电公司垄断对最终用户的电力供应但要求输电网对配电公司开放对应中国的情况，除了发电厂参与市场竞争外，各地的供电局也独立核算，成立独立经营的配电公司运营模式4：零售竞争允许所有的用户可以选择供电公司这里的供电公司可以是配电公司也

31、可以是没有配电网的电力零售商要求输电网和配电网均是开放的配电和供电是分开的，在供电领域引入竞争在这种模式下，允许成立独立经营的专门负责向最终用户供电的供电公司表1-1列出了每种运营模式的主要特点表1-1 各种运营模式的主要特点特点模式1垄断性模式2买电型模式3批发竞争型模式4零售竞争型定义在各个领域全面垄断在发电领域引入竞争-竞争，一个买电机构在发电领域引人竞争，允许配电公司有选择权终用户有选择权在发电领域引入竞争，并允许最终用户有选择权发电领域是否有竞争NOYESYESYES配电公司是否有选择权NONOYESYES最终用户是否有选择权NONONOYES 值得注意的是，不同的运营模式有不同的交

32、易合同交易合同的形式不同，所提出的监管要求也不同参与交易的市场主体的所有制形式也可能不同，例如在中国，目前就有多种不同所有制形式的发电厂，如国家所有的电厂，华能电厂，外商独资电厂，合资电厂等等这些都没有在运营模式中定义这里定义的运营模式主要反映竞争和选择的不同程度，实际上每种模式所定义的是如何回答下面的问题“独立的发电公司可以把电卖给谁？”。 在模式1中，谁也不能从独立发电公司买电，所以其它的问题也就不存在了所有的最终用户都只能由一个得到授权的电力公司供电从模式1中向前走一步，就要在发电领域引人竞争机制或者独立发电公司 在模式2中，只允许一个有买电机构可以从独立发电公司买电，这也就是模式2又被

33、称为“唯买电”模式的原因签订买电合同（PPA）是模式2的主要特点 在模式3中，允许配电公司可以直接从独立发电公司买电，但又保留对当地最终用户的电力专营权所购买的电力必须通过输电网输送，因而也必须与电网公司签订贸易合同签订这类贸易合同是模式3的主要特点 在模式4中，允许电力零售商和最终用户直接从独立发电公司买电在这种模式下，贸易合同的种类和形式将更多，也更复杂此时，电力输送不仅要求通过输电网，也要求通过配电网，因而还必须签订输配电服务合同签订这类合同是模式4的主要特点 从用户的角度，即：“谁获得了选择权”，可以对这四种模式做进一步分析。图1-1通过简单的图形显示出在四种运营模式种谁获得了选择权图

34、1-1 谁获得了选择权在模式1中，在任何领域都没有选择权 在模式2中，买电机构获得了选择权，它可以有选择地从不同的发电公司买电买电机构成为批发机构当新电厂建成后，买电机构通过与发电公司签订长期合同，获得这种选择权当然，买电机构也可以通过在现货市场上买电或者从其它电网买电获得选择权 在模式3中，配电公司获得了买电的选择权它可以从独立发电公司，发电联合体（由若干发电公司组成的机构），电力公司或者其它区域的买电机构有选择地买电、要做到这一步，配电公司需要与输电公司签订某种形式的合同，所选择的供电伙伴也需要与输电网互联这种合同一般称为“输电服务合同”在模式4中、把选择权下放给最终用户最终用户可以直接从

35、发电公司买电也可以从独立的电力零售商或者其它的电力公司有选择地买电为做到这一步，还要求签订“配电网使用合同”。二、选择运营模式时要考虑的几个问题选择运营模式时需要考虑以下几个问题：贸易合同、运营模式与公司组织机制之间的关系、经济效益、承担社会义务的能力、变革的动力。l贸易合同 所谓贸易合同就是当进行贸易时买卖双方所必须遵守的一组规则电力负荷是随机变化的，而且必须实时满足这种变化，这意味着买卖双方签订合同时所确定的电力供应的数量与实际的发电量和负荷之间总存在一定的差异市场机制必须考虑这些因素，并制定相应的付费办法由于电网中的潮流要满足基尔霍夫定律，没有办法区分谁的电送给了谁因而必须建立专门的电能

36、计量与电费结算系统根据参与电力交易的市场主体的数量和类型的不同，这类系统在复杂程度上存在较大的差异电网使用费必须考虑使用者在电网中所处的地理位置，地理位置上的差异对电网的网损有很大的影响在模式1和2中，不存在这个问题但在模式3和路中，在输电费用中则必须考虑这个因素2. 与公司组织机制之间的关系 许多运营模式与公司的现有组织机制之间存在密切的关系为了避免出现利益上的冲突，可能需要把某些职能分离出来某些大公司通常不愿意把它自己分成小公司，但如果按照上面描述的经营模式对其各个部门进行体制改革时，往往要求改变公司的组织机构体制改革的决策要考虑规模效益和范围效益的问题，因为正是因为规模效益才形成了集成化

37、的大公司，这一点现在仍然非常重要然而，利益上的冲突，内部交易，交叉重复以及市场垄断形成了许多抵消和削弱集成效益的问题加强管理或者打破现有的公司机制是克服这些问题最常用的办法规模效益意味着规模越大效益越高对于发电公司，过去通常是这种情况，这也正是在历史上形成发电垄断的根本原因范围效益意味着由同一个单位完成不同的功能会产生较高的效益这是因为分别完成不同的任务时，通常要签订合同，涉及到交易费用当竞争对手发现它们自己在与被赋予特权的公司竞争，而且即使它们的产品既便宜又好，而仍然输给有特权的公司时，就会出现利益上的冲突和内部交易问题市场垄断指的是当某个公司在市场上所占的份额较大，可以控制市场价格；或者设

38、置屏障使竞争对手退出市场的行为解决市场垄断问题的办法可以分为结构性的调整，如把大公司分成小公司；和行为上的控制，如要求预先签订合同；以及对价格和利润进行监控等3. 经济效益 经济效益，是大家最关心的问题，其关键是制定出一种鼓励机制，使资源得到最充分的利用，同时使浪费最小一般地讲，可以分成三种类型的效益：l 生产与投资最佳的投资管理决策，燃料的最佳选择，投资类型，地点和时机的最佳选择。l 使用当用户用电所获得的价值超过了生产费用时，用户就获得了正确的用电信号。l 分配 价格应该反映电作为商品在不同时段不同地点的边际费用，只有这样才能保证发出最佳电量，使发电费用最低的电厂发电并把发出的电送给价值最

39、大的用户。 人们一般认为，充满竞争的市场的优点之一就是可以使这三种效益同时发挥出来对于受调控的部分，应该设计出一种激励机制，使得到的最终结果与通过竞争获得的结果相近或相同调控也应该借助于合同，电价和贸易合同来促进发电厂，电网调度部门和用户进行有效的运行理想的情况是使用最小的调控手段来提供这些激励机制随着工业结构的调整，原来大型的电力公司发展成为若干独立核算的子公司，在这些子公司之间就需要使用商业合同的形式来使它们仍能作为一个有机的整体来运行制定的这些合同必须能够鼓励这些公司能够协调有效地运行4. 承担社会义务的能力 对社会发展应尽的义务包括负荷侧管理（DSM），对低收入家庭和个人的帮助，燃料的

40、使用政策，环境保护，较高的地方税收以促进经济发展等等这些义务可以分成两类：与电力直接相关的，如负荷侧管理（DSM），燃料使用政策和环境保护，以及没有直接关系的，如对低收入家庭和个人的帮助和当地经济发展 无论电力公司采用哪一种运营模式，强制收取这些附加费用的能力都取决于用户的接受程度因而，在充满竞争的运营部门，收取这些附加费用将非常困难然而，由于调控部门是垄断的 一般情况下，用户都不能不使用这个系统，因而作为配电费用可能会比较容易收取在各运营模式中，随着调控部分越来越少，竞争部分越来越多，同时也使对社会尽义务的范围越来越小5. 变革的动力每种运营模式都有其保持稳定的因素，同时也有发展变革的动力在

41、后面讨论具体的运营模式时将进行深入的探讨1-4 发电市场的交易机制一、基本交易类型电力市场的交易可以简单分为实时与非实时交易两个环节。 非实时交易一般还分为现货交易和期货交易两类。 现货交易的电价是以一定时段为交易时段定价的，它是根据当天各个时段的发电报价和用电出价进行计算求得的均衡电价，或是发电报价和该时段负荷预期值确定的均衡电价。 电力期货交易原意是交易双方通过买卖期货合约，并根据合约条款约定在未来的某一特定时间，以某一特定价格买卖某一特定数量的电能的交易行为。一开始，主要是发电厂商和电力用户之间相互签订合同，以避免市场电价波动带来的损失。这些合同的履行并不影响电力系统供需的总体平衡，用户

42、按市场售电价格向电力市场运营机构付费，市场按上网电价支付电厂电价，市场电费与发用电方合同电价的差额由发、用电方自行调剂。但随着市场的发育，非发、用电目的的“金融合同”意义的期货交易的成分在增加，明显属于金融衍生工具的范畴。期货交易，调度机构无需介入，甚至不必知道购售双方签订这种合同，这种合同只是当事人双方之间的经济协议，丝毫不影响调度机构对电力市场运作的管理。 非实时交易中，也有的是期货与现货交易同时进行，但市场运作特别是结算工作难度很大，一般要转换成现货交易电价结算。 非实时交易主要有两种组织形式，一种是通过分离子电网调度的专门交易机构来完成，如设立于挪威奥斯陆的北欧非实时交易中心（NORD

43、POOL），美国加州的电力交易所（PX）；也有与调度机构合为一体的，如英国的国家电力控制中心，澳大利亚国家电力控制中心，美国PJM电网控制中心、纽约电网控制中心等等。 实时交易主要是为弥补非实时交易计划与实际用电负荷的缺额而进行的电力电量交易，也包括辅助服务的交易。实时交易，世界上无一例外，都是由调度组织实施的。从实践分析，实时与非实时交易合并于调度机构，交易过程比较简单可靠。实时与非实时交易分别由调度和另立的交易机构完成，实时交易的过程比较复杂。但期货交易合并在调度机构完成，调度机构会变得十分庞杂。二、发电侧电力市场的交易类型发电侧电力市场的电力交易包括：现货交易、实时交易、辅助服务交易、期

44、货交易。1. 发电侧电力市场的现货交易发电侧电力市场运行部门必须建立和运行现货交易市场，以满足电力的供需平衡，确定第二天每一个交易时段内的发电计划并计算在每个区域参考节点和发电机组上网点的现货价格。电力市场运行规则必须划分交易时段。2. 实时电力交易 为了保证供需平衡、维持系统稳定，发电侧电力市场运行部门可以在当天实时修改发电厂发电计划，发布实时调度指令，并计算在每一个区域参考节点上的实时发电价格。在实时运行中，由于实际负荷与预测负荷会出现一定的偏差，尤其在发电机组突然停运或负荷发生突变时，这种偏差会进一步加大，为保证系统运行安全及电力的可靠供应，需要市场运行部门对现货交易已确定的发电计划进行

45、实时的修改。 实时交易一般有两种方式：l 发电厂商进行竞价交易，类似于现货交易。根据竞价的结果确定实时发电计划。l 利用发电厂商现货交易的报价，重新计算，确定实时发电计划。3. 期货交易 市场运行部门必须与发电公司进行协商，签订期货合同以保证电力供应和电价的稳定。期货交易合同包括周电力交易合同、月电力交易合同、年电力交易合同。年期货交易可按月分为12段，即从每月1日的0：00开始至每月最后一天的24：00为一段；月、周期货交易可采用按日分段，即每个交易日为一段；签订期货交易合同的发电公司，也必须参加现货市场的竞争。除本系统内的发电公司外，互联电网中的其他电网也可参加期货市场的竞价，并作为系统内

46、的发电公司对待。4. 辅助服务 为了电网的安全稳定运行，需要辅助服务。辅助服务共分四项，包括调频、调峰、无功和黑启动；辅助服务分为基本辅助服务和有偿辅助服务，发电公司必须提供规则规定的基本辅助服务。市场运行部门为了保证电力系统安全稳定运行，向发电公司购买有偿辅助服务。有偿辅助服务在现货市场中进行数据申报。在发电市场中主要有三类非实时交易形式：l 双边合同交易一个大的用户（包括批发商）以合同方式向一个（或一组）发电厂商购电，典型的双边合同交易都是长期的，基于预测的时变的负荷，签订购电量和电价承诺的长期合同，它不随市场条件的变化而变化，并且也不可以再进行交易（例如转让给第三方）。这类交易可以看作是

47、实物交易。l 期货交易与合同交易类似，但是交易的双方都被允许在支付了一定的保证金和违约金后，退出期货市场，或是进入现货市场，或者与其他的市场成员以双边交易方式再卖或买或者到期对冲。通过套期保值而规避风险，甚至获利。这种交易不能被看作是一类实物交易，因为实物交易都有固定的注入吸出母线 i和j，而期货交易可能有不同的注人吸出母线。l 现货交易这类交易是基于各发电厂商的报价，通过电力交易中心（PX），制定次日的交易，确定各个时段哪些发电厂商以什么样的价格上网发电，然后由调度机构执行，这也是一类实物交易。三、发电市场的交易机制 对于发电市场，可以有三种不同的交易机制：l 全部容量合同交易单一购电者（省电力公司）和发电商签订全部容量合同。单一购电者根据发电厂变动成本进行经济调度。l 购电合同+市场交易发电商与购电者签订购电合同，合同容量不一定是发电商的全部容量。签订合同后，发电商是否能按合同容量上网发电，还需要通过市场竞价交易决定。l 全部容量交易发电商