国海证券：2021年半年度报告.PDF

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1、国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司证券代码：证券代码：0007500007502022021 1 年半年度报告年半年度报告2021 年半年度报告2第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义本公司董事会本公司董事会、监事会及董事监事会及董事、监事监事、高级管理人员保证本报告高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长何春梅女士公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计主管会

2、计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本报告中财务报告的真实、准确机构负责人梁江波先生声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。完整。本报告经公司第九届董事会第七次会议审议通过本报告经公司第九届董事会第七次会议审议通过。9 9 名董事全部名董事全部出席会议并行使表决权出席会议并行使表决权。没有董事没有董事、监事监事、高级管理人员对本报告的高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。公司计划公司计划 2022021 1 年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积

3、金转增股本。金转增股本。公司公司 2022021 1 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。年半年度财务报告未经会计师事务所审计。本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实不构成公司对投资者的实质承诺质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。当理解计划、预测与承诺之间的差异。2021 年半年度报告3目目录录第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 2第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 7第三节第三节 管

4、理层讨论与分析管理层讨论与分析.1515第四节第四节 公司治理公司治理.6161第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.6262第六节第六节 重要事项重要事项.6464第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.8282第八节第八节 债券相关情况债券相关情况.8686第九节第九节 财务报告财务报告.8888备查文件目录备查文件目录1.载有公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生、会计机构负责人梁江波先生签名并盖章的财务报表。2.报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。3.在其他证券市场公布的半年度报告。2021 年半年度报告4释释义义

5、在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义：释义项释义项指指释义内容释义内容公司指国海证券股份有限公司本报告指国海证券股份有限公司 2021 年半年度报告报告期内指2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日报告期末指2021 年 6 月 30 日中国证监会指中国证券监督管理委员会元指人民币元净资本指根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标国海富兰克林、基金公司指国海富兰克林基金管理有限公司国海良时期货、期货公司指国海良时期货有限公司国海创新资本指国海创新资本投资管理有限公司广西

6、投资集团指广西投资集团有限公司中恒集团指广西梧州中恒集团股份有限公司广投金控指广西投资集团金融控股有限公司广西金投指广西金融投资集团有限公司融桂集团指广西融桂物流集团有限公司（原名广西荣桂物流集团有限公司）桂东电力指广西桂东电力股份有限公司广西永盛指广西永盛石油化工有限公司（原名钦州永盛石油化工有限公司）株洲国投指株洲市国有资产投资控股集团有限公司桂林集琦指桂林集琦药业股份有限公司公司章程指国海证券股份有限公司章程重大资产重组指经中国证监会关于核准桂林集琦药业股份有限公司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有2021 年半年度报告5限责任公司的批复（证监许可20111009号）核准，桂林集

7、琦以2008年9月30日经审计的全部资产（含负债）与索美公司和广西索芙特科技股份有限公司所持国海证券有限责任公司全部股权（约9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）置换；同时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份有限公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公司予以注销之行为2021 年半年度报告6重大风险提示重大风险提示公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险、子公司风险等，公司建立了内部控制体系和风险管理体系，确保公司经营在风

8、险可测、可控、可承受的范围内开展。敬请投资者认真阅读本半年度报告“第三节 管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。2021 年半年度报告7第二节第二节公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司简介一、公司简介（一）公司信息（一）公司信息股票简称国海证券股票代码000750股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称国海证券股份有限公司公司的中文简称国海证券公司的外文名称SEALAND SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写SEALAND SECURITIES公司法定代表人何春梅公司注册地址广西桂林市辅星路 13 号注册地址的邮政编码541004办公地址广西南宁

9、市滨湖路 46 号国海大厦办公地址的邮政编码530028公司网址公司电子信箱（二）联系人和联系方式（二）联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名覃力李素兰联系地址广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼电话0771-55390380771-5532512传真0771-55309030771-5530903电子信箱2021 年半年度报告8（三）信息披露及半年度报告备置地点（三）信息披露及半年度报告备置地点公司选定的信息披露报纸的名称中国证券报证券时报上海证券报证券日报登载半年度报告的的网址公司半年度报告备置地点广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼公司董事会办公室（四）公司注册资本：（四）公

10、司注册资本：544,452.55 万元（五）公司经营范围：（五）公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。公司各单项业务资格公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中国证券登记结算有限责任公司参与人资格、增值电信业务资格、军工涉密业务咨询服务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、保险兼业代理业务资格、代理证券质押登记业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购

11、交易资格、私募基金综合托管资格、港股通资格、期权结算业务资格、客户资金消费支付服务资格、上海证券交易所股票期权交易参与人资格、互联网证券业务试点资格、受托保险业务资格、银行间债券市场现券做市业务权限、上海证券交易所股票期权自营交易权限、深港通下港股通业务交易权限、上海票据交易所中国票据交易系统接入权限、上海票据交易所中国票据交易系统资管接入权限、深圳证券交易所股票期权业务交易权限等。2021 年半年度报告9二、主要会计数据和财务指标二、主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据（一）主要会计数据公司是否追溯调整或重述以前年度会计数据是 否1.合并财务报表主要会计数据单位：元2.母公司财务报表主要

12、会计数据单位：元项项 目目20212021 年年 1-61-6 月月20202020 年年 1-61-6 月月增减幅度（增减幅度（%）营业收入2,637,587,620.992,446,693,323.767.80归属于上市公司股东的净利润459,632,564.14604,517,260.62-23.97归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润458,996,216.55604,213,330.68-24.03其他综合收益的税后净额-44,728,259.25-3,014,428.61不适用经营活动产生的现金流量净额-17,321,741,901.41-16,644,764,267.74

13、不适用基本每股收益（元/股）0.080.11-27.27稀释每股收益（元/股）0.080.11-27.27加权平均净资产收益率（%）2.493.44 下降 0.95 个百分点项项 目目20212021 年年 6 6 月月 3030 日日20202020 年年 1212 月月 3131 日日增减幅度（增减幅度（%）资产总额82,213,279,611.8472,553,742,520.8413.31负债总额63,388,490,465.3453,518,289,868.4118.44归属于上市公司股东的净资产18,241,240,872.6618,479,679,629.45-1.29项项 目目

14、20212021 年年 1-61-6 月月20202020 年年 1-61-6 月月增减幅度（增减幅度（%）营业收入1,339,801,035.241,808,355,767.40-25.91净利润354,047,175.51573,016,880.27-38.21扣除非经常性损益的净利润355,546,234.03573,140,349.54-37.97其他综合收益的税后净额-44,728,259.25-3,014,428.61不适用经营活动产生的现金流量净额-17,090,552,996.67-16,928,603,322.51不适用基本每股收益（元/股）0.070.11-36.36稀释每

15、股收益（元/股）0.070.11-36.36加权平均净资产收益率（%）1.993.37 下降 1.38 个百分点项项 目目20212021 年年 6 6 月月 3030 日日20202020 年年 1212 月月 3131 日日增减幅度（增减幅度（%）资产总额74,395,913,622.3264,414,499,430.2115.502021 年半年度报告10截至披露前一交易日的公司总股本：截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,5145,444,525,514 股股用最新股本计算的全面摊薄每股收益：用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.00.08 8 元元/股股（二）非经常性损

16、益项目及金额（合并报表）（二）非经常性损益项目及金额（合并报表）单位：元项目2021 年 1-6 月非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-918,727.44计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,785,247.70单独进行减值测试的应收款项减值准备转回497.98除上述各项之外的其他营业外收入和支出278,572.73减：所得税影响额536,397.74少数股东权益影响额（税后）972,845.64合计636,347.59注：非经常性损益的说明详见财务报告补充资料之“1、非经常性损益明细表”。（三（三）根据根据证券公司

17、年度报告内容与格式准则证券公司年度报告内容与格式准则（20132013 年修订年修订）（证监会公告（证监会公告201341201341 号）的要求计算的主要财务数据与财务指标号）的要求计算的主要财务数据与财务指标1.合并财务报表主要财务数据单位：元项目项目20212021 年年 6 6 月月 3030 日日20202020 年年 1212 月月 3131 日日增减百分比增减百分比（%）货币资金18,061,731,040.2115,899,247,026.5513.60结算备付金2,227,303,736.521,833,879,426.1921.45融出资金8,275,974,025.357

18、,438,017,435.0311.27衍生金融资产1,555,373.001,447,255.007.47存出保证金3,596,319,114.512,560,786,147.6040.44应收款项372,078,706.11170,083,256.66118.76买入返售金融资产5,004,918,625.334,760,406,244.065.14交易性金融资产41,409,595,419.7719,139,226,071.28116.36债权投资21,705,479.3837,559,726.01-42.21其他债权投资427,683,548.6618,049,428,783.31-9

19、7.63其他权益工具投资75,000,000.0075,000,000.00-长期股权投资267,441,193.66255,827,137.994.54负债总额56,898,380,029.2646,572,941,691.7322.17所有者权益总额17,497,533,593.0617,841,557,738.48-1.932021 年半年度报告11投资性房地产17,611,473.5218,099,712.15-2.70固定资产1,397,409,659.351,423,850,906.33-1.86使用权资产193,292,548.39不适用无形资产131,296,176.13134

20、,192,108.51-2.16商誉22,096,264.0122,096,264.01-递延所得税资产518,998,462.12417,698,858.5524.25其他资产191,268,765.82316,896,161.61-39.64短期借款10,013,888.89-不适用应付短期融资款5,757,870,511.433,976,581,075.2144.79拆入资金2,901,193,123.904,401,787,250.04-34.09交易性金融负债2,746,829,352.803,929,234,532.72-30.09衍生金融负债1,497,266.25693,270

21、.00115.97卖出回购金融资产款25,760,366,132.2218,190,312,862.4541.62代理买卖证券款14,881,337,445.9013,608,842,283.649.35应付职工薪酬774,252,894.17985,827,323.62-21.46应交税费116,970,092.62132,669,776.41-11.83应付款项622,296,139.0890,804,764.45585.31合同负债19,943,968.2139,145,826.98-49.05应付债券9,282,452,628.687,878,310,751.7017.82租赁负债18

22、7,716,560.64不适用递延所得税负债27,510,148.7723,572,587.0416.70其他负债298,240,311.78260,507,564.1514.48股本5,444,525,514.005,444,525,514.00-资本公积8,990,140,729.538,990,140,729.53-其他综合收益-972,217.8843,756,041.37不适用盈余公积710,323,917.23710,323,917.23-一般风险准备1,656,483,976.761,636,337,979.021.23未分配利润1,440,738,953.021,654,595

23、,448.30-12.93少数股东权益583,548,273.84555,773,022.985.00项目项目20212021 年年 1-61-6 月月20202020 年年 1-61-6 月月增减百分比增减百分比（%）利息净收入其中：利息收入618,145,106.14823,906,944.39-24.97利息净收入其中：利息支出616,479,128.88572,952,931.077.60手续费及佣金净收入其中：经纪业务手续费净收入441,106,101.75358,095,566.6023.18手续费及佣金净收入其中：投资银行业务手续费净收入175,712,512.36191,402

24、,110.07-8.20手续费及佣金净收入其中：资产管理业务手续费净收入107,389,082.08156,606,670.85-31.43投资收益752,837,492.39752,113,287.610.10投资收益其中：对联营企业8,158,860.17-3,218,134.35不适用2021 年半年度报告12和合营企业的投资收益投资收益其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的投资收益-45,770,116.39不适用其他收益7,069,832.2610,952,811.80-35.45公允价值变动收益101,249,434.11261,292,806.28-61.25其他业务收入6

25、79,708,612.94304,688,858.70123.08资产处置收益-26,899.30-不适用税金及附加12,228,766.0114,074,140.76-13.11业务及管理费1,054,040,601.321,091,509,022.16-3.43信用减值损失201,238,780.08178,914,328.6912.48其他资产减值损失-8,610,000.00不适用其他业务成本673,140,003.48300,896,721.97123.71营业外收入4,241,969.401,009,903.59320.04营业外支出4,855,224.816,216,384.59

26、-21.90所得税费用164,088,410.54210,309,656.52-21.98归属于母公司股东的净利润459,632,564.14604,517,260.62-23.97少数股东损益72,605,240.0132,655,712.04122.34归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额-44,728,259.25-3,014,428.61不适用归属于母公司所有者的综合收益总额414,904,304.89601,502,832.01-31.02归属于少数股东的综合收益总额72,605,240.0132,655,712.04122.342.母公司财务报表主要财务数据单位：元项目项目2

27、0212021 年年 6 6 月月 3030 日日20202020 年年 1212 月月 3131 日日增减百分比增减百分比（%）货币资金14,951,564,753.5112,840,283,934.3716.44结算备付金2,360,601,028.831,880,954,385.8225.50融出资金8,275,974,025.357,438,017,435.0311.27衍生金融资产92,663.75-不适用存出保证金267,782,836.7594,079,995.76184.63应收款项274,880,700.99118,199,272.39132.56买入返售金融资产4,716,

28、325,175.454,527,111,637.754.18交易性金融资产39,021,262,994.8615,670,327,908.15149.01债权投资101,103,561.65-不适用其他债权投资427,683,548.6618,049,428,783.31-97.63其他权益工具投资75,000,000.0075,000,000.00-长期股权投资1,656,549,685.401,578,549,685.404.94投资性房地产17,611,473.5218,099,712.15-2.702021 年半年度报告13固定资产1,351,950,059.451,377,167,0

29、07.03-1.83使用权资产132,572,306.94不适用无形资产113,725,521.91117,086,737.16-2.87商誉13,574,980.7613,574,980.76-递延所得税资产511,531,914.32408,134,942.0625.33其他资产126,126,390.22208,483,013.07-39.50应付短期融资款5,757,870,511.433,976,581,075.2144.79拆入资金2,901,193,123.904,401,787,250.04-34.09交易性金融负债1,658,370,942.381,323,575,625.7

30、225.29衍生金融负债-605,430.00不适用卖出回购金融资产款25,750,366,232.2218,113,245,249.8042.16代理买卖证券款10,161,760,227.339,800,648,444.903.68应付职工薪酬557,959,906.16791,255,504.67-29.48应交税费82,127,641.70103,242,442.94-20.45应付款项469,783,943.0218,172,989.062,485.07合同负债5,195,848.406,019,272.24-13.68应付债券9,282,452,628.687,878,310,75

31、1.7017.82租赁负债126,680,448.16不适用其他负债144,618,575.88159,497,655.45-9.33股本5,444,525,514.005,444,525,514.00-资本公积8,994,510,695.898,994,510,695.89-其他综合收益-972,217.8843,756,041.37不适用盈余公积710,323,917.23710,323,917.23-一般风险准备1,450,961,912.891,449,473,260.510.10未分配利润898,183,770.931,198,968,309.48-25.09项目项目20212021

32、 年年 1-61-6 月月20202020 年年 1-61-6 月月增减百分比增减百分比（%）利息净收入其中：利息收入563,599,039.00780,814,062.65-27.82利息净收入其中：利息支出611,383,031.19570,168,271.837.23手续费及佣金净收入其中：经纪业务手续费净收入312,184,956.30280,630,445.6711.24手续费及佣金净收入其中：投资银行业务手续费净收入175,712,512.36191,402,110.07-8.20手续费及佣金净收入其中：资产管理业务手续费净收入112,773,736.20154,772,150.6

33、6-27.14投资收益677,850,259.44751,216,933.64-9.77投资收益其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的投资收益-45,770,116.39不适用其他收益4,128,454.335,487,188.71-24.76公允价值变动收益92,378,367.86202,909,586.69-54.472021 年半年度报告14其他业务收入4,322,570.383,815,495.8613.29税金及附加7,663,391.1412,477,046.18-38.58业务及管理费676,776,270.60869,084,758.70-22.13信用减值损失201,

34、238,780.08178,954,328.6912.45其他业务成本488,238.63478,590.392.02营业外收入610,318.37542,138.2512.58营业外支出3,154,882.063,533,054.38-10.70所得税费用97,042,615.59171,353,247.04-43.37净利润354,047,175.51573,016,880.27-38.21其他综合收益-44,728,259.25-3,014,428.61不适用综合收益总额309,318,916.26570,002,451.66-45.73（四）母公司净资本及相关风险控制指标（四）母公司净

35、资本及相关风险控制指标单位：元项目项目20212021 年年 6 6 月月 3030 日日20202020 年年 1212 月月 3131 日日本期末比上年末本期末比上年末增减（增减（%）预警预警标准标准监管监管标准标准核心净资本13,465,726,272.0514,124,077,009.30-4.66附属净资本599,898,874.26839,820,259.64-28.57净资本14,065,625,146.3114,963,897,268.94-6.00净资产17,497,533,593.0617,841,557,738.48-1.93各项风险资本准备之和6,330,115,570

36、.366,681,157,272.71-5.25表内外资产总额71,046,753,449.8459,322,827,572.7619.76风险覆盖率222.20%223.97%下降 1.77 个百分点 120%100%资本杠杆率18.95%23.81%下降 4.86 个百分点 9.6%8%流动性覆盖率161.97%156.35%上升 5.62 个百分点 120%100%净稳定资金率162.73%149.87%上升 12.86 个百分点 120%100%净资本/净资产80.39%83.87%下降 3.48 个百分点24%20%净资本/负债30.10%40.69%下降 10.59 个百分点 9.

37、6%8%净资产/负债37.44%48.52%下降 11.08 个百分点12%10%自营权益类证券及其衍生品/净资本12.11%13.30%下降 1.19 个百分点80%100%自营非权益类证券及其衍生品/净资本280.43%217.73%上升 62.70 个百分点 400%500%2021 年半年度报告15第三节第三节管理层讨论与分析管理层讨论与分析一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务公司秉承“合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢”的核心价值观，贯彻“诚信、合规、稳健”的经营理念，凭借良好的股东背景、完善的法人治理，打造高效、灵活的市场化机制，培育健康、积极向上的企业

38、文化，凝聚团结、敬业、专业的人才团队，实现持续快速健康发展。从成立之初业务单一的经纪商成长为主营业务涵盖证券、基金、期货、私募投资基金、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。报告期内，公司从事的主要业务如下：（一）零售财富管理业务公司零售财富管理业务代理客户买卖股票、债券、基金、期货、及其他可交易证券，根据客户需求提供全方位、可定制的投资顾问、理财规划、资产配置服务，同时为专业投资者提供基金运营、投资交易风控系统等服务。公司积极践行“以客户为中心”理念，致力于构建智能化财富管理生态体系，打造一站式金融产品超市，为客户提供品种丰富、风险收益偏好多元的金融产品。截至报告期末，公司共设

39、立证券营业部 97 家，从事零售财富业务的分公司 20 家，营业网点覆盖 20 个省级区域，其中广西区内共 52 家营业网点，是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司，在广西的市场占有率位列第一，区域和品牌优势明显。2021 年半年度报告16公司通过控股子公司国海良时期货开展商品期货经纪业务和金融期货经纪业务，国海良时期货在全国拥有 28 家分支机构，可代理国内所有上市期货品种的交易、结算及交割。（二）企业金融服务业务公司企业金融服务业务围绕企业客户需求，为企业提供优质的股权融资、债务融资、并购重组等全生命周期的企业金融服务，具体涵盖首次公开发行（IPO）、增发、配股、公司债券、企业债券、可转

40、换债券、重大资产重组、财务顾问等多种业务类型。近年来公司已先后为全国 550 余家企业提供包括 IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务，形成了中小企业 IPO 和再融资等业务特色。（三）销售交易与投资业务销售交易与投资业务主要包括国债、金融债承销、自营投资、金融市场等业务。金融债承销业务是公司的旗舰业务，保持多年行业领先，为政策性银行提供金融债券的承销、分销服务。自营投资方面，公司投资于债券、股票和基金等传统证券投资品种以及国债期货、股指期货、利率互换、股票期权等金融衍生品，持续打造固定收益投资业务优势，权益投资业务实现快速发展，自营投资业务结构不断完善，投资收益水平持续提升。公司大力发展

41、金融市场业务，为机构投资者提供固定收益证券及其衍生品做市、资本中介等金融市场服务，为市场提供国债、政策性金融债、地方政府债、同业存单、信用债等债券的交易定价服务和流动性支持，满足各类机构的交易服务需求。（四）投资管理业务1.资产管理业务2021 年半年度报告17公司搭建了涵盖固定收益投资、权益投资、资产配置、资产证券化业务和非标业务等在内的丰富产品链，始终把“追求绝对收益，为客户提供满意的投资回报”作为发展宗旨，致力于打造统一的投融资管理综合服务平台，帮助投资者实现财富的稳健增长。公司具有行业领先的资产管理团队，打造投资研究、合规风控、运营保障等核心竞争力，业务种类、产品类型和投资策略丰富多样

42、，主动管理转型成效显著，受托管理资产规模市场排名持续提升。2.公募基金管理业务公司通过控股子公司国海富兰克林开展基金的募集和投资管理。国海富兰克林融合中外股东先进的经营管理模式、投资机制、研究平台和风险控制体系，融汇全球视野和本土经验，形成了股票投资、固定收益投资、海外投资共同发展的多元业务格局。3.私募投资基金业务公司通过全资子公司国海创新资本开展私募投资基金管理业务，为基金客户提供私募股权投资方面的资产配置服务，同时根据所投资企业需要，为企业提供规范运作、财务管理、资本运作等方面的咨询等增值服务。国海创新资本围绕“科技创新、健康生活”两条主线，聚焦医疗健康、大消费、TMT、先进制造四个国家

43、重点鼓励发展领域，以成长期及成熟期项目投资为主、早期项目投资为辅进行整体资产配置，投资方式包括 VC、PE、上市公司大宗交易等。（五）信用业务公司为客户提供包括融资融券、转融通证券出借、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易等在内的一站式解决方案，形成了多元2021 年半年度报告18化的“海智融”信用业务产品体系。（六）其他业务1.研究业务公司为投资者提供研究报告及其他定制化的投资研究服务。公司以宏观策略、固定收益、行业公司研究等研究体系为基石，重点研究产业包括高端制造、科技创新、医药健康、大消费等，聚焦新经济产业链开展研究与分析，形成了计算机、传媒、电子、电力设备与新能源、化工、环保、医药等

44、特色研究行业，研究服务覆盖 200 多家公募基金及保险、数百家私募机构，通过宏观经济、中观行业、微观公司等多维度分析，把握产业发展趋势，判断产业前瞻机会。2.网络金融业务公司积极运用互联网思维、理念、技术，提供便捷、高效的互联网金融服务，持续推动传统线下业务线上化，在开户、行情、交易、资讯、理财、账户、服务等各个业务环节为客户缩短流程、简化操作、优化体验，建立了以 PC 端理财终端、Web 端综合金融门户、移动端App、微信“三端一微”为核心的多渠道、立体式互联网金融服务体系，为客户提供方便快捷的综合金融服务。二二、公司所属行业发展情况及公司所处行业地位公司所属行业发展情况及公司所处行业地位（

45、一）公司所处行业发展阶段当前，我国证券行业正处于制度变革、监管完善、科技融合、投资结构转变的时代。首先，随着资本市场改革全面深化，居民投资理财需求增长，家庭财富向资本市场迁移，在全面注册制背景下，一方面，注册制改革给证券行业带来巨大机会，推动增强服务实体经济的能力；另2021 年半年度报告19一方面，证券经营机构职责全面压实，经营生态加速重构，促进行业高质量发展。其次，证券行业对信息科技重视度持续提升，金融科技通过信息数字化、服务平台化、金融智能化，正塑造新的金融生态，推动全新的金融服务模式发展。最后，投资者结构也正在经历深刻的转变，机构投资贡献权重持续增长，市场中散户占比下降，投资者结构正由

46、高度散户化向机构化方向转变，资本市场进一步走向成熟。（二）公司所处行业地位截至报告期末，在 140 家证券公司中，公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第 30 位、35 位、37 位。2021 年上半年，公司受托客户资产管理业务净收入行业排名 25 位；证券投资收益行业排名 29 位；融资业务利息收入行业排名 39 位；投资银行业务净收入行业排名 42 位；代理买卖证券业务净收入行业排名 47 位。（以上数据来源：中央结算公司、中国证券业协会）。公司证券经纪业务在广西市场占有率位列第一，区域和品牌优势明显。三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析（一）符合国家战略的区位优势广西作为面向东盟的

47、前沿和桥头堡，具有与东盟国家陆海相连的独特优势，在国家“一带一路”倡议中，是 21 世纪海上丝绸之路和丝绸之路经济带有机衔接的重要门户。公司作为国内首批设立并在广西区内注册的唯一一家综合性证券公司，也是广西唯一一家上市金融机构，多年来在广西市场深耕细作，充分发挥广西独特的区位优势，树立了较强的品牌效应，具有较强的品牌认知度和忠诚度，积累了丰富的机构及零售客户资源。公司证券经纪业务在广西市场的占有率多2021 年半年度报告20年来保持在第一位，在区内设有 52 家营业网点，基本实现广西市场全覆盖。同时，公司债券融资业务在广西债券融资市场占有率连续多年保持前列，与区内企业客户保持良好合作关系。（二

48、）行业领先的金融债承销业务公司在金融债承销方面竞争优势明显，是国开行、农发行、进出口行金融债承销团成员，广西、广东等 22 家地方债承销团成员和中国银行间市场交易商协会会员。公司金融债承销排名位于券商前列。截至 2021 年 6 月末，公司国开行金融债承销金额的券商排名连续 15 年保持在前 9 位，进出口行金融债承销金额的券商排名连续 11 年保持在前 8 位，农发行金融债承销金额的券商排名连续 12 年保持在前 9 位。2007 年至 2021 年 6 月末，公司连续 10 年获得国开行授予的“金融债优秀承销商”称号；10 次获得农发行授予的年度“金融债券优秀承销商”称号；5 次获得进出口

49、行授予的年度“金融债优秀承销商”称号；获得国开行授予的“2019 年度银行间市场优秀承销商”、“2020 年度银行间市场优秀承销商”、“2020 年度最佳投标表现优秀机构”称号；获得进出口行授予的“2018 年度人民币金融债券承销表现突出机构稳定贡献奖”、“2020 年度金融债券承销做市团优秀承销商”；获得全国银行间同业拆借中心授予的“2015 年度银行间市场交易 200 强”称号、“2017 年度活跃交易商奖”、“2018 年度活跃交易商奖”、“2019 年核心交易商奖”、“2019 年度优秀债券市场交易商奖”、“2020 年度银行间本币市场优秀债券市场交易商”、“2020 年度银行间本币市

50、场核心交易商”、“2020 年度银行2021 年半年度报告21间本币市场最佳技术奖”；获得深圳证券交易所颁发的“2017 年度优秀国开债承销机构奖”、“2017 年度优秀地方债承销机构奖”、“2018 年度优秀利率债承销机构奖”、“2019 年度优秀利率债承销机构奖”、“2020 年度优秀利率债承销机构”。（三）市场化的经营管理机制公司依托混合所有制企业多元化股权结构和完善的法人治理,建立了市场化的经营管理机制，运用市场化的理念来经营和管理公司，以市场化的用人机制、分配激励机制和职业发展通道吸引和留住大批优秀人才，不断增强公司的竞争力。（四）清晰的发展战略公司持续深化战略布局，聘请国际领先的咨