西部证券：2021年半年度报告.PDF

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1、西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20202121 年半年度报告全文年半年度报告全文 2021 年半年度报告年半年度报告 20212021-035035 2021 年年 8 月月 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 1 第一节第一节 重要提示重要提示、目录和释义、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本报告经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，公司全体董事出席会议并进行表决，没有董事声明对

2、本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司负责人徐朝晖女士、主管会计工作负责人齐冰先生及会计机构负责人（会计主管人员）何峻先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。报告期内，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。相关风险揭示内容请详见“第三节 十三、公司面临的风险和应对措施”。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司

3、 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 2 目录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.4 第三节 管理层讨论与分析.14 第四节 公司治理.34 第五节 环境和社会责任.35 第六节 重要事项.37 第七节 股份变动及股东情况.54 第八节 优先股相关情况.58 第九节 财务报告.59 第十节 债券相关情况.59 备查文件目录备查文件目录（一）载有公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；（二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿；（三）载有公司法定代表人签名的 2021 年

4、半年度报告文本；（四）其他相关文件。西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 3 释义释义 本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义 释义项 释义内容 西部证券、公司、本公司 指 西部证券股份有限公司 西部期货 指 西部期货有限公司 西部利得 指 西部利得基金管理有限公司 西部优势资本 指 西部优势资本投资有限公司 西部证券投资 指 西部证券投资（西安）有限公司 西部永唐 指 上海西部永唐投资管理有限公司 陕投集团 指 陕西投资集团有限公司 上海城投 指 上海城投控股股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民

5、共和国证券法 公司章程 指 西部证券股份有限公司公司章程 报告期 指 2021 年 1-6 月 上年同期 指 2020 年 1-6 月 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 4 第第二二节节 公司公司简介和简介和主要财务指标主要财务指标 一一、公司公司简介简介 股票简称 西部证券 股票代码 002673 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 西部证券股份有限公司 公司的中文

6、简称 西部证券 公司的外文名称（如有）WESTERN SECURITIESCO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）WESTERN SECURITIES 公司的法定代表人 徐朝晖 二二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄斌 袁星 联系地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢10000 室 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢10000 室 电话 029-87406171 029-87211007 传真 029-87406259 029-87406259 电子信箱 三三、其他情况其他情况（一）（一）公司联系方式公司联系方式 公司注册地址，公司办

7、公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期内无变化。（二）（二）信息披露及备置地点信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 陕西省西安市新城区东新街319号8幢13层证券事务部及深圳证券交易所 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 5（三）（三）注册变更情况注册变更情况 适用 不适用（

8、四）（四）其他有关资料其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更 适用不适用 公司近三年分类监管评价结果：1、公司 2021 年分类监管评价结果为 A 类 A 级；2、公司 2020 年分类监管评价结果为 A 类A 级；3、公司 2019 年分类监管评价结果为 B 类 B 级。四、四、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是否 合并报表合并报表 单位：人民币元 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 3,217,429,747.61 2,220,224,671.55 44.91%归属于上市公司股东

9、的净利润 715,297,043.40 637,887,686.11 12.14%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 708,261,319.29 619,643,799.52 14.30%其他综合收益-19,356,736.35 9,500,071.77 不适用 经营活动产生的现金流量净额-6,244,578,140.74 349,431,229.80 不适用 基本每股收益（元/股）0.16 0.18 -11.11%稀释每股收益（元/股）0.16 0.18 -11.11%加权平均净资产收益率(%)2.72 3.56 减少 0.84 个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比

10、上年度末增减 资产总额 66,865,931,026.36 63,862,883,987.81 4.70%负债总额 40,393,740,989.37 37,754,888,216.16 6.99%归属于上市公司股东的净资产 26,372,397,497.51 26,016,145,400.03 1.37%母公司报表母公司报表 单位：人民币元 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 1,714,530,189.74 1,677,345,334.91 2.22%净利润 657,955,910.08 653,232,252.61 0.72%扣除非经常性损益的净利润 653,58

11、5,455.09 637,871,481.27 2.46%西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 6 其他综合收益-19,356,736.35 9,500,071.77 不适用 经营活动产生的现金流量净额-6,745,319,547.44 1,007,309,875.44 不适用 基本每股收益（元/股）0.15 0.19 -21.05%稀释每股收益（元/股）0.15 0.19 -21.05%加权平均净资产收益率（%）2.49 3.61 减少 1.12 个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年末增减 资产总额 62,711,46

12、6,453.87 60,493,018,164.59 3.67%负债总额 36,244,469,629.47 34,324,932,304.35 5.59%所有者权益总额 26,466,996,824.40 26,168,085,860.24 1.14%截止披露前一交易日公司总股本 截止披露前一交易日公司总股本（股）4,469,581,705.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.1600 五、五、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异（一）公司无（一）公司无同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照国际会计准则与按中国会

13、计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况（二）公司无（二）公司无同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况（三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明（三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用 不适用 六、六、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 本报告期 上年同期 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-384,106.80 -112,014.47 主要为固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务

14、密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,391,997.06 32,699,627.44 主要为财政扶持奖励等其他收益及政府补贴 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,745,970.94 -4,436,332.41 主要为税费返还 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 7 其他符合非经常性损益定义的损益项目

15、 非经常性损益合计 12,753,861.20 28,151,280.56 减：所得税影响金额 3,188,465.30 7,037,820.14 少数股东权益影响额（税后）2,529,671.79 2,869,573.83 合计 7,035,724.11 18,243,886.59 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用不适用 单位：人民币元 七、母公司净资本及相关风险控制指标七、母公司净资本及相关风险控

16、制指标 单位：人民币元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 23,549,841,041.55 23,272,965,942.45 1.19%附属净资本 0.00 0.00 不适用 净资本 23,549,841,041.55 23,272,965,942.45 1.19%净资产 26,466,996,824.40 26,168,085,860.24 1.14%各项风险资本准备之和 5,868,050,495.67 5,251,881,503.25 11.73%表内外资产总额 52,478,372,016.88 49,361,286,355.53 6.31%风险覆盖

17、率 401.32%443.14%减少 41.82 个百分点 资本杠杆率 44.88%47.15%减少 2.27 个百分点 流动性覆盖率 390.41%444.00%减少 53.59 个百分点 项目 涉及金额 原因 交易性金融资产公允价值变动损益 89,584,166.80 公司正常经营业务 衍生金融工具公允价值变动损益 7,940,630.72 公司正常经营业务 交易性金融资产投资收益 900,158,396.27 公司正常经营业务 其它债权投资投资收益 50,699.16 公司正常经营业务 衍生金融工具投资收益 2,465,397.85 公司正常经营业务 交易性金融负债投资收益-5,089,

18、485.03 公司正常经营业务 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 8 净稳定资金率 205.29%290.22%减少 84.93 个百分点 净资本/净资产 88.98%88.94%增加 0.04 个百分点 净资本/负债 91.28%100.99%减少 9.71 个百分点 净资产/负债 102.59%113.55%减少 10.96 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 7.49%7.26%增加 0.23 个百分点 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 140.12%109.69%增加 30.43 个百分点 注：报告期内公司净资本等

19、各项风险控制指标均符合监管标准。八、按照证券公司年报编制准则要求披露的合并财务报表部分数据八、按照证券公司年报编制准则要求披露的合并财务报表部分数据 单位：人民币元 项 目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 增减百分比 货币资金 15,345,277,259.66 21,125,476,461.86-27.36%其中：客户资金存款 10,958,689,813.24 10,674,648,837.61 2.66%结算备付金 2,926,425,844.79 3,845,338,427.32-23.90%其中：客户备付金 1,817,490,861.57 2,43

20、8,037,047.79-25.45%融出资金 7,834,463,558.82 6,436,584,433.54 21.72%衍生金融资产 1,196,440.00 8,660,263.00-86.18%存出保证金 1,446,197,141.86 1,161,987,551.35 24.46%应收款项 180,086,632.63 244,945,883.02-26.48%买入返售金融资产 506,485,665.24 549,295,525.52-7.79%交易性金融资产 34,778,729,988.16 27,946,573,750.05 24.45%债权投资 26,430,357.

21、40 98,422,429.04-73.15%其他债权投资 1,287,034,216.25 574,118,612.47 124.18%其他权益工具投资 89,125,005.27 120,708,231.21-26.16%应收融资租赁款 10,482,680.53 不适用 长期股权投资 39,481,652.73 35,649,661.23 10.75%固定资产 155,909,410.04 156,271,969.57-0.23%使用权资产 588,185,695.19 不适用 在建工程 124,876,576.48 96,867,109.92 28.92%无形资产 169,339,17

22、4.78 170,749,392.69-0.83%商誉 6,243,686.47 6,243,686.47 0.00%递延所得税资产 834,972,161.90 827,438,011.97 0.91%西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 9 其他资产 514,987,878.16 457,552,587.58 12.55%应付短期融资款 3,074,219,178.08 3,011,736,986.30 2.07%拆入资金 800,199,583.31 1,500,507,611.14-46.67%交易性金融负债 800,312,58

23、7.07 873,405,708.21-8.37%衍生金融负债 10,889,855.95 19,406,075.14-43.88%卖出回购金融资产款 15,067,868,643.01 12,305,344,624.31 22.45%代理买卖证券款 13,498,319,976.53 13,578,964,783.11-0.59%代理承销证券款 36,521,100.00 0.00 不适用 应付职工薪酬 695,077,006.43 913,089,582.60-23.88%应交税费 62,010,741.14 91,002,076.50-31.86%应付款项 371,524,715.41

24、217,329,553.07 70.95%合同负债 29,919,951.01 30,633,233.81 -2.33%预计负债 450,000.00 450,000.00 0.00%应付债券 4,112,081,593.06 4,031,848,110.76 1.99%长期应付职工薪酬 999,129,870.63 934,887,526.17 6.87%递延所得税负债 110,548,319.59 123,514,165.84-10.50%租赁负债 576,629,500.25 不适用 其他负债 148,038,367.90 122,768,179.20 20.58%股本 4,469,58

25、1,705.00 4,469,581,705.00 0.00%资本公积 15,996,913,110.90 15,996,913,110.90 0.00%其他综合收益 -39,414,663.56 -20,445,161.17 不适用 盈余公积 1,089,903,913.05 1,089,903,913.05 0.00%一般风险准备 1,096,208,285.83 1,096,004,914.46 0.02%交易风险准备 1,018,416,569.22 1,018,416,569.22 0.00%未分配利润 2,740,788,577.07 2,365,770,348.57 15.85%

26、归属于母公司股东权益合计 26,372,397,497.51 26,016,145,400.03 1.37%少数股东权益 99,792,539.48 91,850,371.62 8.65%项目 本期数 上期数 增减百分比 手续费及佣金净收入 837,170,840.89 729,294,866.51 14.79%其中：经纪业务手续费净收入 523,634,284.71 441,496,624.87 18.60%投资银行业务手续费净收入 153,802,619.74 176,214,421.20-12.72%资产管理业务手续费净收入 11,373,092.04 6,117,316.38 85.9

27、2%利息净收入 145,757,546.63 164,428,472.20-11.36%西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 10 其中：利息收入 493,873,322.60 401,593,700.16 22.98%利息支出 348,115,775.97 237,165,227.96 46.78%投资收益（损失以“”号填列）901,416,999.75 612,983,654.12 47.05%其中：对联营企业和合营企业的投资收益 3,831,991.50 -482,608.48 不适用 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损

28、失以“-”号填列)0.00 -2,583,784.19 不适用 其他收益 13,371,849.73 34,686,863.45-61.45%公允价值变动损益（损失以“”号填列）97,524,797.52 282,788,406.25-65.51%汇兑收益（损失以“”号填列）-246,172.12 339,548.32 不适用 其他业务收入 1,222,433,885.21 395,702,860.70 208.93%税金及附加 15,544,748.71 11,495,323.95 35.23%业务及管理费 1,039,895,973.60 881,206,198.51 18.01%信用减值

29、损失 -13,128,467.14 55,753,475.30 不适用 其他业务成本 1,210,756,113.14 393,480,407.61 207.70%营业外收入 85,751.27 3,665,922.48-97.66%营业外支出 703,739.80 10,201,505.37-93.10%所得税费用 240,504,179.51 224,166,309.28 7.29%少数股东损益（净亏损以-号填列）7,942,167.86 9,699,687.90-18.12%归属于母公司股东的净利润（净亏损以-号填列）715,297,043.40 637,887,686.11 12.14

30、%其他综合收益的税后净额 -19,356,736.35 9,500,071.77 不适用 其中：不能重分类进损益的其他综合收益-22,889,873.35 19,132,741.88 不适用 以后将重分类进损益的其他综合收益 3,533,137.00-9,632,670.11 不适用 综合收益总额 703,882,474.91 657,087,445.78 7.12%其中：归属于母公司所有者的综合收益总额 695,940,307.05 647,387,757.88 7.50%归属于少数股东的综合收益总额 7,942,167.86 9,699,687.90-18.12%基本每股收益 0.16 0

31、.18-11.11%稀释每股收益 0.16 0.18-11.11%九、按照证券公司年报编制准则要求披露的母公司财务报表部分数据九、按照证券公司年报编制准则要求披露的母公司财务报表部分数据 单位：人民币元 项 目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 增减百分比 货币资金 12,929,981,907.22 19,387,139,934.75-33.31%其中：客户资金存款 9,072,468,754.34 9,373,010,571.62-3.21%结算备付金 2,700,138,243.43 3,377,028,588.34-20.04%西部证券股份有限公司西部证

32、券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 11 其中：客户备付金 1,375,333,853.60 1,818,130,510.78-24.35%拆出资金 202,165,128.76 102,224,504.11 97.77%融出资金 7,834,463,558.82 6,436,584,433.54 21.72%衍生金融资产 1,196,440.00 8,660,263.00-86.18%存出保证金 180,172,513.86 191,972,023.40-6.15%应收款项 81,665,730.85 247,391,686.98-66.99%买入返售金融资产

33、 456,483,165.24 469,294,725.52-2.73%交易性金融资产 33,517,067,260.97 26,650,246,668.05 25.77%债权投资 26,430,357.40 98,422,429.04-73.15%其他债权投资 1,287,034,216.25 574,118,612.47 124.18%其他权益工具投资 87,725,005.27 119,308,231.21-26.47%应收融资租赁款 83,779,973.98 不适用 长期股权投资 1,496,486,831.03 1,496,486,831.03 0.00%固定资产 141,241,

34、162.72 140,899,797.66 0.24%使用权资产 510,174,895.33 不适用 在建工程 114,189,639.85 75,996,216.01 50.26%无形资产 142,519,107.79 145,275,153.13-1.90%商誉 1,200,000.00 1,200,000.00 0.00%递延所得税资产 768,165,787.05 765,466,272.06 0.35%其他资产 149,185,528.05 205,301,794.29-27.33%应付短期融资款 3,074,219,178.08 3,011,736,986.30 2.07%拆入资

35、金 800,199,583.31 1,500,507,611.14-46.67%衍生金融负债 10,889,855.95 19,406,075.14-43.88%卖出回购金融资产款 15,067,868,643.01 12,305,344,624.31 22.45%代理买卖证券款 10,409,126,698.63 11,280,369,154.48-7.72%代理承销证券款 36,521,100.00 0.00 不适用 应付职工薪酬 574,185,501.11 772,709,092.70-25.69%应交税费 62,399,905.55 81,797,027.45-23.71%应付款项

36、325,296,252.77 181,106,345.62 79.62%预计负债 450,000.00 450,000.00 0.00%应付债券 4,112,081,593.06 4,031,848,110.76 1.99%长期应付职工薪酬 999,129,870.63 934,887,526.17 6.87%递延所得税负债 84,853,000.33 116,608,044.78-27.23%西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 12 租赁负债 572,250,020.04 不适用 其他负债 114,998,427.00 88,161,

37、705.50 30.44%股本 4,469,581,705.00 4,469,581,705.00 0.00%资本公积 16,004,711,599.06 16,004,711,599.06 0.00%其他综合收益 -38,951,470.34 -19,981,967.95 不适用 盈余公积 1,089,903,913.05 1,089,903,913.05 0.00%一般风险准备 1,096,208,285.83 1,096,004,914.46 0.02%交易风险准备 1,018,416,569.22 1,018,416,569.22 0.00%未分配利润 2,827,126,222.58

38、 2,509,449,127.40 12.66%项目 本期数 上期数 增减百分比 手续费及佣金净收入 664,932,618.68 612,927,605.05 8.48%其中：经纪业务手续费净收入 501,371,257.29 436,811,058.87 14.78%投资银行业务手续费净收入 153,802,619.74 176,214,421.20-12.72%资产管理业务手续费净收入 15,009,648.61 8,515,912.39 76.25%利息净收入 113,397,144.05 119,766,814.28-5.32%其中：利息收入 459,786,963.29 356,2

39、14,799.42 29.08%利息支出 346,389,819.24 236,447,985.14 46.50%投资收益（损失以“”号填列）893,417,462.71 612,561,960.63 45.85%其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列)-2,583,784.19 不适用 其他收益 6,304,719.80 26,064,410.53-75.81%公允价值变动损益（损失以“”号填列）35,857,221.07 303,880,147.49-88.20%汇兑收益（损失以“”号填列）-248,095.43 356,064.56 不适用 其他业务收入 8

40、69,118.86 1,788,332.37-51.40%税金及附加 13,708,822.65 10,415,019.16 31.63%业务及管理费 836,147,725.61 721,205,614.20 15.94%信用减值损失 -13,128,467.14 55,753,475.30 不适用 营业外收入 82,588.60 3,662,271.02-97.74%营业外支出 560,035.08 9,245,653.10-93.94%所得税费用 219,368,752.06 231,155,591.56-5.10%净利润（净亏损以“”填列）657,955,910.08 653,232,

41、252.61 0.72%其他综合收益的税后净额 -19,356,736.35 9,500,071.77 不适用 其中：不能重分类进损益的其他综合收益 -22,889,873.35 19,132,741.88 不适用 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全文年半年度报告全文 13 以后将重分类进损益的其他综合收益 3,533,137.00 -9,632,670.11 不适用 综合收益总额 638,599,173.73 662,732,324.38-3.64%西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全年半年度报告全文文 第第三节三

42、节管理层讨论与分析管理层讨论与分析一一、报告期内公司所从事的主要业务报告期内公司所从事的主要业务（一）报告期内公司从事的主要业务、经营模式及业绩驱动因素（一）报告期内公司从事的主要业务、经营模式及业绩驱动因素当前，公司基于自身的优势与禀赋，立足于券商的业务本源，制定了公司“十四五”时期的战略发展规划。公司“十四五”规划明确提出了成为一流上市综合投资银行的战略目标，辩证的指出了打造以客户为中心全生命周期金融服务体系和大力发展资本消耗型业务的两条发展路径。按照四个导向，科学梳理并整合了“财富信用”、“自营投资”、“投资银行”、“资产管理”以及“机构业务（研究咨询）”五大板块，进一步强调提升组织平台

43、管理能力、资产负债管理能力、健全风险管理体系、增强金融科技赋能等战略要求。未来，公司将科学构建中长期发展的四梁八柱，切实发挥“十四五”规划对公司各项业务发展的引领作用，不断加深市场化机制改革，加快推进数字化转型步伐，促进公司质量效益及核心竞争力不断提升。公司五大业务板块紧密衔接，顺应了当前及未来一段时间证券行业的发展趋势，厘清了公司业务发展脉络，进一步完善了服务客户的综合业务链条，纲举目张、重点突出，为公司长远发展打下坚实基础。公司五大业务板块高度涵盖并充分融合了公司传统的经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、固定收益业务、新三板业务、研究咨询业务、国际业务、托管业务。

44、作为公司五大业务板块的有效补充，公司还拥有西部期货、西部优势资本、西部证券投资（西安）有限公司以及西部利得基金四个全资、控股子公司业务。当前，公司的经营模式正由传统的通道驱动、市场驱动模式向资本驱动和专业驱动模式转变，并努力减弱对外部环境的依赖，公司抗风险、抗周期性的能力得到加强。报告期内，为加强集中管控能力，积极应对业务快速发展趋势，强化业务协同机制，公司对经营管理层下属各业务决策委员会的人员构成及相应职责做出调整，稳妥推进公司治理有益探索，进一步缩短决策链条，提高决策效率，为公司长远发展逐步构建一个科学高效的组织架构和管控模式。（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司行业地位

45、（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司行业地位近年来，随着我国资本市场全面深化改革的不断深入和对外开放步伐的加大加快，证券行业的规模实力、业务类型、内部治理及社会形象发生了深刻显著的变化。党的十九大报告提出要“增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”的重要论述，为证券行业的发展指明了方向。当前，国内资本市场正面临难得发展机遇，大力发展直接融资、实体经济潜能持续释放、居民财富管理需求迅速增长、金融供给侧结构性改革深入推进，都为证券行业的发展提供支撑、注入活力。进一步提升格局站位，突出主业、突出合规、突出创新、突出稳健，是证券行业在当前和未来一个时期

46、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的现实要求。未来，公司将准确把握证券行业和资本市场改革窗口期，紧跟行业发展趋势，努力提升经营策略的前瞻性、针对性、有效性，持续推进业务结构转型升级，实现经营业绩量的合理增长和质的稳步提升，促进公司健康稳定可持续发展。当前，证券行业同质化竞争依然明显，行业集中度进一步提升，行业整合拉开序幕，头部券商在资产规模、市场份额、品牌效应、技术储备、人才队伍方面的优势更加明显，中小券商弯道超车的压力和难度有所加大。证券行业本身具有资本密集性、人才专业性、风险联动性的特点，受宏观经济形势，产业（行业）政策和市场行情的影响，证券公司经营业绩体现出较为明显的周期性特征。公

47、司营业网点布局辐射全国，已成为行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合券商。二二、核心竞争力分析核心竞争力分析（一）公司（一）公司控股股东、控股股东、实际控制人良好的综合实力为公司不断开拓进取、发展壮大提供战略支持实际控制人良好的综合实力为公司不断开拓进取、发展壮大提供战略支持公司的控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司作为陕西省国资委下属首家国有资本投资运营改革试点单位，一直以来为公司资本实力稳步提升、业务规模不断扩大、持续稳定发展提供坚强保障；“产融结合”等业务方针使公司具备明显的发展优势；金融板块作为陕投集团“双轮驱动”战略中的重要一环，为公司发展提供战略支持。14 西部证券股份有

48、限公司西部证券股份有限公司 20212021 年半年度报告全年半年度报告全文文 15 （二）完善的法人治理结构和高效的内部决策体系，促进公司转型发展（二）完善的法人治理结构和高效的内部决策体系，促进公司转型发展 公司法人治理结构完善，内部决策体系健全，决策、执行、监督三大环节之间权责明确，程序规范，运作高效。公司面对复杂多变的市场环境，能够快速、准确作出决策判断，对业务发展提供有力支持，促进公司转型发展，助推公司实现进入行业一流券商目标。（三）显著的区域优势为积极落实国家战略提供重要支撑（三）显著的区域优势为积极落实国家战略提供重要支撑 公司长期以来深耕西部地区，在陕西省内具有领先的市场地位。

49、国家“一带一路”战略和西部大开发战略为公司提供了重大发展机遇，深入巩固拓展脱贫攻坚成果，切实履行社会责任，有效服务实体经济，塑造了良好的西部证券品牌形象。（四）综合化金融服务平台，为投资者提供全链条金融服务（四）综合化金融服务平台，为投资者提供全链条金融服务 公司具备专业化的业务平台和高效的业务协同能力，倾力打造综合化金融服务平台，能够为客户提供“一站式”、全链条金融服务。（五）明确的战略发展规划和市场化的考核约束机制，助力公司行稳致远（五）明确的战略发展规划和市场化的考核约束机制，助力公司行稳致远 公司以客户为中心、以平台为支撑，以锐意进取的企业文化为驱动，依托全业务链的专业服务，实现与客户

50、共成长；并立足西部、服务全国，力争成为一流的上市券商。公司有效推进市场化进程，强化考核约束机制，健全问责管理制度，充分带动各项业务稳定快速发展，助力公司行稳致远。（六）健全的合规风控体系和明确（六）健全的合规风控体系和明确的的数字化转型方向，助推公司经营发展数字化转型方向，助推公司经营发展守正出奇守正出奇 公司始终重视合规与风控体系建设，不断加强落实主动合规意识和全面风险管理工作，妥善化解遗存业务风险，保障公司合规风险管控能力与业务发展相适应；公司以金融科技发展为契机，稳步推进数字化转型进程，不断提升数据治理能力，切实发挥“数据资产”的赋能作用。报告期内，公司人员变动未对公司核心竞争力及正常经