14001条文讲解及稽核重点(ppt 105页).pptx

《14001条文讲解及稽核重点(ppt 105页).pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《14001条文讲解及稽核重点(ppt 105页).pptx（105页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、ISO14001 条文讲解及稽核重点条文讲解及稽核重点1管理模式PDCAPLAN規劃DO 執行CHECK 檢查ACTION採取行動或修正2環境政策持續改善環境管理模式規劃執行及運作檢查及改善管理審查PD DC CA A3環境考量顯著考量面監督量測目標標的/方案作業管制活動服務公用區倉儲區能資源利害相關團體意見間接考量供應商承包商設備管線操作及維修新環境緊急及意外狀況緊急應變EMS Model - Plan4EMS Model - Do執行與運作訓練溝通文件管制作業管制緊急應變目標及管理方案組織及權責文件系統紀錄支援產生5EMS Model - Check檢查不符合事項績效評估監督量測紀錄系統稽

2、核發現矯正預防進行進行6EMS Model - Act管理審查環境政策(持續改善)系統稽核報告環境績效環境政策/目標與標的目標標的外部關切事項EMS其他構成要素7系統整合 承諾事項 環境政策 (規劃面) 手冊 程序辦法 作業說明 紀錄表單EMS + QMS8先期審查 涵蓋範圍 全校區之環境考量面 法規及要求事項 現行環境管理措施 曾經發生之意外及不符合事項 利害團體意見 顯著衝擊及風險評估 審查進行方式及人員 書面化(紀錄)9環境政策4.2 環境政策4.2 4.2 環境政策環境政策 高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策： 對組織之活動、產品或服

3、務的性質、規模及環境衝擊是合宜的對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的 包括對持續改善和污染預防之承諾包括對持續改善和污染預防之承諾 包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾 提供一架構以設定與審查環境目標與標的提供一架構以設定與審查環境目標與標的 已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工 可向社會大眾公開可向社會大眾公開10環境政策 組織陳述本身對其整體環境績效的期許與原則之聲明文件，並據此提供行動架構以及設定環境目標與標的 (ISO 14001 3.9

4、)4.2 環境政策111.本公司承諾各項作業符合環保法令2.致力於污染預防及持續改善3.節約能資源4.廢棄物有效分類回收減量5.預防並降低工安事故6.降低對臨近居民的影響並主動參與社區環保活動7.減少使用有害物質保護環境8.鼓勵員工參與環保運動9.在經濟及技術可行下,盡量使用環保建材10.研發新產品時,將優先考量綠色產品4.2 環境政策例:12持續改善的精神 持續改善之方向 管理系統 訓練溝通 活動 研究 自然資源 原物料與採購物品 環境4.2 環境政策13環境績效與污染預防環境績效環境績效: :利用環境政策與目利用環境政策與目標與標的控制環標與標的控制環境考量面境考量面-所獲所獲得可量測的結

5、果得可量測的結果4.2 環境政策污染預防污染預防 為避免污染 減少污染 控制污染 可從教學-研究-活動各階段 其方法有 回收再利用 污染物處理 改善活動過程 提高能資源的效率 物料替代14 是否經高階主管確認是否經高階主管確認 是否書面化是否書面化、執行執行/維維持持 是否與員工溝通是否與員工溝通 是否可向大眾公開是否可向大眾公開 環境政策與顯著考量面環境政策與顯著考量面/集團政策集團政策/組織政策是否組織政策是否 相呼應相呼應驗證重點: 實施實施ISO14001對學校的影對學校的影響響 未來持續改善的方向未來持續改善的方向 對需符合環保法令之承諾對需符合環保法令之承諾的信心的信心 對污染預防

6、的支持程度對污染預防的支持程度 對員工參與的鼓勵程度對員工參與的鼓勵程度驗證時了解管理理念:4.2 環境政策15- 環境(3.2):組織作業所在的週邊環境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人類、以及其間的互動關係備考 -根據此定義之週邊環境乃從組織的內部延伸到全球的生態系統。- 環境考量面 (3.3)組織的作業活動、產品或服務中會和環境產生互動的要項。備考：重大的環境考量面係指會有或可能有重大環境衝擊之環境考量面- 環境衝擊（3.4）任何可完成或部分歸因於組織的活動、產品或服務對環境產生之有利或不利的改變4.3.1 環境考量面基本定義164.3.1 環境考量面 環境考量面(條款4.3

7、.1) 組織應建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制及預期能有影響的活動、產品或服務之環境考量面，藉以判斷其中已經或者可能會對環境造成重大衝擊者 組織在設定本身的環境目標時，應確認已將這些重大衝擊相關的環境考量面納入考量。 組織應保持此項資訊之更新條文要求174.3.1 環境考量面六項類別： 排放到空氣中的污染物 排放到水體中的污染物 廢棄物管理 土地污染 原物料與自然資源的使用 與當地環境及社區有關的其他事項一般考量 正常操作狀況 不正常操作狀況 意外及重大緊急狀況 過去活動、目前活動及規劃中（未來）活動環境考量面鑑別184.3.1 環境考量面環境考量面鑑別來源來源 點污染源排放點污染源排

8、放 逸散性排放逸散性排放 副產品及廢棄物副產品及廢棄物路徑路徑 空氣、土地、水空氣、土地、水接受者接受者 植物、動物、人類植物、動物、人類環境衝擊之考量因素環境衝擊之考量因素: : 接受者之傷害接受者之傷害 能資源消耗與生命型態之考量能資源消耗與生命型態之考量 生物多樣性生物多樣性 全球溫暖化與其它全球關切事項全球溫暖化與其它全球關切事項 產品生命週期之考量產品生命週期之考量 適當與不適當之技術適當與不適當之技術 可回收與廢棄物管理知識可回收與廢棄物管理知識 道德責任上之考量道德責任上之考量194.3.1 環境考量面環境考量面鑑別發生頻率發生頻率 緊急時才發生緊急時才發生 每年一次每年一次 每

9、月一次每月一次 每周一次每周一次 每日一次每日一次 持續發生持續發生可偵測性可偵測性: : 具有即時監測儀器及警報具有即時監測儀器及警報 人員有在該場所人員有在該場所 人員有在附近場所人員有在附近場所 人員查檢時才知道人員查檢時才知道 無監測無查檢無監測無查檢20一階環境手冊二階程序書環境考量面登錄表顯著考量面登錄表程序書製定者考量面鑑別者(各單位)4.3.1 環境考量面你可以看到之文件:被稽核之對象:21環境考量面界定程序 先期審查人員資格限制 製程分析 法規要求 利害相關團體意見 活動/產品/服務 過去/現在/未來 正常/異常/緊急 現有管制(作業,監督) 更新頻率/狀況4.3.1 環境考

10、量面22考量面訂定範例:考量面:鍋爐燃燒廢氣排放污水廠操作廢水排除實驗室操作產生廢棄物地下儲槽意外洩漏壓縮機運轉噪音產品A之包裝材料柴油車之運送洩漏環境衝擊:空氣污染廢水污染廢棄物污染地下水及土壤噪音能資源耗用火災或爆炸4.3.1 環境考量面23組織可影響組織可影響,但不可直接控制的考量面但不可直接控制的考量面供應商供應商下包商下包商物藥品或廢棄物運送物藥品或廢棄物運送研究教學或服務面的環境影響研究教學或服務面的環境影響健康與安全健康與安全4.3.1 環境考量面間接考量面間接考量面:24顯著性評估: 可能之評估條件可能之評估條件法規義務法規義務 - -直接納入直接納入風險評估（危害性、可能性、

11、重大性）風險評估（危害性、可能性、重大性）-計算計算公式公式 R=(F+D)R=(F+D)* *S S風風險險= =(頻率頻率+ +可偵測性可偵測性) )* *嚴重性嚴重性 國際關切議題國際關切議題-直接納入資料缺乏直接納入資料缺乏 能源消耗能源消耗-計算公式計算公式 ( (或直接納入或直接納入) ) 公司形象公司形象( (抱怨、責任抱怨、責任)-)-直接納入直接納入4.3.1 環境考量面25應用Hazop方法於風險評估Hazop代表風險(Hazard)及操作性(Operability)調查為一系統性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑑別主要風險為眾多正式及非正式製程風險分析方法之一HazopHa

12、zop分析與分析與EMSEMS的關係的關係 設備設備-aspectsaspects 引導詞引導詞-aspectsaspects 偏離的原因偏離的原因-aspectsaspects 偏離的後果及其嚴重性偏離的後果及其嚴重性-ENV. ImpactsENV. Impacts 安全防護裝置安全防護裝置 - -作業管制作業管制/ /緊急應變緊急應變 防範對策防範對策-作業管制作業管制/ /緊急應變緊急應變何謂風險;造成人員傷亡或財產損失環境損害4.3.1 環境考量面26環境考量顯著考量面監督量測目標標的作業管制活動產品服務公用區倉儲區能資源利害相關團體意見間接考量供應商承包商設備管線操作及維修新製程

13、新產品 新環境2.9緊急及意外狀況緊急應變4.3.1 環境考量面顯著考量面與其他條文的關係27鑑別考量面之程序書是否合理鑑別考量面之程序書是否合理?考量面是否完整考量面是否完整?是否有一顯著性考量面評估準則是否有一顯著性考量面評估準則?顯著性考量面評估基準是否恰當顯著性考量面評估基準是否恰當?考量面是否定期更新考量面是否定期更新?能資源能資源/間接考量面間接考量面/法令規範是否納入法令規範是否納入?4.3.1 環境考量面驗證重點:284.3.2 法令及其他要求法令規章與其它要求事項(Clause 4.3.2)組織應建立並維持一程序，以鑑別並取得與本身之活動、產品或服務之環境考量面有關，且須遵守

14、的一切法令規章與其他要求事項。條文要求29你可以看到之文件:一階環境手冊二階程序書(環境法令鑑別及收集程序)環保法令/公報環境法令登錄表環境法令條文查核表被稽核之對象:程序書製定者法規鑑別者(各單位)4.3.2 法令及其他要求30EMS之法規符合性優點 藉由下列措施得以降低風險： 法規查核表 符合度鑑別 審視法令之適合度 主管當局指控事項之分析4.3.2 法令及其他要求314.3.3 -設立目標時設立目標時 應考慮法令及其他要求應考慮法令及其他要求4.4.6 -作業管制之作業準則作業管制之作業準則(e.g. )4.4.7 -緊急應變之程序緊急應變之程序(e.g. )4.5.1-監督項目與法令標

15、準之項目監督項目與法令標準之項目4.5.3-與法令有關之環境紀錄及其保存期限與法令有關之環境紀錄及其保存期限4.3.2 法令及其他要求法令與其他條文之關係324.4.6 -作業管制之作業準則e.g. 排放標準事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法事業廢棄物貯存清除處理方法及設施標準毒性化學物質運送管理辦法飲用水管理條例4.4.7 -緊急應變之程序e.g. 空氣污染防治法母法(20)及施行細則(27,28,43,44)水污染防治法母法(26)及施行細則(41,53)事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48)毒性化學物質管理(17,22)及施行細則(17)毒性化學物質運送管理

16、辦法(5,)4.3.2 法令及其他要求法令與其他條文之關係33 相關法令及其他要求是否登錄完整相關法令及其他要求是否登錄完整? 取得及鑑別的權責單位為何取得及鑑別的權責單位為何? 新公佈之法令是否取得新公佈之法令是否取得-登錄登錄-鑑別鑑別 公告及辦法是否登錄公告及辦法是否登錄-鑑別鑑別 空空/水排放檢測數據是否符合標準水排放檢測數據是否符合標準 廢棄物代清除處理廠商之資格及合約廢棄物代清除處理廠商之資格及合約 許可許可/專責人員專責人員/申報申報 鑑別人員之訓練鑑別人員之訓練4.3.2 法令及其他要求驗證重點:34組織於內部各個相關部門與階層，應建立並維持其文件化的環境目標與組織於內部各個相

17、關部門與階層，應建立並維持其文件化的環境目標與標的。標的。在建立與審查環境目標時，組織應考慮到法令規章與其他相關要求事項，在建立與審查環境目標時，組織應考慮到法令規章與其他相關要求事項，本身重大的環境考量面，技術面取捨與財務、作業及業務要求事項，以本身重大的環境考量面，技術面取捨與財務、作業及業務要求事項，以及利害相關者的觀點。及利害相關者的觀點。環境目標與標的應與環境政策一致，包括對污染預防的承諾。環境目標與標的應與環境政策一致，包括對污染預防的承諾。4.3.3 目標與標的目標與標的條文條文35建立與審查環境目標時，組織應考慮建立與審查環境目標時，組織應考慮: :法令規章與其他相關要求事項法

18、令規章與其他相關要求事項本身重大的環境考量面本身重大的環境考量面技術面取捨與財務作業及業務要求事項技術面取捨與財務作業及業務要求事項以及利害相關者的觀點。以及利害相關者的觀點。4.3.3 目標與標的目標與標的建立與審查環境目標建立與審查環境目標36本條文的目的是為了達成環境政策的期許本條文的目的是為了達成環境政策的期許, ,由目標與標的的達成可作為環境績效的代表由目標與標的的達成可作為環境績效的代表, ,並代表持續改善的精神並代表持續改善的精神. .4.3.3 目標與標的目標與標的條文的目的條文的目的37建立/修訂權責是否清楚是否可以和環境政策相呼應是否可以和顯著性考量面相呼應是否考量法令規章

19、為達成目標與標的的資源(技術/財務/執行),是否充足利害相關者意見是否加以考量目標與標的是否可量化/參考基準為何目標與標的之追蹤程序是否清楚定義相關人員是否知道其目標與標的 目標及標的相關因之是否監督與量測？ 管理審查程序是否考量目標？驗證重點:4.3.3 目標與標的目標與標的38目標:節省電力 標的:88年單位產量省電4%目標:廢棄物減量 標的:90年廢棄物減量 10%目標:環境噪音改善 標的:噪音控制於85dBA目標:減少空氣污染 標的:污染物濃度控制於XXppm例子:無量化目標符合某項法令標準完成某項調查與居民良好溝通較無法看到環境績效或持續改善4.3.3 目標與標的目標與標的範例:39

20、組織應制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環境目組織應制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環境目標與標的。方案中應包括：標與標的。方案中應包括：a)a)組織內各個相關部門與階層為達成環境目標與標的之權組織內各個相關部門與階層為達成環境目標與標的之權責分工；責分工；b)b)達成目標與標的之方法和時程。達成目標與標的之方法和時程。若一專案計畫與新開發案及新的或已修正的活動、產品或若一專案計畫與新開發案及新的或已修正的活動、產品或服務有關時，也應修訂環境管理方案，以確認環境管理也服務有關時，也應修訂環境管理方案，以確認環境管理也可適用於此專案計畫。可適用於此專案計畫。4.3.4 環境管理方案條文

21、條文40本條文的目的是為了達成其環境目標與標的本條文的目的是為了達成其環境目標與標的方案中應包括：方案中應包括：a)a)權責分工；權責分工；b)b)方法和時程。方法和時程。4.3.4 環境管理方案條文的目的條文的目的41 權責人員清楚嗎? 可行性如何? 預定進度及完成期程清楚嗎? 資源(預算)有嗎? 成效追蹤之時間與人員? 評估因子是否合理? 評估基準是否明確定義? 有新設備產品活動時,方案是否修正? 中長期方案有嗎? 環境管理方案之結案方式?驗證重點:4.3.4 環境管理方案424.4.1 組織與架構條文為了達成有效的環境管理，對角色責任及為了達成有效的環境管理，對角色責任及權限應加以界定、

22、文件化、及宣導溝通。權限應加以界定、文件化、及宣導溝通。管理階層應提供實施與管制環境管理系統管理階層應提供實施與管制環境管理系統所需要的資源，包括人力資源、專門技能、所需要的資源，包括人力資源、專門技能、技術及財務的資源技術及財務的資源43組織的高階主管應指派一個或多個特定之管理代表這些人於組織的高階主管應指派一個或多個特定之管理代表這些人於原有職責外，應界定其角色、責任及權限以進行下列任務：原有職責外，應界定其角色、責任及權限以進行下列任務： a)a)確認確境管理系統的各項要求係根據標準而建立，實施及確認確境管理系統的各項要求係根據標準而建立，實施及維持維持 b)b)向高階主管報告環境管理系

23、統的績效以供審查並做為改進向高階主管報告環境管理系統的績效以供審查並做為改進環境管理系統之依據環境管理系統之依據4.4.1 組織與架構條文444.4.1 組織與架構 組織與架構之目的是為了達成有效的環境管理註:有效的環境管理之要素:-持續改善/污染預防-遵守環保法令-達成目標與標的組織與架構之目的45 權責要清楚權責要清楚 高階主管高階主管 推行委員會推行委員會 管理代表管理代表 稽核小組稽核小組 緊急應變小組緊急應變小組 狹義其它狹義其它(1.作業管制作業管制 2.法令管理法令管理 3.方案方案) 廣義其它廣義其它(各條文各條文)4.4.1 組織與架構稽核重點:464.4.2 訓練.認知與能

24、力組織應確認訓練需求,對於工作上可能會對環境產生重大衝擊的每位員工應要求其接受合適之訓練。組織應建立並維持適當的程序,俾利各相關部門與階層的人員具有下列之認知: a)符合環境政策與程序以及環境管理系統之各項要求的重要性; b)員工之作業活動對環境所造成之實際或潛在的重大環境衝擊,以及提升個人績效能夠帶來的環境效益; c)為了符合環境政策與程序以及環境管理系統之各項要求,包括緊急事件準備與應變之要求,每個人所必須扮演的角色和負擔的責任; d)偏離特定作業程序時可能造成的後果。擔任可能產生重大環境衝擊之工作的員工,應擁有適當的學歷、訓練及(或)經驗,以便勝任所負責的任務。條文474.4.2 訓練.

25、認知與能力本條文之意義是為了確認組織人員能有效執行環境管理系統條文之意義48訓練需求是否依照程序鑑別訓練需求是否依照程序鑑別 訓練計畫是否納入與顯著考量面相關訓練計畫是否納入與顯著考量面相關人員人員 法令與內稽人員是否訓練法令與內稽人員是否訓練 如何執行訓練有效性評估如何執行訓練有效性評估 記錄保存記錄保存 認知程度與能力評斷認知程度與能力評斷 標準要求標準要求(a)(d)(d) 專業証照、專責人員專業証照、專責人員4.4.2 訓練.認知與能力稽核重點:494.4.3 溝通條文組織應針對環境考量面與環境管理系統建立並維持適當的程序,以供(a) 組織內各部門與階層之間溝通;及(b) 接受、文件化

26、以及回應由外部利害相關者所傳達的訊息。組織應考量對外溝通本身之重大環境考量面之過程,並記錄其決定。504.4.3 溝通內部溝通是為了使環境管理系統能有效傳達到相關單位內部溝通是為了使環境管理系統能有效傳達到相關單位,傳達之要項包括傳達之要項包括: 程序書之傳達程序書之傳達 目標與標的目標與標的/方案之傳達方案之傳達 員工自己之相關權責與工作員工自己之相關權責與工作 員工意見的傳達員工意見的傳達 記錄與成果之審核與分發記錄與成果之審核與分發 內部溝通的方式內部溝通的方式 文件分發文件分發、會議、宣導、公佈、會議、宣導、公佈. . 訓練訓練 意見箱意見箱內部溝通51外部溝通是為了使環境管理系統能將

27、外部相關團體之意難件納入EMS,外部團體為對組織之環境關切者:居民團體及個人環保團體主管機關環保主管機關股東消費者 外部溝通的方式 上網 傳播媒體 公文文件 電話或傳真4.4.3 溝通外部溝通52內部員工內部員工:是否了解自己在是否了解自己在EMS內之角色內之角色/責任責任/顯著考量面顯著考量面申訴管道申訴管道/環境政策環境政策,方案方案,程序程序/緊急應變之方法及責任緊急應變之方法及責任?外部團體外部團體意見接收文件化及回應之過程意見接收文件化及回應之過程/權責人員權責人員/紀錄紀錄?供應商供應商:環境政策宣導環境政策宣導 供應商評估之執行狀況供應商評估之執行狀況?下包商下包商:場內作業注意

28、事項是否知悉場內作業注意事項是否知悉?相關程序相關程序/緊急應變是否知悉緊急應變是否知悉?4.4.3 溝通稽核重點:534.4.4 文件化組織應建立並維持書面或電子形式之資訊,以(a) 說明管理系統的核心要項,以及彼此間的關連;(b) 供做相關文件的指南。條文544.4.4 文件化環境手冊在 ISO 14001中並沒有要求 標準內有很多條文並沒有要求文件化 標準內的文件化要求為最低要求 較大或在環境上較複雜的組織將須要較多的文件以進行有效的環境管理前言: 文件化的要求55本條文之目的是為了當作溝通之用維持程序/作業的一致性作為執行/操作人員之遵循與參考之用留作記錄之用有效的文件應俱有: 控制性

29、(紙上命令) 一致性(各部門,不同人員) 連續性(前後一樣)且符合規劃事項4.4.4 文件化本條文之目的56環境管理文件系統 Level :環境手冊,環保法規 Level :程序書 Level :作業標準書 Level :紀錄/表單4.4.4 文件化57環境手冊為對組織環境管理系統完整描述的文件一般包括下列內容： 環境政策 組織及權責之描述 訂定改善目的之目標與標的 描述組織本身及其作業的範圍建立程序書基本要求 ISO14001條文(核心要項)程序文件一覽表,與其它要項及文件的關聯4.4.4 文件化58何謂程序書包含項目 目的 適用範圍 定義(名詞解釋) 相關權責 流程 作業說明 參考文件 附

30、件(表單)為了達成某項工作之要求所須執行之要項及其配合要素之引導綱要4.4.4 文件化59何謂作業標準書為了使某項作業能有效執行,且可作為實際作業依循之用.作業標準書一般是為了達成程序書之規範要求,所延伸出來的作業綱要4.4.4 文件化作業標準書的內容:描述技術上的作業描述詳細的作業流程及其人力功能的要求（如設施規範）包括正常及異常的狀況商業規範之方法排放標準（如環保法令)相關的程序書60稽核之原則 詮釋文件 不可堅持己見 組織自我決定文件的粗細 文件應符合標準內各條文的要求 本條文並同其他條文稽核4.4.4 文件化61文化一覽表是否有文件聯結性相關文件是否納入EMS系統9000文件是否修正以

31、納入EMS參考文件是否有指引供應商或下包商之相關文件是否加以整合4.4.4 文件化稽核重點624.4.5 文件管制條文組織應建立並維持適當的程序,俾能管制本標準所要求的各項文件,以確認:(a) 文件易於檢索;(b) 視情況需要定期審查和改訂文件,並由權責人員認可其適切性(adequacy);(c) 在所有關係到環境管理系統有效運作的重要作業之地點都可以取得相關文件現用版本。(d) 即時地將失效的文件自所有發行處和使用處收回,否則要確保其不被誤用;(e) 為法律以及(或)保存知識的目的而保留的任何失效文件有適當的標明。文件資料應清楚易讀、標示日期(附改訂日期)、容易辨識、而且妥善地整理並在一指定

32、的期間內予以保留。組織應建立並維持適當的程序和責任,以供製作及修訂各類型的文件。634.4.5 文件管制本條文之目的是為了管理文件,以達到文件:易於檢索版本正確有效支援EMS之運作目的64 文件編碼方式及其施行狀況是否一致文件編碼方式及其施行狀況是否一致? 擬訂擬訂/審查審查/核准核准/修訂之流程及權責是否明訂修訂之流程及權責是否明訂,文文件是否對應施行件是否對應施行? 保存地點保存地點/期限是否詳訂期限是否詳訂? 分發方式及其施行狀況分發方式及其施行狀況? 過期文件是否收回銷毀過期文件是否收回銷毀? 保留作廢文件是否標示保留作廢文件是否標示?稽核重點4.4.5 文件管制654.4.6 作業管

33、制條文組織應基於環境政策、目標及標的，鑑別出有那些作業與活動項目係與已確認的重大環境考量有關，組織應規劃包括維修在內的上述活動，透過下列各項方式，以確認作業時能符合規定的條件：664.4.6 作業管制條文 a)建立並維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時可能造成偏離環境政策和環境目標與標的之情況。 b)在這些程序中明訂業準則。 c)建立並維持有關於組織所使用的商品和服務中可鑑別的相關重大環境考量面的程序,同時把相關程序與其要求傳達給供應商和承包商。674.4.6 作業管制 本條文之目的是為了有效控制顯著考本條文之目的是為了有效控制顯著考量面量面, ,以符合環境政策及目標與標的以符合環境政策及

34、目標與標的之要求之要求條文之目的68 污染管制程序 設備管線維護程序(消防器材) 供應商/分包商管理程序 運送、貯存作業程序 資源回收處理程序 實驗室管制程序4.4.6 作業管制作業管制程序書有那些;69何謂作業標準書為了使某項作業能有效執行,且可作為實際作業依循之用.作業標準書一般是為了達成程序書之規範要求,所延伸出來的作業綱要作業標準書的內容:描述技術上的作業描述詳細的作業流程及其人力功能的要求（如設施規範）包括正常及異常的狀況商業規範之方法排放標準（如環保法令)相關的程序書4.4.6 作業管制70空氣污染防制作業標準 廢水污染防治作業標準 廢棄物管理作業標準 噪音污染防制作業標準 (毒性

35、)化學物質管理作業標準 動火管制作業標準 能資源管理作業標準 易燃物品管理作業標準 鍋爐操作規範 冷媒管理作業標準(CFCs)作業標準書(WI,SOP)有那些4.4.6 作業管制71流程圖在環境管理系統之功用流程圖在環境管理系統之功用可 有 效 完 整 鑑 別 環 境 考 量 面輔 助 稽 核可 有 效 明 訂 作 業 管 制可 輔 助 監 督 與 量 測流 程 圖 之 功 用4.4.6 作業管制72廢氣處理流程圖廢氣處理流程圖-實驗室廢氣排放實驗室廢氣排放局部排氣風罩風管抽風機洗滌塔煙囪廢氣排至大氣給水加藥排放廢水風速集塵效果破損積塵皮帶潤滑噪音啟動停止故障加藥(量)給水(壓力)排放(頻率,

36、量)監測放流水pH,SS,pb啟動停止故障採樣檢測CEM4.4.6 作業管制73廢水處理流程圖廢水處理流程圖調勻池初沉池終沉池加Cl-池廢水A/B/C/D放流至承受水體加藥加藥(量)排放(量)監測放流水pH,SS,COD,水量藥品貯存抽水機曝氣池鼓風機空氣廢氣污泥污泥污泥濃縮機廢水4.4.6 作業管制74桶子桶子:盡量勿疊放盡量勿疊放勿置於交通頻繁處勿置於交通頻繁處勿置於土壤上勿置於土壤上注意雨水逕流注意雨水逕流注意附近的承受水體注意附近的承受水體般運方式般運方式,避免洩露避免洩露最好置有阻圍最好置有阻圍洩捕裝置洩捕裝置消防設施消防設施MSDS注意化學品之混存問題注意化學品之混存問題注意貯存環

37、境溫度及通風注意貯存環境溫度及通風4.4.6 作業管制作業管制程序中化學品貯存原準:貯槽貯槽:卸裝接頭及管線注意卸裝接頭及管線注意槽車管制槽車管制槽體腐蝕及承受體槽體腐蝕及承受體最好置有阻圍最好置有阻圍洩捕裝置洩捕裝置消防設施消防設施MSDS注意化學品之混存問題注意化學品之混存問題注意貯存環境溫度及通風注意貯存環境溫度及通風裝卸時之蒸汽排出裝卸時之蒸汽排出液位計之設置液位計之設置75鍋爐鍋爐:T,P洗滌塔洗滌塔:pH,dP袋濾式集塵氣袋濾式集塵氣:dP燃燒設備燃燒設備:T,P,O2沉澱池沉澱池:t,Q(WW)混凝池混凝池:Dose Q,Mixer speed,Q(WWater)化學反應池化學反

38、應池:Dose Q,Control logic,Q(WW)局部排氣風罩局部排氣風罩:V4.4.6 作業管制作業管制程序中作業準則重要參數:76稽核重點是否有顯著考量面未被控制是否有顯著考量面未被控制作業管制有效性作業管制有效性?標準操作流程是否定義標準操作流程是否定義標準作業流程是否定義標準作業流程是否定義維修作業是否遺漏維修作業是否遺漏防止污染之重要控制參數是否定義防止污染之重要控制參數是否定義異常判定基準是否定義異常判定基準是否定義現場操作是否按照程序現場操作是否按照程序紀錄是否正常紀錄是否正常人員作業現況人員作業現況現場是否有污染跡象現場是否有污染跡象相關相關WI,SOP是否提供包商是否

39、提供包商4.4.6 作業管制774.4.7 緊急事件準備及應變組織應建立並維持適當的程序,以鑑別可能發生和因應所發生之意外或緊急況,並防止或治輕此類事件對環境造成的衝擊。必要時,組織應審查並改訂其緊急事件準備及應變程序,特別是在意外或緊急狀況發生之後。如實際可行,組織應定期測試這些應變程序。條文要求78作業標準 天災應變作業標準(火災、水災、風災、地震) 停電應變作業標準 輻射應變作業標準 化學品洩漏應變作業標準 易燃品洩漏應變作業標準 毒性氣體洩漏應變作業標準 廢氣大量排放應變作業標準 廢水緊急排放應變作業標準4.4.7 緊急事件準備及應變79 母-20立及採取緊急應變一小時內通知主管機關細

40、-27/28/43/44緊急應變之必要措施防制空氣污染,回復正常停止部份生產通知居民疏散其他24Hr未修復-停工15日內,提出報告(原因/控制措施/排放量/預防措施)4.4.7 緊急事件準備及應變廢氣大量排放應變法令規範80 廢水緊急排放應變作業標準 警報方式 通報方式 操作異常故障及意外事故排除方法 污染物清理及減輕其危害之方法 須停工或減產之情形 事件紀錄及報告規定 人員編組及其訓練採取應變之時機水量超過洩露設備故障4.4.7 緊急事件準備及應變水污染緊急應變計劃內容:81 應變組織是否清楚定義應變組織是否清楚定義 現場人員是否清楚自己之角色現場人員是否清楚自己之角色 通報系統及程序是否有

41、效通報系統及程序是否有效 聯絡電話一覽表聯絡電話一覽表 消防及救災設備是否完備且有效消防及救災設備是否完備且有效 應變計畫應變計畫(現場現場)人員現場人員現場演練演練 疏散計畫為何疏散計畫為何 善後計畫為何善後計畫為何 事故檢討程序事故檢討程序 MSDS的內容與現場或人員認知是否一致的內容與現場或人員認知是否一致稽核重點4.4.7 緊急事件準備及應變824.5.1 監督與量測條文組織應建立並維持文件化程序,以定期監督與量測會對環境產生重大衝擊的作業或活動之主要特性。其中應包括資訊的紀錄以追蹤其績效相關的作業管制及與組織的環境目標與標的符合情形。監督設備應予校正和維修,其過程之紀錄應根據組織建立

42、的程序加以保存。組織應建立並維持文件化程序,以定期評估其與相關環境法令與規章之符合性。834.5.1 監督與量測 其目的是為有效瞭解環境管理系統運作的狀況,防止偏離環境政策,確保目標與標的之達成,並為4.5.2之前置作業註:1.監督與量測設備之校正與維修是為了監督與量測之有效作業 2.法規定期查核是為了確認組織在某一段時間內之運作的合法性條文目的84作業標準 廢水(採樣分析)水質監測 空氣排放量測 廢棄物處理追蹤作業 毒性物質偵測 噪音檢測作業 貯槽檢測(槽壁測厚)作業 量測儀器校驗作業注重在顯著考量面政策目標與標的4.5.1 監督與量測85 監督與量測之權責監督與量測之權責 檢測之範圍檢測之

43、範圍( (地點地點) ) 檢測之項目檢測之項目 會對環境產生重大衝擊的作業或活動之主會對環境產生重大衝擊的作業或活動之主要要 特性是否監督與量測特性是否監督與量測 檢測之頻率檢測之頻率 檢測報告檢測報告 作業管制之查檢表作業管制之查檢表 專案執行成效之監督專案執行成效之監督 法定之申報作業法定之申報作業 校正紀錄校正紀錄 法規定期查核報告法規定期查核報告稽核重點空空:particle,SS,Pb,Sox,NOx水水:SS,COD,BOD廢廢:Storage毒毒:運作報備運作報備噪噪:Leq,Lmax4.5.1 監督與量測864.5.2 不符合矯正及預防措施條文組織應建立並維持適當的程序以界定權

44、責,俾處理及調查不符合情形並設法減輕所造成的衝擊,以及展開並完成矯正與預防措施。採取任何矯正或預防措施以消除造成實際或潛在之不符合狀況的查本原因時,應根據問題的大小和對環境衝擊的程序採取適當的做法。由於矯正與預防措施所產生的書面程序之變更,組織應實施並記錄之。874.5.2 不符合矯正及預防措施其目的為發現作業管制/目標與標的之偏離,以進行修正與預防 何謂不符合事項(各廠自行訂) 排放未達標準 不符相關程序or WI規定 意外/緊急事件 罰單/抱怨 稽核缺失(內/外)條文目的88發現不符合發現不符合誰來發現誰來發現何時發現何時發現怎麼發現怎麼發現進行矯正進行矯正矯正紀錄是否被保留矯正紀錄是否被

45、保留不符合之原因為何不符合之原因為何不符合是否確實被矯正不符合是否確實被矯正如何進行後續跟催如何進行後續跟催/結案結案是否須要補強相關程序書是否須要補強相關程序書採取預防措施採取預防措施不符合的情形是否可預防再發生不符合的情形是否可預防再發生如何預防如何預防是否須要補強程序書是否須要補強程序書稽核邏輯4.5.2 不符合矯正及預防措施894.5.3 記錄條文組織應建立並維持適當的程序,以進行環境紀錄的鑑別、維護和處置。這些紀錄應包括訓練紀錄以及稽核與審查的結果。環境紀錄應清楚易讀,可辨識,並可追溯到相關的活動、產品或服務。環境紀錄的保存與維護應做到容易檢索、保護其不受到損壞、變質或遺失,而且應規

46、定並記錄其保存期限。紀錄應以適合於系統與組織的方式維護,以展現其符合本標準之各項要求。904.5.3 記錄條文記錄應：可鑑別可追溯至活動、產品及服務容易檢索保護其不受到損傷、變質或遺失應規定並紀錄其保存期限主要包括：訓練、內稽及管審活動的紀錄其它可展現符合標準的要求顯著考量面鑑別紀錄監督與量測的紀錄以展現法令規章符合性可展現改善完成的紀錄與相關利益團體溝通的紀錄其他914.5.3 記錄 記錄之目的是為了展現環境管理系統之運作,並做為其證明之用條文目的92環境紀錄環境紀錄(e.g.顯著考量面鑑別紀錄顯著考量面鑑別紀錄) )法令及其它規章法令及其它規章抱怨記錄抱怨記錄承包商承包商/供應商記錄供應商

47、記錄意外記錄意外記錄/緊急應變記錄緊急應變記錄溝通紀錄溝通紀錄監督與量測的紀錄監督與量測的紀錄校正紀錄校正紀錄訓練紀錄訓練紀錄稽核紀錄稽核紀錄管審紀錄管審紀錄其他為證明環境管理系統運作之紀錄其他為證明環境管理系統運作之紀錄4.5.3 記錄紀錄至少包含範圍如下:(稽核重點)93清楚易讀可辨識性可追溯性容易檢索具有日期具保存期限具紀錄人員4.5.3 記錄紀錄的特性:(稽核重點)944.5.4 環境管理系統稽核條文組織應建立並維持一個或多個方案與程序,俾能定期執行環境管理之稽核工作,以a)判斷環境管理系統是否1)符合環境管理的各項規劃事項,包括本標準的要求在內；與2)獲得妥善地實施與維持；及b)將稽

48、核結果之資訊提交管理階層。組織的稽核方案包括時程,應以有關活動之環境重要性與以往的稽核結果為依據。為了完整起見,稽核程序中應包括稽核範園、頻率與方法、以及執行稽核工作與結果報告的責任與要求。954.5.4 環境管理系統稽核 目的:確認系統符合標準及所訂程序 :確認系統有效執行及持續運作 :將稽核結果告知高階管理 稽核計畫:範圍、頻率、人員、方法、時程、權責. 稽核重點取決於環境衝擊性及以往之稽核記錄 額外稽核之時機(教學/研究/活動) 參考ISO14010-14012條文目的96稽核之執行流程 排定稽核計畫 通知被稽核部門 稽核進行 改善通知 成效追蹤 記錄整理 向上級報告4.5.4 環境管理

49、系統稽核97稽核範圍完整否稽核範圍完整否稽核內容是否符合條文要求稽核內容是否符合條文要求稽核是否按照計畫執行稽核是否按照計畫執行是否依據環境重要性是否依據環境重要性是否依據前次稽核結果是否依據前次稽核結果(CAR/OBS)稽核人員之能力夠嗎稽核人員之能力夠嗎稽核是否使用查檢表稽核是否使用查檢表,查檢表內容適當否查檢表內容適當否稽核結果報告是誰撰寫稽核結果報告是誰撰寫報告是否提送管理階層報告是否提送管理階層4.5.4 環境管理系統稽核稽核重點984.6 管理審查程序條文組織的高階主管應依其自行決定之時程審查環境管理系統,以確認其持續適用性,適切性及有效性。管理階層審查的過程,應確保管理階層能獲得

50、必要的資訊以進行評估。審查過程與結果應予文件化。管理階層審查應依據環境管理系統之稽核結果、情勢的變化以及持續改善的承諾,提出修改環境管理系統之修改政策、目標及其他構成要項的可能需求。99管理審查的目的是為了確認EMS持續適用性適切性及有效性適用性:suitability鑑別之法令/文件適切性:adequacy政策/目標有效性:effectiveness方案/作業管制/緊急應變4.6 管理審查程序管理審查的目的100 前次管審的行動及結果前次管審的行動及結果 系統有效性系統有效性 政策適切性政策適切性 法規符合法規符合 目標目標/標的及方案推行成果標的及方案推行成果 架構、資源、溝通及訓練的適切