03-ISO标准17个要素.pptx

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1、ISO14001標準華碩電腦集團ISO14001&OHSAS18001內部審核員系列教材11、范围范围 本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律要求和重本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律要求和重大环境影响信息，制定环境方针与目标。它适用于那些可为组织所控制，大环境影响信息，制定环境方针与目标。它适用于那些可为组织所控制，以及可能希望组织对其施加影响的环境因素。但它本身并未提出具体的环以及可能希望组织对其施加影响的环境因素。但它本身并未提出具体的环境表现（行为）准则。境表现（行为）准则。 本标准适用于任何有下列愿望的组织：本标准适用于任何有下列愿望的组织：a

2、) 实施、保持并改进环境管理体系；实施、保持并改进环境管理体系；b) 使自己确信能符合所声明的环境方针；使自己确信能符合所声明的环境方针；c) 向外界展示符合性；向外界展示符合性；d) 寻求外部组织对其环境管理体系的认证寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；注册；e) 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。 本标准中所有的要求都有适用于任何一个环境管理体系。其应用程度取决本标准中所有的要求都有适用于任何一个环境管理体系。其应用程度取决于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素。本标准还在附录于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素。本标准还在

3、附录A中对中对如何使用本规范提供了提示性的指南。如何使用本规范提供了提示性的指南。 对于本标准的任何应用，都应明确界定其范围。对于本标准的任何应用，都应明确界定其范围。 ISO14001ISO14001標準適用範圍標準適用範圍24.1 4.1 总要求总要求 组织应组织应建立建立并并保持保持环境管理体系。本章描述了对环境管理环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。体系的要求。 4 4、環環境管理体系要求境管理体系要求建立: 就是從無到有,從殘缺不全到完整的過程。包含決策、策劃、體系文件的編制、組織機構的配置，人力資源的配置及試運行改進等。保持：是指環境管理體系按規定的要求運行，並在運行過程

4、中對出現的問題加以改正，在新情況出現時既是調整修訂，以及必要的支持性活動等。-不斷地做34.5檢查與矯正措施檢查與矯正措施4.5.1監督與量測4.5.2不符合、矯正及預防措施4.5.3紀錄 4.5.4環境管理系統稽核4.3規劃規劃4.3.1環境考量面4.3.2 法令規章與其他要求事項4.3.3目標和指標4.3.4環境管理方案4.4實施與運作實施與運作4.4.1結構與責任4.4.2培訓、意識及能力4.4.3信息交流4.4.4環境管理系統之文件化4.4.5文件管制4.4.6作業管制4.4.7緊急事件準備與應變PLANDOCHECKACTION4.2環境政策環境政策4.6管理階層審查管理階層審查IS

5、O 14001 環境管理系統模式44.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：应制定本组织的环境方针并确保它：a a） 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b b） 包括对包括对持续改进持续改进和和污染预防污染预防的的承诺承诺；c c）包括对包括对遵守有关环境法律、法规遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的和组织应遵守的其他要求的承诺承诺；d d）提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架；e e）形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；形成文件，

6、付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f f）可为公众所获取。可为公众所获取。5遵行环保及安全卫生法令。遵行环保及安全卫生法令。珍惜自然资源。珍惜自然资源。持续改善及污染预防。持续改善及污染预防。 控制安全卫生风险。控制安全卫生风险。全员参与。全员参与。实现生产之产品，不含有环境上禁止使用之物质。实现生产之产品，不含有环境上禁止使用之物质。 華碩電腦集團環安政策64.3 4.3 规划（策划）规划（策划）4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定确定其活动、产其活动、产品或服务中品或服务中它它能够控制，或可望对其施加影响

7、的环境因素，能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中从中判定判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以关的因素加以考虑考虑。 组织应及时组织应及时更新更新这方面的信息。这方面的信息。）識別出環境因素；）從）中評價出重要的環境因素；）及時更新環境因素的信息。7環境因素識別時應考慮環境因素識別時應考慮: :）3種時態: 過去、現在、將來;）3種狀態； 正常、異常、緊急;）6種類型: 大氣排放、水體排放、廢物管理、土地污染、 原材料

8、與能資源的使用、其他環境與社區性問題我們以火電廠燒煤這一活動為例進行環境因素識別8部門:日期:序號活動/ 產品 / 服務環境因素時態/ 狀態環境影響審核:制表:環境因素清單94.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求 组织应建立并保持程序，用来组织应建立并保持程序，用来确定确定适用于其活动、产品适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的获取这些法律和要求的渠道渠道。 1.確定適用的法規;2.建立渠道;*找法、知法a.產業實施規範b.與官方機構的協定c.非法規性指南104.3.3 4.3

9、.3 目标和指标目标和指标 组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。标和指标。环境目标和指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。求，以及各相关方的观点。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。組織制定符合環境方針的目標,著些目標是

10、依據環境方針而確立的環境表現.設立指標,以便在規定的時間內實現著些目標.指標應具體,可測量.11實用指導-環境管理方案訂定環境管理方案的直接目的就是為實現目標指標例: 環境目標 : 降底生產中的能源損耗. 環境指標 : 實現比上年度節能10%. 環境參數 : 單位產量所消耗的燃料和用電數量.124.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中包括：理方案，其中包括：a a） 规定组织的每一有关规定组织的每一有关职能职能和和层次层次实现环境目标和指标的实现环境目标和指标的职

11、责职责；b b） 实现目标和指标的实现目标和指标的方法和时间表方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。目相适应。 13實用指導-環境管理方案環境管理方案制定過程實例:承諾和方針 規劃( 策劃 ) 實例環境方針承諾保護自然資源 目標技術和經濟上可行時, 儘量減少用水量 指標一年內將選定場所的用水量減少1 5 % 環境方案水的回收 措施安裝循環裝置, 將過程A 中的 沖洗用水回用在 過程B 中144.4 4.4

12、 实施与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 组织结构和职责组织结构和职责 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的组织的最高管理者最高管理者应指定专门的应指定专门的管理者代表管理者代表，无论他（们），无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责

13、和权限，是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：以便： a a） 确保按照本标准的规定确保按照本标准的规定建立建立、实施实施与与保持保持环境管理体环境管理体系要求；系要求； b) b) 向最高管理者向最高管理者汇报汇报环境管理体系的运行情况以供评环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。审，并为环境管理体系的改进提供依据。154.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 组织应确定培训的组织应确定培训的需求需求。应要求其工作可能对环境产生重。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。大影响的所有人员都经过相应的培训。

14、应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都有员都有意识意识到：到：a a） 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b b） 他们工作活动中实际的或潜的重大环境影响，以及个人工作他们工作活动中实际的或潜的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；的改进所带来的环境效益；c c） 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；应急准备与响应要求方面的作用与职责；d d） 偏离

15、规定的运行程充的潜在后果。偏离规定的运行程充的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而育、培训和（或）工作经验，从而胜任胜任他所担负的工作。他所担负的工作。 對象內容164.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的境管理体系的a a） 组织组织内内各层次和职能间的内部信息交流；各层次和职能间的内部信息交流；b b） 与与外部外部相关方联络的接收、文件形成和答复。相关方联络的接收、文件形成和

16、答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。录其决定。174.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a a） 对管理体系核心要素及其对管理体系核心要素及其相互作用相互作用的描述；的描述；b) b) 查询相关文件的查询相关文件的途径途径。 184.4.5 4.4.5 文件控制文件控制组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：从而确保：a a） 文

17、件便于文件便于查找查找；b b） 对文件进行定期对文件进行定期评审评审，必要时予以，必要时予以修订修订并由受权人员确认其并由受权人员确认其适宜性；适宜性；c c） 凡对环境管理体系的有效运行具有着关键作用的岗位，都可凡对环境管理体系的有效运行具有着关键作用的岗位，都可能得到有关文件的能得到有关文件的现行版本现行版本；d d） 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；施防止误用；e e） 对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识标识。 所有文件均须字迹清

18、楚，注明日期（包括修订日期），标所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。 查找、修訂、發行、回收、保存194.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，组织应根据其方针、目标和指标，确定确定与所标识的重要环与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序

19、的建立应制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：符合下述要求：a a） 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序；行，应建立并保持一套以文件支持的程序；b b） 在程序中对运行标准予以在程序中对运行标准予以规定规定；c c） 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报通报供方和供方和承包方。承包方。1.控制對象:與重

20、要環境因素相關的運行和活動2.手段:計劃、程序、指導書3.依據:方針、目標204.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。 214.5 4.5 检查和纠正措施检查

21、和纠正措施4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的重大环境影响的运行与活动的关键特性关键特性进行例行监测和测量。进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行和指标符合情况的跟踪信息进行记录记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，

22、以组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期定期评价对评价对有关环境法律、法规的遵循情况。有关环境法律、法规的遵循情况。定性、定量;技術性/管理性22監測的對象監測的對象: :1)環境表現:監測報告/能資源報告2)運行控制:4.4.6-4.4.7的內容3)目標指標符合性:4.3.4完成情況4)監測設備:5)法律法規符合性:4.3.2234.5.2 4.5.2 不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施 组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由

23、此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。织均应遵照实施并予以记录。 (立即)糾正: 糾正措施:防止問題再發生 預防措施:防止問題發生不符合:凡違背了環境管理體系要求的行為,管理活動等均稱為 不符合.包括違反日常操作規定,監測結果不符合法規要求,

24、內審中的問題,管理評審中的問題等.24不符合關閉程序不符合關閉程序: : 發現不符合發現不符合分析原因分析原因糾正糾正制定糾正與預防措施制定糾正與預防措施實施糾正預防措施實施糾正預防措施驗證關閉驗證關閉254.5.3 4.5.3 记录记录 组织应建立并保持一套程序，用来组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的产品或服务的可追溯性可追溯性。对环

25、境记录的保存和管理应使之。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证证明明符合本标准的要求。符合本标准的要求。26環境記錄包括:-有關法律與其它要求的信息-投訴記錄-培訓記錄-內部信息交流記錄-產品信息-檢查維護與校准-有關供方與承包方的信息-事故報告-應急準備與響應信息-重要環境因素信息-審核結果-管理評審274.5.4 4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核 组织应制定并保持用于组织应制定并保

26、持用于定期定期开展环境管理体系审核的一个开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，进行审核的目的是：或多个方案和一些程序，进行审核的目的是：a a） 判定环境管理体系：判定环境管理体系：1 1） 是否符合环境管理工作的预定安排和本标准的要求是否符合环境管理工作的预定安排和本标准的要求; ;2 2） 是否得到了正确的实施和保持。是否得到了正确的实施和保持。b) b) 向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所渉及组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所渉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程活动的环境重要性和以前审核的

27、结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。结果的职责与要求。審核的目的: 1.判定符合性、有效性 2.向管理者報告審核的重點: 1.重要環境因素;2.上次審核結果審核方案內容: 範圍、頻次、方法等284.6 4.6 管理评审管理评审 组织的组织的最高管理者最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的的管理评审过程应确保收集必要的

28、的信息信息，以供管理者进行评，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。价工作。评审工作应形成文件。 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和客观环境和對對持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的管理体系的其他要素加以修正的可能的需要需要。291.1.誰主持誰主持? ?2.2.多久一次多久一次? ?3.3.形成文件形成文件: :4.4.會議輸入會議輸入: :內審結果內審結果; ; 客觀環境客觀環境: :外外( (法規法規),),內內( (產品產品, ,工藝工藝) ) 持續改進持續改進. .5.5.會議輸出會議輸出: :方針方針 目標目標 其他其他30思考題思考題:1.明文要求“建立並保持程序”的有哪幾個條款?2.與“法律法規”有關的條款?3.與“重要環境因素”有關的條款?4.與“相關方”有關的條款?5.與“最高管理者”有關的條款6.與“持續改進”有關的條款?7.與“污染預防”有關的條款?31