约定购回式证券交易业务介绍方正证券.ppt

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1、约定购回式证券交易业务主要内容主要内容一、业务定义一、业务定义二、客户资质管理二、客户资质管理三、业务优势三、业务优势一、业务定义一、业务定义（一）业务定义（一）业务定义约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。一、业务定义一、业务定义（二）与融资融券比较（二）与融资融券比较项目约定购回式证券交易融资交易账户体系客户无需另外开立账户，证券公司需开立专用证券账户看穿式二级账户体系法律关系附条件的买卖信托、借贷担保

2、资产形式股票、基金、债券股票、基金、债券、现金担保资产流动性划转至证券公司专用证券账户下划转至客户担保证券账户下，客户可以交易担保资产融入资金限制客户可以转出所借资金从事生产经营等只能融资买入标的证券债务偿还方式到期以现金购回证券可以使用现金偿还，也可以卖券还款二、客户资质管理二、客户资质管理（一）客户准入条件（一）客户准入条件客户申请约定购回式证券交易业务，需满足以下条件：初始交易金额大于等于10万元即可参与约定购回业务风险承受能力符合业务要求。二、客户资质管理二、客户资质管理（二）客户提交材料（个人）（二）客户提交材料（个人）序号提交材料名称类型1 1约定购回式证券交易业务申请表约定购回式

3、证券交易业务申请表必须提交必须提交2 2有效身份证明文件、普通证券账户卡复印件有效身份证明文件、普通证券账户卡复印件必须提交必须提交3 3居住证明材料居住证明材料必须提交必须提交4 4中国人民银行出具的信用报告（个人查询版）中国人民银行出具的信用报告（个人查询版）不用提交不用提交5 5约定购回式证券交易业务知识及风险承受能力测试卷约定购回式证券交易业务知识及风险承受能力测试卷必须提交必须提交6 6其他资产证明其他资产证明选择提交选择提交二、客户资质管理二、客户资质管理（三）客户提交材料（机构）（三）客户提交材料（机构）序号提交材料名称1 1约定购回式证券交易业务申请表约定购回式证券交易业务申请

4、表2 2有效的营业执照（副本）及有效的组织机构代码证书（副本）有效的营业执照（副本）及有效的组织机构代码证书（副本）3 3普通证券账户卡复印件普通证券账户卡复印件4 4法定代表人或负责人身份证明，法定代表人授权委托书；授权委托人身份证明，授权委托人联系资料，授权委托人无法定代表人或负责人身份证明，法定代表人授权委托书；授权委托人身份证明，授权委托人联系资料，授权委托人无市场禁入承诺书市场禁入承诺书5 5税务部门年检合格的税务登记证明税务部门年检合格的税务登记证明6 6办公地址证明办公地址证明7 7法定代表人或负责人、企业董事会成员和主要负责人、财务负责人、委托代理人名单和签字样本法定代表人或负

5、责人、企业董事会成员和主要负责人、财务负责人、委托代理人名单和签字样本8 8约定购回式证券交易业务知识及风险承受能力测试卷约定购回式证券交易业务知识及风险承受能力测试卷9 9公司章程或企业组织文件公司章程或企业组织文件1010同意申请约定购回式证券交易业务的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明同意申请约定购回式证券交易业务的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明1111近三个年度财务报告和审计报告及申请前一个月度财务报告。近三个年度财务报告和审计报告及申请前一个月度财务报告。1212中国人民银行、其他资信机构出具的信用评估（级）报告中国人民银行、其他资信机构出具的信用评估（级）报告-不用

6、提交不用提交三、业务优势三、业务优势手续简单：客户只须与证券公司签署一次协议，协议期间可灵活交易。交易效率高：客户与证券公司协商一致后，在正常交易时间下达指令，经交易所配对成交后，客户于T+2日即可获得资金；而质押融资等至少需1周时间。融资效率高：通过约定购回式证券交易，流通股权可融资金比率平均为50%，而质押融资等约在30%的水平。融资成本较低：融资利息以一年期贷款利率为基准，上浮2%-3%，比典当（月息达到4%）、信托融资（年息在10%以上）更低。资金使用灵活：资金可提取，用于生产经营和补充短期流动资金，限制较少；而银行、信托等通常有资金用途限制。多种履约措施：证券公司进行盯市管理，在股价下跌后，客户可灵活选择多种履约措施，保证交易的稳定性。方正证券 客户经理 张帆 电话：