市场失灵与微观经济政策.ppt

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1、第八章第八章 市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策如何认识亚当如何认识亚当斯密的著作斯密的著作“看不见手看不见手”的的“功功”与与“过过”“功功”通过市场的自由竞争合理配置资源：通过市场的自由竞争合理配置资源：“每个人都力图运用他的资本，来使其产品能得到最每个人都力图运用他的资本，来使其产品能得到最大的价值。一般说来。他并不企图增进公共福利，也不大的价值。一般说来。他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他知道他所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看

2、不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标绝不只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标绝不是他所追求的东西。由于追逐它自己的利益，他经常促是他所追求的东西。由于追逐它自己的利益，他经常促进社会利益，其效果要比它真正想促进社会利益时所得进社会利益，其效果要比它真正想促进社会利益时所得到的效果要大。到的效果要大。”（国富论）（国富论）“看不见的手看不见的手看不见的手看不见的手”的含义的含义的含义的含义：即个人利益、价格机制、竞争：即个人利益、价格机制、竞争机制。机制。“看不见手”的“过”市场失灵市场失灵：是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形（社会

3、福利的最大化）。市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。市场真得完市场真得完美无缺吗美无缺吗？第一节 外部性1 1 1 1、外部性：外部性：外部性：外部性：是一个人的行为对旁观者福利的影响。是一个人的行为对旁观者福利的影响。是一个人的行为对旁观者福利的影响。是一个人的行为对旁观者福利的影响。正外部性正外部性正外部性正外部性：如果一个人的行为对旁观者或社会影响是如果一个人的行为对旁观者或社会影响是如果一个人的行为对旁观者或社会影响是如果一个人的行为对旁观者或社会影响是有利的，行为主体却不能从中得到报酬时，就是正外有利的，行为主体却不能从中得到报酬时，就是正外有利的，行为主体却不能

4、从中得到报酬时，就是正外有利的，行为主体却不能从中得到报酬时，就是正外部性。部性。部性。部性。例如：自己注射疾病防疫针，减少传染他人的机会。例如：自己注射疾病防疫针，减少传染他人的机会。例如：自己注射疾病防疫针，减少传染他人的机会。例如：自己注射疾病防疫针，减少传染他人的机会。兴建医院、养老院、孤儿院等非营利事业。兴建医院、养老院、孤儿院等非营利事业。兴建医院、养老院、孤儿院等非营利事业。兴建医院、养老院、孤儿院等非营利事业。整洁的住宅与美丽的庭院。整洁的住宅与美丽的庭院。整洁的住宅与美丽的庭院。整洁的住宅与美丽的庭院。教养子女谦恭有礼、守法爱国。教养子女谦恭有礼、守法爱国。教养子女谦恭有礼、

5、守法爱国。教养子女谦恭有礼、守法爱国。办公大楼前设置的时钟或温度计。办公大楼前设置的时钟或温度计。办公大楼前设置的时钟或温度计。办公大楼前设置的时钟或温度计。参加免费的学术演讲或音乐会。参加免费的学术演讲或音乐会。参加免费的学术演讲或音乐会。参加免费的学术演讲或音乐会。爱好音乐者欣赏声乐家的邻居在家练唱。爱好音乐者欣赏声乐家的邻居在家练唱。爱好音乐者欣赏声乐家的邻居在家练唱。爱好音乐者欣赏声乐家的邻居在家练唱。(1)(1)生产的外部经济：生产的外部经济：当一个生产者采取的当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生

6、产己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济性。的外部经济性。例例1 1，果园主扩大果树种植面积会使养蜂者受益，果园主扩大果树种植面积会使养蜂者受益，养蜂者无须向果园主付费。在果树授粉期，养蜂养蜂者无须向果园主付费。在果树授粉期，养蜂者同样使果园主受益也无须向养蜂者付费。者同样使果园主受益也无须向养蜂者付费。例例2 2，企业为生产职工进行培训，提高了职工的，企业为生产职工进行培训，提高了职工的技术素质，而当这些职工今后可能转到其他企业技术素质，而当这些职工今后可能转到其他企业工作，该企业并不能从其他单位索回培训费用或工作，该企业并不能从其他单位索回培训费用或其他形式的补偿。因此，该企业从培

7、训职工中得其他形式的补偿。因此，该企业从培训职工中得到的私人利益就小于该活动的社会利益。到的私人利益就小于该活动的社会利益。七十七团油菜花招来七十七团油菜花招来“养蜂人养蜂人”2006-07-26|2006-07-26|新华网乌鲁木齐新华网乌鲁木齐7 7月月2626日电日电目前，目前，7777团团7 7万余亩油菜，向正值盛花期，一望无际的万余亩油菜，向正值盛花期，一望无际的油菜花，叶少枝繁，姿丰势旺。吸引了很多外来油菜花，叶少枝繁，姿丰势旺。吸引了很多外来“养蜂人养蜂人”。据养蜂人刘国杰介绍，蜜蜂采蜜的活动范围在据养蜂人刘国杰介绍，蜜蜂采蜜的活动范围在5 5 5 5平方公里平方公里平方公里平方

8、公里左右，左右，“请来请来”一箱蜜蜂就等于请来了一箱蜜蜂就等于请来了2 2 2 2万个万个万个万个“授粉员授粉员授粉员授粉员”，他养蜂，他养蜂300300箱，油菜花开后格外忙。和刘国杰一起到七箱，油菜花开后格外忙。和刘国杰一起到七十七团放蜂的养蜂户有十七团放蜂的养蜂户有1010多户。多户。经过多年的生产实践和科技培训，该团承包职工科技兴农经过多年的生产实践和科技培训，该团承包职工科技兴农的意识明显增强。油菜花授粉季节，承包职工纷纷与养蜂的意识明显增强。油菜花授粉季节，承包职工纷纷与养蜂人联系，人联系，“请来请来”蜜蜂帮助授粉，以提高油菜的坐果率蜜蜂帮助授粉，以提高油菜的坐果率。负外部性负外部性

9、如果一个人的行为对旁观者或社会影响如果一个人的行为对旁观者或社会影响是不利的，行为主体并没有为此付出代价，就成是不利的，行为主体并没有为此付出代价，就成为负外部性。为负外部性。例如：工厂产生的空气污染、污水排泄、废物、噪音。例如：工厂产生的空气污染、污水排泄、废物、噪音。例如：工厂产生的空气污染、污水排泄、废物、噪音。例如：工厂产生的空气污染、污水排泄、废物、噪音。滥伐森林、滥垦山坡地、滥用自然资源。滥伐森林、滥垦山坡地、滥用自然资源。滥伐森林、滥垦山坡地、滥用自然资源。滥伐森林、滥垦山坡地、滥用自然资源。汽车排放之废气、噪音，占领人行道的停车。汽车排放之废气、噪音，占领人行道的停车。汽车排放

10、之废气、噪音，占领人行道的停车。汽车排放之废气、噪音，占领人行道的停车。交通事件中的无辜受害者。交通事件中的无辜受害者。交通事件中的无辜受害者。交通事件中的无辜受害者。麻将牌声音或音响妨碍邻居安宁。麻将牌声音或音响妨碍邻居安宁。麻将牌声音或音响妨碍邻居安宁。麻将牌声音或音响妨碍邻居安宁。游客乱掷垃圾与不小心带来森林火灾游客乱掷垃圾与不小心带来森林火灾游客乱掷垃圾与不小心带来森林火灾游客乱掷垃圾与不小心带来森林火灾 在公共场所（如音乐会）高声谈笑。在公共场所（如音乐会）高声谈笑。在公共场所（如音乐会）高声谈笑。在公共场所（如音乐会）高声谈笑。新建高楼挡住附近较低建筑的光线新建高楼挡住附近较低建筑

11、的光线新建高楼挡住附近较低建筑的光线新建高楼挡住附近较低建筑的光线案例：淮河污染创历史之最 600亿资金治淮无效 渔民望着成堆的死蟹只能渔民望着成堆的死蟹只能“自认倒霉自认倒霉 污流去了又来，淮河沿岸居污流去了又来，淮河沿岸居民唯有年复一年的民唯有年复一年的 叹息叹息淮河污染创历史之最 600亿资金治淮无效十年治淮十年治淮600600个亿，淮河对我们的回应，就是举起有史以来最大个亿，淮河对我们的回应，就是举起有史以来最大的污染团狠狠地砸下！的污染团狠狠地砸下！20042004年年7 7月月2020日至日至2727日，淮河突然爆发有史以来最大的污染日，淮河突然爆发有史以来最大的污染团，如同巨大的

12、黑蘑菇，从上游奔腾而下，横扫千里淮河，充斥团，如同巨大的黑蘑菇，从上游奔腾而下，横扫千里淮河，充斥河面的黑色污染水团全长河面的黑色污染水团全长133133公里，总量超过公里，总量超过5 5亿吨，一路浩浩荡亿吨，一路浩浩荡荡杀奔洪泽湖，顺者昌，逆者亡，满河黑暗，伏尸荡杀奔洪泽湖，顺者昌，逆者亡，满河黑暗，伏尸(鱼虾蟹鱼虾蟹)千里。千里。20042004年年7 7月月2929日，国家环保总局副局长、新闻发言人潘岳就日，国家环保总局副局长、新闻发言人潘岳就此次特大污染在北京发表讲话：淮河水资源开发利用率已超过此次特大污染在北京发表讲话：淮河水资源开发利用率已超过50%50%，远远超过国际上内陆河合理

13、开发利用程度，远远超过国际上内陆河合理开发利用程度30%30%的平均水平，的平均水平，河道基本丧失生态基流，已不能简单称之为河流。枯水季节，死河道基本丧失生态基流，已不能简单称之为河流。枯水季节，死水一潭；洪水季节，毒浪滔天，近万座水库闸坝的修建导致河流水一潭；洪水季节，毒浪滔天，近万座水库闸坝的修建导致河流断流，地下水位下降，水土流失加剧，生态不断恶化，河流的自断流，地下水位下降，水土流失加剧，生态不断恶化，河流的自然水文性质被彻底改变，淮河基本丧失自净能力。然水文性质被彻底改变，淮河基本丧失自净能力。（2 2 2 2）消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他）消费的外部经济：当一个消费者

14、采取的行动对他）消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他）消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。便产生了消费的外部经济。便产生了消费的外部经济。便产生了消费的外部经济。例如，保持自己的衣着整洁、住宅周围环境的美化、例如，保持自己的衣着整洁、住宅周围环境的美化、例如，保持自己的衣着整洁、住宅周围环境的美化、例如，保持自己的衣着整洁、住宅周围环境的美化、自家庭院中花草的培植，对社

15、会当然也是有益的。自家庭院中花草的培植，对社会当然也是有益的。自家庭院中花草的培植，对社会当然也是有益的。自家庭院中花草的培植，对社会当然也是有益的。再如，家庭成员的教育消费也是为社会培养合格的公再如，家庭成员的教育消费也是为社会培养合格的公再如，家庭成员的教育消费也是为社会培养合格的公再如，家庭成员的教育消费也是为社会培养合格的公民。民。民。民。（4 4 4 4）消费的外部不经济）消费的外部不经济）消费的外部不经济）消费的外部不经济：吸烟、吸烟、吸烟、吸烟、在公共场所随意丢弃在公共场所随意丢弃果皮、瓜壳等废弃物品，也增大了社会成本。果皮、瓜壳等废弃物品，也增大了社会成本。二、外部性的影响1

16、1、外部效应的定义、外部效应的定义、外部效应的定义、外部效应的定义:外部效应外部效应外部效应外部效应：是指由于生产或消费中外部性的存在，生产：是指由于生产或消费中外部性的存在，生产：是指由于生产或消费中外部性的存在，生产：是指由于生产或消费中外部性的存在，生产者或消费者在自己的活动中产生了一些有利影响或不利者或消费者在自己的活动中产生了一些有利影响或不利者或消费者在自己的活动中产生了一些有利影响或不利者或消费者在自己的活动中产生了一些有利影响或不利影响，这些影响带来的利益或损失都不是消费者和生产影响，这些影响带来的利益或损失都不是消费者和生产影响，这些影响带来的利益或损失都不是消费者和生产影响

17、，这些影响带来的利益或损失都不是消费者和生产者本人所获得或承担的。者本人所获得或承担的。者本人所获得或承担的。者本人所获得或承担的。2 2、社会收益与社会成本、社会收益与社会成本、社会收益与社会成本、社会收益与社会成本社会收益社会收益社会收益社会收益=私人收益私人收益私人收益私人收益+正外部性正外部性正外部性正外部性社会成本社会成本社会成本社会成本=私人成本私人成本私人成本私人成本+负外部性负外部性负外部性负外部性外部性带来的效率损失外部性带来的效率损失正外部性正外部性正外部性正外部性：产量太少：产量太少 生产上：私人成本生产上：私人成本 社会成本社会成本 消费上：私人收益社会收益消费上：私人

18、收益社会收益 决决 策：边际私人收益策：边际私人收益=边际私人成本边际私人成本 （边际）社会收益（边际）社会成本（边际）社会收益（边际）社会成本 负外部性负外部性负外部性负外部性：产量太多：产量太多 生产上：私人成本社会成本生产上：私人成本社会成本 消费上：私人收益消费上：私人收益 社会收益社会收益 决决 策：边际私人收益策：边际私人收益=边际私人成本边际私人成本 （边际）社会收益（边际）社会成本（边际）社会收益（边际）社会成本外部性带来的效率损失负外部性的影响负外部性的影响负外部性的影响负外部性的影响如果只考虑私人成本，不考虑社会成本，就会过分刺激如果只考虑私人成本，不考虑社会成本，就会过分

19、刺激具有消极外部因素的活动。例如，某化工产品如果仅仅具有消极外部因素的活动。例如，某化工产品如果仅仅从原材料、设备、能源消耗及人工等耗费考虑，可能成从原材料、设备、能源消耗及人工等耗费考虑，可能成本很低，每单位产品带来的利润甚高，从而生产似乎应本很低，每单位产品带来的利润甚高，从而生产似乎应大大扩大。但由于它造成了严重污染，给社会带来了很大大扩大。但由于它造成了严重污染，给社会带来了很大负担，因而从社会成本考虑，生产不宜如此扩大，这大负担，因而从社会成本考虑，生产不宜如此扩大，这可用下图来表示。可用下图来表示。MCsMCppQ10Q2E1p2QDE2 边际成本曲线就是供给曲线，因为供给是由成边

20、际成本曲线就是供给曲线，因为供给是由成本决定的。本决定的。D 代表需求曲线，如不考虑社会成本，代表需求曲线，如不考虑社会成本，则均衡产量将是则均衡产量将是Q1，价格是，价格是P1；若要考虑社会成；若要考虑社会成本，则产量就会减少到本，则产量就会减少到Q2，价格上升到，价格上升到P2。这就。这就是说，如果工厂要承担污染处理费用，则成本将是说，如果工厂要承担污染处理费用，则成本将从私人边际成本转变为边际社会成本，即成本要从私人边际成本转变为边际社会成本，即成本要上升，因而对此产品的需求量减少。可见，如果上升，因而对此产品的需求量减少。可见，如果化工厂产品生产者不承担污染处理费用的话，则化工厂产品生

21、产者不承担污染处理费用的话，则它们会按私人成本将生产扩大到它们会按私人成本将生产扩大到Q1，给环境造成，给环境造成严重影响。这种情况表明，从社会的观点看，资严重影响。这种情况表明，从社会的观点看，资源没有达到最佳配置。从社会角度看，化工产品源没有达到最佳配置。从社会角度看，化工产品产量只宜是产量只宜是Q2，价格应是，价格应是 P2，这样，就能对化，这样，就能对化工生产造成的污染做出正确处理。工生产造成的污染做出正确处理。对外部性的措施对外部性的措施第一，使用税收和津贴。第一，使用税收和津贴。第一，使用税收和津贴。第一，使用税收和津贴。针针针针对对对对正正正正外外外外部部部部性性性性行行行行为为

22、为为：采采采采取取取取补补补补贴贴贴贴、减减减减免免免免税税税税等等等等措措措措施施施施补补补补偿偿偿偿私私私私人人人人收收收收益益益益低低低低于于于于社社社社会会会会收收收收益益益益的的的的部部部部分分分分。使使使使得得得得个个个个人人人人利利利利益益益益与与与与社社社社会会会会利利利利益益益益一一一一致致致致，以以以以鼓鼓鼓鼓励励励励其其其其生生生生产产产产者和消费者。者和消费者。者和消费者。者和消费者。例如：退耕还林、还草国家给予补贴；农村沼气工程；使用再生资例如：退耕还林、还草国家给予补贴；农村沼气工程；使用再生资例如：退耕还林、还草国家给予补贴；农村沼气工程；使用再生资例如：退耕还林

23、、还草国家给予补贴；农村沼气工程；使用再生资源的产品减税；源的产品减税；源的产品减税；源的产品减税；教育，受教育者从教育中得到私人利益：能得到较理想的工教育，受教育者从教育中得到私人利益：能得到较理想的工教育，受教育者从教育中得到私人利益：能得到较理想的工教育，受教育者从教育中得到私人利益：能得到较理想的工作，较丰厚的报酬，能较好享受文化生活等。此外教育还产生许作，较丰厚的报酬，能较好享受文化生活等。此外教育还产生许作，较丰厚的报酬，能较好享受文化生活等。此外教育还产生许作，较丰厚的报酬，能较好享受文化生活等。此外教育还产生许多积极的社会影响：良好社会风气与社会秩序，民主氛围，经济多积极的社会

24、影响：良好社会风气与社会秩序，民主氛围，经济多积极的社会影响：良好社会风气与社会秩序，民主氛围，经济多积极的社会影响：良好社会风气与社会秩序，民主氛围，经济技术进步等等。教育不能单靠市场机制，政府有必要对教育进行技术进步等等。教育不能单靠市场机制，政府有必要对教育进行技术进步等等。教育不能单靠市场机制，政府有必要对教育进行技术进步等等。教育不能单靠市场机制，政府有必要对教育进行不同程度、不同方式的干预，采取各种补贴措施降低求学者与办不同程度、不同方式的干预，采取各种补贴措施降低求学者与办不同程度、不同方式的干预，采取各种补贴措施降低求学者与办不同程度、不同方式的干预，采取各种补贴措施降低求学者

25、与办学者的边际成本，有助于将教育水平提高到社会所要求的最优水学者的边际成本，有助于将教育水平提高到社会所要求的最优水学者的边际成本，有助于将教育水平提高到社会所要求的最优水学者的边际成本，有助于将教育水平提高到社会所要求的最优水平。平。平。平。特别是基础教育、师范教育。特别是基础教育、师范教育。特别是基础教育、师范教育。特别是基础教育、师范教育。S1S2D1D2Q1Q2Q3P3P2P1供给量价格政府对正外部性的反应政府对正外部性的反应 针针针针对对对对负负负负外外外外部部部部性性性性行行行行为为为为：采采采采取取取取罚罚罚罚款款款款、征征征征收收收收特特特特别别别别税税税税等等等等惩惩惩惩罚措

26、施使私人成本上升到与社会成本一致。罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。对对对对造造造造成成成成外外外外部部部部不不不不经经经经济济济济的的的的企企企企业业业业，国国国国家家家家应应应应该该该该征征征征税税税税，其其其其数数数数额额额额应应应应等等等等于于于于该该该该企企企企业业业业给给给给社社社社会会会会其其其其它它它它成成成成员员员员造造造造成成成成的的的的损损损损失失失失，使使使使得得得得该该该该企业的私人成本恰好等于社会成本。企业的私人成本恰好等于社会成本。企业的私人成本恰好等于社会成本。企业的私人成本恰好等于

27、社会成本。如如如如政政政政府府府府向向向向制制制制造造造造污污污污染染染染的的的的企企企企业业业业收收收收税税税税，其其其其税税税税额额额额要要要要等等等等于于于于治治治治理理理理污污污污染染染染所所所所需需需需要要要要的的的的费费费费用用用用。显显显显然然然然，用用用用税税税税收收收收解解解解决决决决外外外外部部部部不不不不经经经经济济济济的的的的最最最最大大大大弱弱弱弱点点点点在在在在于于于于政政政政府府府府很很很很难难难难确确确确定定定定企企企企业业业业的的的的污污污污染染染染成成成成本本本本，因因因因而而而而无无无无法法法法设设设设定定定定污污污污染染染染税税税税率率率率。但但但但是是

28、是是只只只只要要要要税税税税率率率率不不不不是是是是太太太太高高高高而而而而超超超超过过过过污污污污染染染染成成成成本本本本，就就就就会会会会使使使使完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争企企企企业业业业的的的的产产产产量量量量接接接接近近近近社社社社会会会会最最最最优优优优产量，从而对改善市场效率是有积极意义的。产量，从而对改善市场效率是有积极意义的。产量，从而对改善市场效率是有积极意义的。产量，从而对改善市场效率是有积极意义的。对香烟实行高税率；对香烟实行高税率；对香烟实行高税率；对香烟实行高税率；目前，日本的燃油税税率是目前，日本的燃油税税率是目前，日本的燃油税税率是目前，日本的燃油税税率是1

29、20%120%120%120%，德国是，德国是，德国是，德国是260%260%260%260%，法国是，法国是，法国是，法国是300%300%300%300%，高燃油税政策促进了节能小型车的发展。除此之外，高燃油税政策促进了节能小型车的发展。除此之外，高燃油税政策促进了节能小型车的发展。除此之外，高燃油税政策促进了节能小型车的发展。除此之外，积极推进技术创新，加快设备革新，也是他们建立低能少耗、积极推进技术创新，加快设备革新，也是他们建立低能少耗、积极推进技术创新，加快设备革新，也是他们建立低能少耗、积极推进技术创新，加快设备革新，也是他们建立低能少耗、无污染生产体系的关键。无污染生产体系的关

30、键。无污染生产体系的关键。无污染生产体系的关键。S1S2DQ1Q2P1P2价格供给量政府对付外部性的反应政府对付外部性的反应税收在我国今后加强对能源资源节约和生态环境税收在我国今后加强对能源资源节约和生态环境保护方面，将扮演十分重要角色。那么，我国目保护方面，将扮演十分重要角色。那么，我国目前在这方面有哪些税收政策？前在这方面有哪些税收政策？增值税主要有5项：自2001年1月1日起，对属于生物质能源的垃圾发电实行增值税即征即退政策；自2001年1月1日起，对风力发电实行增值税减半征收政策；自2005年起，对国家批准的定点企业生产销售的变性燃料乙醇实行增值税先征后退；对县以下小型水力发电单位生产

31、的电力，可按简易办法依照6%征收率计算缴纳增值税；对部分大型水电企业实行增值税退税政策。第二，使用企业合并的方法第二，使用企业合并的方法。例如，一个企业的。例如，一个企业的生产影响到另外一个企业。如果影响是正的（外生产影响到另外一个企业。如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生产就会低于社会最部经济），则第一个企业的生产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不经济），优水平；反之，如果影响是负的（外部不经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是如果把这两个企业合井为一个企业，则此时的是如果把这两个企业合井为一个企业，则此时的外部

32、影响就外部影响就“消失消失”了，即被了，即被“内部化内部化”。第三、制定污染标准。第三、制定污染标准。第三、制定污染标准。第三、制定污染标准。控制污染的另一项政策是设定污染标准。政府通控制污染的另一项政策是设定污染标准。政府通过调查研究，确定社会所能忍受或承受的环境污过调查研究，确定社会所能忍受或承受的环境污染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排污量超过规定限度的，则给予经济或法律惩罚。污量超过规定限度的，则给予经济或法律惩罚。第四，使用规定财产权的办法第四，使用规定财产权的办法。在许多情况下，。在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于

33、财外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。政策目标：政策目标：使得私人成本（或利益）与社会使得私人成本（或利益）与社会 成本（或利益）趋于一致。成本（或利益）趋于一致。不存在外部影响：不存在外部影响：私人成本社会成本私人成本社会成本 私人利益社会利益私人利益社会利益科斯定理科斯定理 只要明确地规定法定所有权，并且可以自只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不

34、论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。衡状态符合最有效率状态。即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。使克服负外部性的成本降到最低限度。案例：案例：案例：案例：甲：爱听音乐，收益为甲：爱听音乐，收益为甲：爱听音乐，收益为甲：爱听音乐，收益为200200元元元元乙：爱安静，收益为乙：爱安静，收益为乙：爱安静，收益为乙：爱安静，收益为100100元元元元谈判：谁买耳

35、机谈判：谁买耳机谈判：谁买耳机谈判：谁买耳机(价值价值价值价值3030元元元元)结果：权利归甲，乙买甲用；结果：权利归甲，乙买甲用；结果：权利归甲，乙买甲用；结果：权利归甲，乙买甲用；权利归乙，甲买甲用。权利归乙，甲买甲用。权利归乙，甲买甲用。权利归乙，甲买甲用。例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5 5 5 5户居民晾户居民晾户居民晾户居民晾晒的衣服，每户由此受损晒的衣服，每户由此受损晒的衣服，每户由此受损晒的衣服，每户由此受损75757575元，元，元，元，5 5 5 5户共

36、损失户共损失户共损失户共损失375375375375元。元。元。元。再假定有两个解决方法，一是花再假定有两个解决方法，一是花再假定有两个解决方法，一是花再假定有两个解决方法，一是花150150150150元给工厂烟囱安装元给工厂烟囱安装元给工厂烟囱安装元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买除尘器，二是给每一户买除尘器，二是给每一户买除尘器，二是给每一户买1 1 1 1台值台值台值台值50505050元的烘干机，元的烘干机，元的烘干机，元的烘干机，5 5 5 5户共需户共需户共需户共需250250250250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市

37、元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150150150150元解决元解决元解决元解决问题的方法，因为这样最节省。问题的方法，因为这样最节省。问题的方法，因为这样最节省。问题的方法，因为这样最节省。科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不

38、明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150150150150元元元元安装一个除尘器来消除污染

39、，即解决外部影响问题。安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。我国开始建立排污权交易制度我国开始建立排污权交易制度所所所所谓谓谓谓排排排排污污污污权权权权交交交交易易易易制制制制度度度度，是是是是指指指指在在在在实实实实施施施施排排排排污污污污许许许许可可可可证证证证管管管管理理理理及及及及排排排排放放放放总总总总量量量量控控控控制制制制的的的的前前前前提提提提下下下下，鼓鼓鼓鼓励励励励企企企企业业业业通通通通过过过过技技技技术术术术进进进进步步步步和和和和污污污污染染染染治治治治理理理理节节节节

40、约约约约污污污污染染染染排排排排放放放放指指指指标标标标，这这这这种种种种指指指指标标标标作作作作为为为为“有有有有价价价价资资资资源源源源”可可可可以以以以“储储储储存存存存”起起起起来来来来以以以以备备备备自自自自身身身身扩扩扩扩大大大大发发发发展展展展之之之之需需需需，也也也也可可可可以以以以在在在在企企企企业业业业之之之之间间间间进进进进行行行行商商商商业业业业交交交交换换换换。那那那那些些些些无无无无力力力力或或或或忽忽忽忽视视视视使使使使用用用用减减减减少少少少排排排排污污污污手手手手段段段段、导导导导致致致致手手手手中中中中没没没没有有有有排排排排放放放放指指指指标标标标的的的的

41、企企企企业业业业，可可可可以以以以按按按按照照照照商商商商业业业业价价价价格格格格，向向向向市市市市场场场场或或或或其其其其他他他他企企企企业业业业购购购购买买买买指指指指标标标标。在在在在世世世世界界界界发发发发达达达达国国国国家家家家，排排排排污污污污权权权权交交交交易易易易制制制制度度度度对对对对污污污污染染染染总总总总量量量量控控控控制制制制起起起起到到到到了了了了重重重重要要要要作作作作用。用。用。用。我国开始建立排污权交易制度我国开始建立排污权交易制度一个企业节约下来的污染排放指标，可以作为商品出售一个企业节约下来的污染排放指标，可以作为商品出售一个企业节约下来的污染排放指标，可以

42、作为商品出售一个企业节约下来的污染排放指标，可以作为商品出售给其他缺少排放指标的企业。目前，我国正将市场机制给其他缺少排放指标的企业。目前，我国正将市场机制给其他缺少排放指标的企业。目前，我国正将市场机制给其他缺少排放指标的企业。目前，我国正将市场机制引入污染防治领域，着手建立和推广排污权交易制度。引入污染防治领域，着手建立和推广排污权交易制度。引入污染防治领域，着手建立和推广排污权交易制度。引入污染防治领域，着手建立和推广排污权交易制度。国家环保总局自国家环保总局自国家环保总局自国家环保总局自2002200220022002年起在全国部分省市开展了排污权年起在全国部分省市开展了排污权年起在全

43、国部分省市开展了排污权年起在全国部分省市开展了排污权交易的综合试点工作，探索在市场经济条件下，运用经交易的综合试点工作，探索在市场经济条件下，运用经交易的综合试点工作，探索在市场经济条件下，运用经交易的综合试点工作，探索在市场经济条件下，运用经济杠杆的作用，充分调动企业主动削减污染物排放总量济杠杆的作用，充分调动企业主动削减污染物排放总量济杠杆的作用，充分调动企业主动削减污染物排放总量济杠杆的作用，充分调动企业主动削减污染物排放总量的积极性。的积极性。的积极性。的积极性。建立排污权交易制度，并不意味着企业只要有钱就能无建立排污权交易制度，并不意味着企业只要有钱就能无建立排污权交易制度，并不意味

44、着企业只要有钱就能无建立排污权交易制度，并不意味着企业只要有钱就能无所顾忌地扩大排污。无论所顾忌地扩大排污。无论所顾忌地扩大排污。无论所顾忌地扩大排污。无论“买买买买”“”“”“”“卖卖卖卖”双方，其交易都双方，其交易都双方，其交易都双方，其交易都只能在满足国家总量控制的前提之下进行。只能在满足国家总量控制的前提之下进行。只能在满足国家总量控制的前提之下进行。只能在满足国家总量控制的前提之下进行。第二节第二节 公共物品公共物品l l一、私人物品和公共物品一、私人物品和公共物品一、私人物品和公共物品一、私人物品和公共物品l l物品的种类：物品的种类：物品的种类：物品的种类：l l路灯、国防等；路

45、灯、国防等；路灯、国防等；路灯、国防等；公共物品公共物品公共物品公共物品 公共牧地、收费的高速公路；公共牧地、收费的高速公路；公共牧地、收费的高速公路；公共牧地、收费的高速公路；准公共物品准公共物品准公共物品准公共物品 个人衣服、电脑等个人衣服、电脑等个人衣服、电脑等个人衣服、电脑等私人物品私人物品私人物品私人物品l l不同种类的物品划分标准是什么？不同种类的物品划分标准是什么？不同种类的物品划分标准是什么？不同种类的物品划分标准是什么？是否具有竞争性和排他性。是否具有竞争性和排他性。是否具有竞争性和排他性。是否具有竞争性和排他性。l l 竞争性竞争性竞争性竞争性消费时是否影响他人消费？消费时

46、是否影响他人消费？消费时是否影响他人消费？消费时是否影响他人消费？l l 排他性排他性排他性排他性可否禁止他人消费？可否禁止他人消费？可否禁止他人消费？可否禁止他人消费？消费特点消费特点竞争性竞争性非竞争性非竞争性排他性排他性私人物品私人物品私人物品私人物品：饮用水：饮用水俱乐部物品俱乐部物品俱乐部物品俱乐部物品：有线电视，：有线电视，网络网络非排他性非排他性共有资源共有资源共有资源共有资源：渔业资源：渔业资源公共物品公共物品公共物品公共物品：绿化，普通：绿化，普通马路马路一一.私人产品和公共产品私人产品和公共产品私人产品私人产品私人产品私人产品:是每一单位产品与劳务只能由一个人消费的是每一单

47、位产品与劳务只能由一个人消费的是每一单位产品与劳务只能由一个人消费的是每一单位产品与劳务只能由一个人消费的物品与劳务物品与劳务物品与劳务物品与劳务.私人产品具有两个特征私人产品具有两个特征私人产品具有两个特征私人产品具有两个特征:一是竞争性一是竞争性一是竞争性一是竞争性,二是排他性二是排他性二是排他性二是排他性.竞争性竞争性竞争性竞争性:是指你消费的东西是指你消费的东西是指你消费的东西是指你消费的东西,别人就不能消费别人就不能消费别人就不能消费别人就不能消费,你们的消费你们的消费你们的消费你们的消费是处于竞争状态是处于竞争状态是处于竞争状态是处于竞争状态.排他性排他性排他性排他性:是指你有钱买

48、了这个东西是指你有钱买了这个东西是指你有钱买了这个东西是指你有钱买了这个东西,别人没钱别人没钱别人没钱别人没钱,他就被排斥他就被排斥他就被排斥他就被排斥在外在外在外在外.公共产品公共产品公共产品公共产品政府提供的用于满足社会公共需要的产政府提供的用于满足社会公共需要的产政府提供的用于满足社会公共需要的产政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。如义务教育、国防、外交、公共卫生等。品和劳务。如义务教育、国防、外交、公共卫生等。品和劳务。如义务教育、国防、外交、公共卫生等。品和劳务。如义务教育、国防、外交、公共卫生等。借助边际生产成本为零和边际拥挤成本是否为零的标借助边际生产成本为零和边际拥挤成

49、本是否为零的标借助边际生产成本为零和边际拥挤成本是否为零的标借助边际生产成本为零和边际拥挤成本是否为零的标准，可以把公共产品分为三类：纯粹公共产品、准公准，可以把公共产品分为三类：纯粹公共产品、准公准，可以把公共产品分为三类：纯粹公共产品、准公准，可以把公共产品分为三类：纯粹公共产品、准公共产品。共产品。共产品。共产品。纯公共产品的特征纯公共产品的特征纯公共产品的特征纯公共产品的特征 (1)(1)(1)(1)非排他性非排他性非排他性非排他性:当一个人提供了特定数量的公共产品时当一个人提供了特定数量的公共产品时当一个人提供了特定数量的公共产品时当一个人提供了特定数量的公共产品时,就不可能排就不可

50、能排就不可能排就不可能排除其他人来免费享用该公共产品除其他人来免费享用该公共产品除其他人来免费享用该公共产品除其他人来免费享用该公共产品,或者这种排他成本相当高或者这种排他成本相当高或者这种排他成本相当高或者这种排他成本相当高,如如如如,总不能一盏路灯下站一个警察总不能一盏路灯下站一个警察总不能一盏路灯下站一个警察总不能一盏路灯下站一个警察,凡是不交钱的人就不让从这凡是不交钱的人就不让从这凡是不交钱的人就不让从这凡是不交钱的人就不让从这里走里走里走里走,这多困难这多困难这多困难这多困难!在如国防在如国防在如国防在如国防,当导弹打过来时当导弹打过来时当导弹打过来时当导弹打过来时,军队只保护交过税