2015年上半年甘肃证券从业资格专业考试：证券投资基金的收入、风险与~信息披露专业考试试题~.doc

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1、|2015 年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上网费用、律师费用、审计费用属于_。A承销费用B发行费用C资产评估费用D成本费用 2、按揭支持证券的基础产品是（）。A资产池B应收账款C房地产D商业银行房地产按揭贷款3、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金 4、_旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A消极型投资策略B积极型投资策略C个人投资策

2、略D集体投资策略5、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A市场指数的收益率B市场指数的风险度C市场指数的透明度D市场指数的覆盖率 6、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D50 7、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序|D赎回条款及回售条款 8、恒定混合策略要求的市场流动性_。A小B极高C适度D高 9、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门 10、关于债券基础利率，以下说法错误的是_。A一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B基础利率是投资

3、者要求的最低利率C基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准11、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A风险收益法B情景综合分析法C预期收益最大化法D成本收益法 12、_反映了两个证券收益率之间的走向关系。A证券组合的期望收益率B协方差C证券各自的方差D证券各自的权重 13、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。A1B2C10D1514、当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为_。A转换平价B转换升水C转换贴水D转换等价 15、下列对机构投资者的论述不正确的是_。A从广义的角度来看，一切

4、参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特|征D参与证券市场投资、资金在 100 万元以上的法人机构才是机构投资者 16、审计全过程的中间环节是_阶段。A审计回顾B计划C实施审计D审计完成 17、_重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A证券发行与承销管理办法B 首次公开发行股票并上市管理办法C 上市公司证券发行管理办法D公司法 18、在行业分析中

5、，计算机行业属于_A增长型行业B周期性行业C防御型行业D不确定 19、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。A非经营性资产和经营性资产划分开B坚持划分经营资产使用权C坚持划分经营资产所有权D非经营性资产和经营性资产合并 20、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记服务D为证券交易提供存管与结算服务 21、公司清算时每一股份所代表的实际价值是_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 22、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D指数化策略23、关于赎回风险，下

6、列说法正确的是（）。A可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资|风险D发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制 24、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_A利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率25、证券从业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标

7、准收取各项费用二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、投资者参与认购开放式基金，分_个步骤。A1B2C3D4 2、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是_。A基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者B基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系C基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人D基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二

8、者之间是受托人和委托人的关系3、股份有限公司股份的特点是_。A股份的平等性B股份的不可分性C股份的金额性D股份的可转让性 4、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化5、_是不能流通转让的。A保值债券B特种债券C财政债券D基本建设证券 6、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。|A证券交易所B中国证监会C发行审核委员会D国家工商局 7、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B证券登记结算公司C

9、发行证券的公司D证券公司 8、_是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A现金股息B股票股息C资本利得D财产股息 9、企业有下列_行为之一的，应当对相关资产进行评估。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司B经上级主管部门对企业资产进行审核之后C以非货币资产对外投资D企业合并、分立、破产、解散 10、一笔债券质押式圆购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一一次交易契约行为11、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误的是_。A基金管理公司的收入主要来

10、自以资产规模为基础的管理费B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，其业务对时间与准确性的要求很高C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 12、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是_。A形式主要为现金股利的方式B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续CB 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 13、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括_A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托

11、的情况C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查14、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有_。A股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类|型的一种组合管理模式B对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格C消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本D对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义 15、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满_年。A2B3C4D5 16、下列关于证券自营业务

12、的说法中，正确的是_。A证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为B证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券C证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金D证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务 17、_是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D系统风险 18、（）年我国推出了首批 QDII 基金。A2006B2007C2008D2009 19、在 BSV 模型中，_是指导致投资者过分重视近期实际

13、的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D过分偏爱所持私人信息 20、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估_。A经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换C国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转D国有独资企业与合资企业间的合并 21、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是（）。A进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估B进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估|C进入股份有限公司的所有资产进行评估D进入股份有限公

14、司的所有负债进行评估 22、境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及_等内容和资料。A家庭成员B通讯地址C联系电话D国籍23、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D5 24、资产支持证券名称应与_名称有显著区别。A发起机构B受托机构C贷款服务机构D资金保管机构25、关于普通股票股东的义务描述不正确的是_。A公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任B公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益