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1、第三章 要素禀赋理论（HO模型）国际贸易的主要理论模型国际贸易的主要理论模型主要理论模型主要理论模型主要理论贡献者主要理论贡献者关键假设关键假设决定贸易模式的决定贸易模式的因素因素古典贸古典贸易理论易理论绝对优势论绝对优势论亚当亚当.斯密斯密1.1.劳动是唯一的要素投入劳动是唯一的要素投入2.2.固定的产品边际成本固定的产品边际成本3.3.商品和要素市场完全竞争商品和要素市场完全竞争4.4.固定规模报酬固定规模报酬(无规模经无规模经济济)5.5.不考虑需求不考虑需求生产技术绝对不同生产技术绝对不同(绝对劳动生产率差绝对劳动生产率差)比较优势论比较优势论大卫大卫.李嘉图李嘉图生产技术相对不同生产

2、技术相对不同(相对劳动生产率差相对劳动生产率差)新古典新古典贸易理贸易理论论H-OH-O模型模型赫克歇尔赫克歇尔俄林俄林1.1.两种或两种以上要素投入两种或两种以上要素投入2.2.边际成本递增边际成本递增3.3.商品和要素市场完全竞争商品和要素市场完全竞争4.4.固定规模报酬固定规模报酬(无规模经无规模经济济)资源禀赋不同资源禀赋不同特定要素贸特定要素贸易模型易模型保罗保罗.萨缪尔森萨缪尔森当代贸当代贸易理论易理论模型模型规模经济贸规模经济贸易模型易模型保罗保罗.克鲁格曼克鲁格曼1.1.产品生产具有规模经济产品生产具有规模经济2.2.不完全竞争的商品市场不完全竞争的商品市场3.3.竞争的要素市

3、场竞争的要素市场生产规模不同生产规模不同产品周期贸产品周期贸易模型易模型雷蒙雷蒙.弗农弗农生产技术的不同阶段生产技术的不同阶段书目书目一 模型背景二 模型假设三 基本概念四 主要内容 4.1 贸易模式：H-O定理 4.2 要素收入：H-O-S定理五 贸易与收入支配:SS定理六 对H-O模型的阅历检验七 关于要素密集度逆转发生的阅历检验八 要素禀赋论的评价 教学目的和教学要求：赫-俄理论是现代国际贸易理论的主线，通过本章的学习要求学生围围着赫-俄理论这一主线，了解里昂惕夫反论及其说明，并留意理论问题和现实问题的结合。学习重点和难点：赫-俄理论是国际贸易理论的重点，也是本章要求学生重点驾驭的内容。

4、从要素禀赋的角度说明从要素禀赋的角度说明比较优势的产生比较优势的产生H-OH-O定理及其拓展定理定理及其拓展定理的内容的内容引言李嘉图模型的一个含义：贸易是因为各方劳动生产率有差异才得以绽开的。劳动生产率的差异主要是由生产技术的差异造成的。但是技术会趋同，那么贸易会消逝吗？在只有一种要素的状况下，比较优势只能来自劳动生产率的差异。但在现实世界中，比较优势可能还反映了国家之间的资源差异。并且在多要素的状况下,贸易有收入支配影响。这就是H-O模型告知我们的。基本思路：基本思路：1、不同的产品是用不同比例的生产要素生产的；、不同的产品是用不同比例的生产要素生产的；2、不同国家具有不同比例的要素禀赋。

5、、不同国家具有不同比例的要素禀赋。一一 模型背景模型背景 19 19世纪末世纪末2020世纪初，新古典经济学渐渐形成，在新古典经世纪初，新古典经济学渐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：源禀赋理论：H-OH-O贸易模型。通过本章的学习，你可以了解到：贸易模型。通过本章的学习，你可以了解到：要素禀赋、要素密集度要素禀赋、要素密集度 H-O H-O模型、模型、H-OH-O定理定理 要素价

6、格均等化定理要素价格均等化定理 里昂惕夫之谜及其理论说明里昂惕夫之谜及其理论说明 理论的基本模型：理论的基本模型：H-OH-O模型模型一一 模型背景模型背景Bertil Ohlin,1899-1979 1919 1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入支配的影年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入支配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本缘由作出了初步的分析。国际贸易比较优势形成的基本缘由作出了初步的分析。19331933年，年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老俄林出版了著名的区域贸易与

7、国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的说明，由于其贡献，俄林与詹姆斯师的思想做了清晰而全面的说明，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德共享了米德共享了19771977年度的诺贝尔经济学奖。年度的诺贝尔经济学奖。Eil Heckscher,1879-1952伊利伊利赫克歇尔赫克歇尔(E.Heckscher，1879-1952)n n诞生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭诞生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭诞生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭诞生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭n n19071907年在乌普萨拉高校获得经济学博士学位，是瑞典年在乌普萨拉高校获得经济学博士学位，是瑞典年在乌普萨拉高校

8、获得经济学博士学位，是瑞典年在乌普萨拉高校获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济史学家著名的经济史学家著名的经济史学家著名的经济史学家n n将定量探讨方法引入经济史分析将定量探讨方法引入经济史分析将定量探讨方法引入经济史分析将定量探讨方法引入经济史分析n n在在在在19191919年发表的经典文章对外贸易对收入支配的影年发表的经典文章对外贸易对收入支配的影年发表的经典文章对外贸易对收入支配的影年发表的经典文章对外贸易对收入支配的影响响响响(The Effect of Foreign Trade on the(The Effect of Foreign Trade on the Distribut

9、ion of Income)Distribution of Income)，标记着现代赫克歇尔俄，标记着现代赫克歇尔俄，标记着现代赫克歇尔俄，标记着现代赫克歇尔俄林理论的诞生林理论的诞生林理论的诞生林理论的诞生n n该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素确定贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素确定贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素确定贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素确定价格的均等化是国

10、际贸易的必定结果价格的均等化是国际贸易的必定结果价格的均等化是国际贸易的必定结果价格的均等化是国际贸易的必定结果n n这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化化化化 伯利蒂伯利蒂俄林俄林（B.Ohlin，1899-1979）n n瑞典经济学家瑞典经济学家瑞典经济学家瑞典经济学家n n于于于于19171917年在隆德高校获得数学、统计学和经济学学位年在隆德高校获得数学、统计学和经济学学位年在隆德高校获得数学、统计学和经济学学位年在隆德高校获得数学、统计

11、学和经济学学位n n19191919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩高校工年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩高校工年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩高校工年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩高校工商管理学院经济学学位商管理学院经济学学位商管理学院经济学学位商管理学院经济学学位n n19231923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛高校文科年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛高校文科年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛高校文科年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛高校文科硕士学位硕士学位硕士学位硕士学位n n19241924年获得斯德哥尔摩高校博士学位年获得斯德哥尔摩高校博士学位年获得斯德哥尔摩

12、高校博士学位年获得斯德哥尔摩高校博士学位n n最杰出的贡献在于为国际贸易理论供应的现代分析最杰出的贡献在于为国际贸易理论供应的现代分析最杰出的贡献在于为国际贸易理论供应的现代分析最杰出的贡献在于为国际贸易理论供应的现代分析n n在在在在2020世纪世纪世纪世纪3030年头发表了区际贸易与国际贸易年头发表了区际贸易与国际贸易年头发表了区际贸易与国际贸易年头发表了区际贸易与国际贸易（Interregional and International Trade,1933Interregional and International Trade,1933）一）一）一）一书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论

13、做了清晰而全书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的说明面的说明面的说明面的说明n n19771977年荣获诺贝尔经济学奖年荣获诺贝尔经济学奖年荣获诺贝尔经济学奖年荣获诺贝尔经济学奖n n集政府官员、政党领袖、国会议员于一身集政府官员、政党领袖、国会议员于一身集政府官员、政党领袖、国会议员于一身集政府官员、政党领袖、国会议员于一身 模型模型完善者完善者一一 模型背景模型背景萨缪尔森：萨缪尔森：美国著名经济学家，探讨领域特美国著名经济学家，探讨领域特殊广泛。殊广泛。19481948年出版的经济学

14、年出版的经济学是美国高校最受欢迎的经济学是美国高校最受欢迎的经济学教材，每三、四年再版一次，目教材，每三、四年再版一次，目前已经出到十七版前已经出到十七版,是继穆勒政是继穆勒政治经济学（治经济学（18481848）、马歇尔）、马歇尔经济学原理（经济学原理（18901890）之后的）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观。传统微观。19701970年获诺贝尔经济年获诺贝尔经济学奖。学奖。Paul A.Samuelson,1915最后一个经济学通才，对经济学的几乎最后一个经济学通才，对经济学的几乎所有领域都作出了开拓性的贡献所有领域都作出了开拓性的贡献“新古典新古

15、典综合派综合派”获得了一个经济学家所能获得的全部荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺获得了一个经济学家所能获得的全部荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖要素禀赋理论的贡献要素禀赋理论的贡献：一一 模型背景模型背景要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：将比较优势的差异的缘由归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新说将比较优势的差异的缘由归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新说明白国际贸易的基础；明白国际贸易的基础；比较优势理论只给人们

16、一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有精确比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有精确地讲这种贸易利益原委会对贸易双方的收入支配产生什么影响，要素禀地讲这种贸易利益原委会对贸易双方的收入支配产生什么影响，要素禀赋理论则深化分析了国际贸易对贸易双方要素投入及支配的影响。赋理论则深化分析了国际贸易对贸易双方要素投入及支配的影响。埃利埃利赫克歇尔赫克歇尔对外贸易对收入支配的影响对外贸易对收入支配的影响两国之间产生比较成本差异的前提条件：两国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样，两国的要素禀赋不一样，2.不同产品不同产品生产过程中所运用的要素比例不一样生产过程中所

17、运用的要素比例不一样 贝蒂尔贝蒂尔俄林俄林 区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易 提出了生产要素禀赋论，提出了生产要素禀赋论，建立了建立了HO模型，模型，开创了国际贸易的现代理论开创了国际贸易的现代理论 二二 模型假设模型假设假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；(要素禀赋理论的基本模型又称为222模型（两个国家、两种产品和两种生产要素）)假设2：两国在生产中运用相同的技术。这样，假如要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会运用相同的劳动和资本的比例；假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；假设4：两国的商品和要素市场都是完全

18、竞争的；假设5：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形态是完全相同的；假设6：在一国内，生产要素可以自由流淌，但在国与国之间不能流淌;假设7：两国的生产资源都被充分利用；假设8：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。三三 基本概念基本概念 等产量曲线 要素禀赋 要素密集度 在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：入几个重要概念：三三 基本概念基本概念等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。假设我们生产商品X时投入了两种生产要素，即资本（K）和劳动（L），图1 即

19、为一条性质良好的等产量曲线。X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2图图1 1 边际技术替代率递减边际技术替代率递减（MRTSMRTS）的等产量曲线）的等产量曲线等产量曲线等产量曲线u等产量曲线与坐等产量曲线与坐标原点的距离大小标原点的距离大小表示产量水平的凹表示产量水平的凹凸；凸；u随意两条等产量随意两条等产量曲线不能相交；曲线不能相交；u凸向原点的。凸向原点的。三三 基本概念基本概念两种特殊的等产量曲线两种特殊的等产量曲线LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2图2 MRTS不变的等产量曲线图3 MRT

20、S为0的等产量曲线 假如两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾假如两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如图斜的直线，如图2 2所示；假如两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线所示；假如两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图3 3所示。所示。E三三 基本概念基本概念要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。推断一国要素丰裕度有两种方法

21、：（1）物质定义法 （2）价格定义法指一国拥有各种生产要素的数量比例，与拥有的确定量无关。要素禀赋要素禀赋(TK/TLTK/TL)A A (TK/TLTK/TL)B B要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰裕度的物质定义法要素丰裕度的物质定义法若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为 （TK/TL）若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B，且有：则称A国是资本丰裕的国家，B国是劳动丰裕国家。三三 基本概念基本概念要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor

22、Abundance)留意：留意：要素禀赋是一个相对的要素禀赋是一个相对的概念。概念。资本劳动比率通常用人资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。均资本存量来估算。单位：美元单位：美元/人人要素数量受自然条件、要素数量受自然条件、地理位置、历史缘由、地理位置、历史缘由、经济发展水同等因素经济发展水同等因素的影响的影响国与国之间要素国与国之间要素禀赋的差异确定禀赋的差异确定了产出的差异了产出的差异结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。同的国家比较，会得出不同的结论。1997年一些国家的人均资本存量年一些国家的人均资本存

23、量(1990年美元价格年美元价格)三三 基本概念基本概念要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰裕度的价格定义法要素丰裕度的价格定义法假如一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;若A国的要素丰裕度为(w/r)A，B国的要素丰裕度为(w/r)B，且有：(w/r)A(w/r)B。国家国家A A的资本相对丰裕，国家的资本相对丰裕，国家B B的劳动相对丰裕。的劳动相对丰裕。推断：哪个国家是资本相对丰富的国家？推断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？

24、哪个国家是劳动相对丰富的国家？例：下表为例：下表为A A、B B两国的资本和劳动的分布状况两国的资本和劳动的分布状况A A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B B国则为劳动丰富的国则为劳动丰富的国家。国家。三三 基本概念基本概念要素密集度要素密集度(Factor Intensity)(Factor Intensity)要素密集度是针对产品而言的。要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例;若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y，且有：(K/L)Y (K/L)X 则Y就是资本密集型产品，X是劳动密集型产品。在只有两种商品在

25、只有两种商品(X(X和和Y)Y)、两种要素、两种要素(劳动和资劳动和资本本)的状况下，假如的状况下，假如Y Y商品生产中运用的资本商品生产中运用的资本和劳动的比例大于和劳动的比例大于X X商品生产中的资本和劳动商品生产中的资本和劳动的比例，则称的比例，则称Y Y商品为资本密集型产品，而称商品为资本密集型产品，而称X X为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。商品的要素密集度不随要素相对价格变更而变更商品的要素密集度不随要素相对价格变更而变更三三 基本概念基本概念要素密集度的图示要素密集度的图示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/

26、L)XKL(W/r)2图5 A5 A国商品X X和Y Y的要素密集度图6 B B国商品X X和Y Y的要素密集度 A A国劳动的相对价格为国劳动的相对价格为(w/r)1(w/r)1，B B国劳动的相对价格为国劳动的相对价格为(w/r)2(w/r)2，但是在两但是在两国均有：国均有：(K/L)(K/L)Y Y(K/L)(K/L)X X，因此，不管在哪国产品，因此，不管在哪国产品Y Y均为资本密集型产品，产均为资本密集型产品，产品品X X均为劳动密集型产品。均为劳动密集型产品。四四 主要内容主要内容H-O的要素禀赋定理的主要观点一国应当专业化生产并出口密集运用本国相对丰裕要素的产品，进口密集运用本

27、国相对稀缺要素的产品。贸易基础：相对要素丰裕度差异相对要素价格差异相对商品价格差异比较优势贸易模式：“靠山吃山、靠水吃水”贸易利得：贸易能够增进世界和各国福利贸易政策：自由贸易要素禀赋理论把国际贸易发生的缘由归结为：两国生产要素要素禀赋理论把国际贸易发生的缘由归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中运用的要素比例不同。禀赋的比例不同和不同产品生产过程中运用的要素比例不同。俄林认为：俄林认为：“在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要素配置的差异是贸易产生的缘由。素配置的差异是贸易产生的缘由。H-O模型的基本逻辑 要素禀赋（要素存量比率）要素

28、供应要素的相对丰裕程度要素相对价格差异生产成本差异产品价格差异国际贸易 生产生产 要素要素丰裕度丰裕度生产生产要素要素价格价格生产生产成本成本商品商品价格价格n需求相同的条件下需求相同的条件下,要素禀赋确定一国的要素禀赋确定一国的比较优势比较优势,一国应生产和出口密集运用本国一国应生产和出口密集运用本国丰裕要素的产品丰裕要素的产品,而进口密集运用本国稀缺而进口密集运用本国稀缺要素的产品要素的产品.贸易源于贸易源于贸易源于贸易源于 “上帝的赏赐上帝的赏赐上帝的赏赐上帝的赏赐”The Gifts Given by the NatureThe Gifts Given by the NatureH-O

29、理论的一般均衡框架商品价格（差异）商品价格（差异）要素价格要素价格要素的派生需求（相同）要素的派生需求（相同）商品的最终需求（相同）商品的最终需求（相同）技术（相同）技术（相同）要素供给（差异）要素供给（差异）消费偏好（相同）消费偏好（相同）生产要素所有权分配生产要素所有权分配即收入分配（相同）即收入分配（相同）比较优势比较优势国际贸易模式国际贸易模式H-O理论的一般均衡框架:全部影响最终商品价格的因素H-O理论所揭示的贸易基础：国际要素禀赋差异l商品价格差是国际贸易的干脆缘由；商品价格差是国际贸易的干脆缘由；l商品价格差是由要素价格和技术水平所确定；商品价格差是由要素价格和技术水平所确定；l

30、要素价格是由要素供需力气共同确定的；要素价格是由要素供需力气共同确定的；l要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出来的；来的；l商品的最终需求取决于一国的收入支配和消费偏商品的最终需求取决于一国的收入支配和消费偏好。好。H-O理论关于贸易模式的确定要素禀赋和生产可能性曲线的形态 要素丰裕度的国际差异以及要素密集度的产品差异导致生产可能性边界的国际差异 A国：劳动相对丰裕，PPF偏向于X轴 B国：资本相对丰裕，PPF偏向于Y轴：资本密集商品：资本密集商品：劳动密集商品：劳动密集商品国国国国 A A国的国的PPCPPC比比B B国的国的PPCPPC要平坦

31、，要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这而且在横轴方向上扩展较宽，这反映反映A A国可以比国可以比B B国生产相对更多国生产相对更多的的X X，其缘由为，其缘由为A A国是劳动丰裕度国是劳动丰裕度国家，且国家，且X X又是劳动密集型产品。又是劳动密集型产品。H-O理论-案例不同国家地区资源禀赋的占有率不同国家地区资源禀赋的占有率(%)不同国家或地区的比较优势不同国家或地区的比较优势问题在一个民主国家中，一个对广袤消费者有害，而有利于少数人的贸易法案是不会被通过的。你认为在中国和美国谁是中国“入世”的支持者，谁是中国“入世”的反对者？四四 H-OH-O模型的扩展之一模型的扩展之一要素价格均等化定理

32、要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):1948年，美国经济学家保罗萨谬尔森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在HO定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是HO定理的扩展，因此又被称为H-O-S定理。Paul A.Samuelson,1915国际贸易对要素价格的影响国际贸易对要素价格的影响四四 H-OH-O模型模型要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终

33、是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化。达成要素价格的均等化。对于同一种要素对于同一种要素,自由贸易会使它在供应丰裕自由贸易会使它在供应丰裕的国家价格上涨的国家价格上涨,在供应稀缺的国家价格下降在供应稀缺的国家价格下降,在生产要素不能在国家间自由流淌的假设前在生产要素不能在国家间自由流淌的假设前提下提下,产品的自由贸易会使两国同一生产要素产品的自由贸易会使两国同一生产要素的价格渐渐趋于均等化。的价格渐渐趋于均等化。四四 H-OH-O模型模型要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):主要含义：主要含义：自由贸易会使各国同质要

34、素的确定和相对价格相等。自由贸易会使各国同质要素的确定和相对价格相等。要素相对价格均等：要素相对价格均等：(W/R)A=(W/R)B(W/R)A=(W/R)B 要素确定价格均等：要素确定价格均等：WA=WB;RA=RBWA=WB;RA=RB 贸易会缩小同质要素收入的国际差异贸易会缩小同质要素收入的国际差异贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。一方面，劳动丰低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。一方面，劳动丰裕的国家工资下降而利率上升；资本丰裕的国家工资上裕的国家工资下降而利率上升；资本丰裕的国家工资上升而利

35、率下降。另一方面，国际贸易使资本丰裕的国家升而利率下降。另一方面，国际贸易使资本丰裕的国家劳动的真实收入下降，资本全部者的真实收入上升。劳动的真实收入下降，资本全部者的真实收入上升。案例分析案例分析日本纺织品日本纺织品的相对价格的相对价格是是1/21/2，美，美国纺织品国纺织品的相对价格的相对价格是是1 1日本的纺日本的纺织品具有织品具有比较优势比较优势，美国的，美国的机器具有机器具有比较优势比较优势日本出口日本出口纺织品而纺织品而进口机器进口机器，美国出，美国出口机器而口机器而进口纺织进口纺织品品日本的纺织品较多地运用了便宜的生产要素，即劳动，而美国日本的纺织品较多地运用了便宜的生产要素，即

36、劳动，而美国的机器较多地运用了便宜的生产要素，即资本的机器较多地运用了便宜的生产要素，即资本要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):H-O-SH-O-S定理的经济学说明定理的经济学说明 在没有国际贸易的条件下，B国商品X（劳动密集型）的相对价格低于A国，因为B国是劳动丰裕的国家，其工资率较低。当B国分工生产X并削减Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求削减，从而降低利息率。而在A国所发生的一切正相反,即专业化生产Y并降低X的产量，对劳动的需求下降，从而引起工资下降，对资本的需求增加，从而提高了利率。因此，

37、贸易倾向于缩小两国间工资与利率的差距。又称：赫克歇尔俄林萨缪尔森定理（H-O-S）随着随着B国工资率上升，利率下降，国工资率上升，利率下降，A国利率上升，工资率下降，国利率上升，工资率下降，两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素相对价格均衡的过程要素相对价格均衡的过程PX/PY(PX/PY)B(PX/PY)A(PX/PY)*BAEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*B国分工生产国分工生产X，提高了劳，提高了劳动的相对需求，导致动的相对需求

38、，导致B国国的的w/r上升；上升；A国分工生产国分工生产Y，提高了资本的相对需，提高了资本的相对需求，导致求，导致 A国的国的w/r下降。下降。这种状况将持续下去直至这种状况将持续下去直至点点E为止，此时，两国为止，此时，两国X的的相对价格均为相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格两国劳动的相对均衡价格均为均为(w/r)*。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):例如例如出口资本密集品出口资本密集品出口劳动密集品出口劳动密集品法国法国土地土地丰富丰富小麦小麦便宜便宜德国德国资本资本丰富丰富汽车汽车便宜便宜出出口口小小麦麦出出口口汽汽车车增

39、加德国增加德国对资本的对资本的需求，降需求，降低对土地低对土地的需求的需求增加法国增加法国对土地的对土地的需求，降需求，降低对资本低对资本的需求的需求德国德国资本资本价格价格上涨上涨土地土地价格价格下降下降法国法国土地土地价格价格上涨上涨资本资本价格价格下降下降两国的土地价格趋于平衡两国的土地价格趋于平衡两国的资本价格也趋于平衡两国的资本价格也趋于平衡要素均等化定理分析要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素价格均等化的实现状况要素价格均等化的实现状况 在部分国家出现均等化趋势在部分国家出现均等化趋势表：制造业平均每小时工资为美国工资的百分数表：制

40、造业平均每小时工资为美国工资的百分数案例 国际贸易是否增加了美国的工资差别 在过去的20年间，国际贸易是否增加工厂美国以及其他工业国家娴熟工人和非娴熟工人之间的工资差别？答案是确定的，但是国际贸易或许并不是主要缘由。首先我们来看一些事例。在1979-1993年间，美国中学毕业生和平均真实工资下降了20%多，高校毕业生的工资则上涨了11%，这导致娴熟工人和非娴熟工人间真实工资差别的大幅度增加。依据另一项探讨，1973-1996年间，美国高校毕业生和中学毕业生的起初工资差别增加了63%。我们的问题是，国际贸易在多大程度上导致了这一差别的增加？案例 国际贸易是否增加了美国的工资差别美国工资差异的缘由

41、美国工资差异的缘由要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素价格均等化理论的意义要素价格均等化理论的意义1.1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间自由流淌的状况下，国际贸易可以替代要素国际流淌，间自由流淌的状况下，国际贸易可以替代要素国际流淌，间接实现世界范围内资源的最佳配置。接实现世界范围内资源的最佳配置。2.2.说明白贸易利益在一国内部的支配问题。说明白贸易利益在一国内部的支配问题。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):从全世界来看从全世界来

42、看,均等化的实现似乎还很遥远均等化的实现似乎还很遥远现实与理论不完全一样的说明：A.生产要素是非同质的 B.不同国家技术不同 C.不完全竞争 D.存在运输成本 E.存在贸易壁垒斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理(Stolper-Samuelson Theorem，SS定理定理)四四 H-OH-O模型的扩展之二模型的扩展之二国际贸易对国内收入支配的影响国际贸易对国内收入支配的影响（1 1）斯托尔帕）斯托尔帕-萨缪尔森定理的内容：萨缪尔森定理的内容：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集运用的生产要素的实际某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集运用的生产要素的实际价格或酬劳提高，而另一

43、种生产要素的实际价格或酬劳则下降。例如，假价格或酬劳提高，而另一种生产要素的实际价格或酬劳则下降。例如，假如劳动密集型产品的相对价格上升了，劳动力的实际酬劳会得到提高，而如劳动密集型产品的相对价格上升了，劳动力的实际酬劳会得到提高，而资本的实际酬劳却会因此而下降。资本的实际酬劳却会因此而下降。另外，自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的全部者的实际收入得到另外，自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的全部者的实际收入得到提高，而使相对稀缺的要素的全部者的收入下降，这意味着国际贸易尽管提高，而使相对稀缺的要素的全部者的收入下降，这意味着国际贸易尽管会提高一国整体的福利水平，但由于要素全部者收入支配格局会产

44、生变更，会提高一国整体的福利水平，但由于要素全部者收入支配格局会产生变更，因此这一福利水平的增长率并不是全部人都可以同水平地共享。因此这一福利水平的增长率并不是全部人都可以同水平地共享。问：为什么相对富有要素的全部者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的全部者宠爱贸易壁垒。国际贸易会使相对丰裕要素全部者收入提高，相对稀缺要素全部者收入降低.斯托帕萨谬尔森定理四四 H-OH-O模型的扩展之二模型的扩展之二国际贸易对国内收入支配的影响国际贸易对国内收入支配的影响（1 1）斯托尔珀）斯托尔珀-萨缪尔森定理的意义萨缪尔森定理的意义1、国际贸易会提高该国丰富要素全部者的实际收入，降低稀缺要素全部者的实际

45、收入。国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但是并非对每一个人都是有利的，国际贸易会对一国要素收入支配格局产生实质性的影响2、关税将增加在受到疼惜的商品生产中密集运用的要素的收入3、丰富要素全部者倾向于是“自由贸易的拥护者”，稀缺要素全部者则更倾向于支持贸易管制。斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理贸易对一个国家整体是有益的，但对不同的利益集团其影响是不一样的。在生产出口商品时，越是特地或集中运用某一生产要素，就越是能从贸易中获得利益。反之，在生产可进口商品时，越是集中运用某一生产要素，就越可能从贸易中受到损失。换言之，从自由贸易中很可能获得更多利益的生产要素，是那些同可出口商品生产相联

46、系的生产要素，而不是与进口竞争的生产相联系的生产要素。贸易的确会损害国内一些大集团的利益。利益受到损害的大集团就成为贸易疼惜主义的支持者。1 1、19991999年世界贸易组织在西雅图召开部长级会议，预启年世界贸易组织在西雅图召开部长级会议，预启动千年回合，但却因为美国大规模的游行示威而草草结束。动千年回合，但却因为美国大规模的游行示威而草草结束。为什么近几年来美国社会中会出现这样一种很强的反自由为什么近几年来美国社会中会出现这样一种很强的反自由贸易倾向？贸易倾向？2 2、为什么从李嘉图时代起先，关于自由贸易和疼惜贸易、为什么从李嘉图时代起先，关于自由贸易和疼惜贸易的争论就从来没有停止过？的争

47、论就从来没有停止过？3 3、为什么说、为什么说“自由贸易确定利益创建，疼惜贸易确定利自由贸易确定利益创建，疼惜贸易确定利益支配，二者的结合确定贸易政策的现实状况。益支配，二者的结合确定贸易政策的现实状况。”相关问题的说明相关问题的说明六六 对对H-OH-O模型的阅历检验模型的阅历检验里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜(The Leontief Paradox)美国著名经济学家七岁上高校，读遍列宁格勒图书馆的经济学书。1927离开苏朕，任哈佛高校经济学教授。1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检

48、验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。Wassily Leontief,1906-1999里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜实证检验的逻辑实证检验的逻辑 假如假如H-OH-O理论正确：即各国应当出口密集运用其充裕要素理论正确：即各国应当出口密集运用其充裕要素的产品，进口密集运用其稀缺要素的产品；的产品，进口密集运用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应当出口资本密集型产品，则美国作为资本丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应当大于进口行业的资本劳动比率，即：动比率应当大于进口行业的

49、资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M1(K/L)X/(K/L)M1战后西方经济学家利用阅历数字对这个模战后西方经济学家利用阅历数字对这个模型进行验证。试图从实证角度证明这一理型进行验证。试图从实证角度证明这一理论的正确性论的正确性美国国内生产美国国内生产1 1百万美元百万美元出口商品与进口替代品所需的资本与劳动出口商品与进口替代品所需的资本与劳动 实证结果令人困惑：在实证结果令人困惑：在19471947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)X/(K/L)M(K

50、/L)X/(K/L)M 只有只有0.770.77，而依，而依据据H-OH-O理论它应远大于理论它应远大于1 1。这一结论不仅与俄。这一结论不仅与俄-赫定理相反，而且也有悖常理。赫定理相反，而且也有悖常理。这就是著名的这就是著名的“里昂惕夫里昂惕夫”之谜。之谜。里昂惕夫之谜-实证检验的结果：这个验证结果，与一般的感觉是不符合的。一般这个验证结果，与一般的感觉是不符合的。一般认为，美国资本足够，科技发达，劳动力相对不认为，美国资本足够，科技发达，劳动力相对不足足(劳动力成本较高劳动力成本较高)，因此美国在生产资本密集，因此美国在生产资本密集型产品方面应有相对优势型产品方面应有相对优势里昂惕夫之谜-