2016年下半年重庆省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题.pdf

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1、2016 年下半年重庆省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员2、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D各期货公司3、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格6 个月至 12 个月 B撤销期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其

2、从业人员资格申请 D公开通报批评4、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金5、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所 B商品交易市场 C商品产地 D买卖双方约定的场所6、某投资者在5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400 美元/盎司的 6 月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450 美元/盎司，则该投资者损失_。A 45.5 美元/盎司 B 54.5 美元/盎司 C 50 美元/盎司 D 4.5 美元/盎司7、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。

3、A利息 B基差 C现货价格 D期货价格8、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。第 1 页，共 7 页 A 20 B 15 C 10 D 5 9、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A非结算会员名单及其变化情况 B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生

4、费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失 Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失 Y 11、_的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A移动平均线 B几何平均线 C支撑线 D压力线12、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会 B中国证监会派出机构 C中国证监会期货部 D期货交易所13、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国

5、期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生14、结算准备金余额的计算公式应为_。A 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)15

6、、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构 B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行第 2 页，共 7 页文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6

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12、8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5 D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会16、6 月 5 日，买卖双方签订一份3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000 点

13、，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计 1 个月后可收到5000 港元现金红利，则此远期合约的合理价格为 _。A 15000 点 B 15124 点 C 15224 点 D 15324 点17、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更 3%以上的股权18、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A 3 B 2 C 5 D 1 19、会员制期货交易所要在6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A 6 月 15 日 B 6

14、 月 18 日 C 6 月 20 日 D 6 月 22 日20、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 3 名推荐人的书面推荐意见 D资质测试合格证明21、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日 B交易完成30 日 C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间22、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40 手，成交价为2220 元/吨，当日结算价格为2230 元/吨，交易

15、保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_。A 44600 元 B 22200 元 C 44400 元 D 22300 元23、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户第 3 页，共 7 页文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2

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22、协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A训诫 B公开谴责 C撤销其从业资格 D行政处罚24、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A只能经营期货经纪业务 B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度25、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所的

23、工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人 B父母 C配偶 D子女2、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A期货公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D期货公司应按照规定为客户申请交易编码3、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70 条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及其

24、关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定4、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价5、在我国，交割仓库不得有（）行为。第 4 页，共 7 页文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9

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31、割商品的入库、出库 C泄露与期货交易有关的商业秘密 D违反国家有关规定参与期货交易6、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内

32、在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领8、期货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理9、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C控股股东净资产不低于人民币5000 万元 D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定10、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元，资产调整值为100 万元，负债调整值为 20

33、0 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元，该期货公司客户权益总额为10 亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A净资本最低限额 B净资本占客户权益总额的比例 C净资本与净资产的比例 D净资本按照营业部数量平均结算额11、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会12、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料第 5 页，共 7 页文档编码:CC2V

34、2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3

35、ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V

36、2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3

37、ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V

38、2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3

39、ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V

40、2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统13、关于预计负债说法正确的（）A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，

41、中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额14、当履行期货期权合约后，_。A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸15、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理16、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表 B月报表 C季度报表 D年报表17、关于侵权行为责任的正确描述

42、有（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任18、未决仲裁等或有负债的（）。A性质 B涉及金额 C可能发生的损失 D预计损失的会计处理情况19、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。A情节严重 B情节

43、较轻 C造成严重后果 D未造成严重后果20、套期保值者大多是_。第 6 页，共 7 页文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6

44、HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q

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46、HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q

47、8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6

48、HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q

49、8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5文档编码:CC2V2T5X9Q6 HM7T9R2Y3K3 ZV6V9F2Q8X5 A生产商 B加工商和库存商 C投机商 D金融机构21、期货从业人员应当具备（）。A投资经验 B专业知识 C职业道德 D专业技能22、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并

50、处10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C违反规定从事与期货业务无关的活动的 D从事期货自营业务的23、对基差作用的理解不正确的有_。A基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B基差是套期保值者成功与否的关键 C基差的存在是期货价格的基础 D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在24、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自