2015年上半年黑龙江证券从业资格专业考试：证券投资基金的费用和资产估值专业考试试卷~.doc

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1、2015 年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A连续竞价B集合竞价C拍卖竞价D招标竞价 2、某公司的负债价值为 2000 万元，债务资金成本率 KD 为 10%，权益价值为1 亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为 15%，则该公司的权益成本 KS为（）。A16%B16.5%C17%D18%3、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没

2、收违法所得，并处以违法所得_的罚款。A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 5 倍以下C1 倍以 Z10 倍以下D1 倍以上 15 倍以下 4、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括_。A操纵市场B信用交易C账外经营D决策失误5、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债权交易行为。A询价方式B投标方式C竞价方式D定价方式 6、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责 ADR 的保管和清算的机构是_。A证券交易所B存券银行C托管银行D中央存托公司 7、基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算

3、和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作 8、市净率(P/B)，是指_。A股票市场价格与每股净资产的比率B股票市场价格与每股收益的比率C股票市场价格与每股利润的比率D股票市场价格与每股资产的比率 9、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将_作为共同对手方的制度安排。A证券交易所B证券经纪机构C结算参与人D结算机构 10、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A英国海外及殖民地政府信托B富来明创立的苏格兰美国投资信托C波士顿 马萨诸塞投资信托基金D麦哲伦基金11、买入_的数量应当为 100 份或其整数倍，报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基

4、金 12、从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交收。A证监会B证券登记结算公司C另一证券公司D上市公司 13、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A并购重组委工作会议召开前B表决结果披露后C并购重组委工作会议期间D并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前14、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自_起方可行权。A发行结束至少已满 6 个月B发行结束至少已满 1 年C发行结束至少已满 3 个月D发行结束至少已满 1 个月 15、对于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 l 号招股说明书中

5、没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。A可以不B必须C根据需要选择性D根据公司所在行业有不同规定 16、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。A决策依据B投资程序C收益分配D风险控制 17、在我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人 18、最能全面反映基金的经营成果的分析指标是_。A基金分红B已实现收益C净值增长率D持股集中度 19、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有

6、人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A10B15C30D45 20、投资者在申购或赎回 ETF 份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 21、目前，我国对_实行 T+3 交收方式。AB 股BA 股C基金D债券 22、以下选项中，与 k=n+完全等价的表达式是Ak=n,n=n+1Bn=n+l,k=nCk=+nDk+=n+123、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。A3B4C5D7 24、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付

7、金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_元。A400000B18182C33333D200000025、投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。A持有现金B持有银行存款C买卖股票D持有结算备付金二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、发行人应在上市公告书绪言部分披露（）。A编制上市公告书依据的法律、法规名称B股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等C股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等D上市公告书与招股说

8、明书所刊载内容的关系 2、合谋是交易双方有同谋行为，以同样的_进行委托并交易的行为。A时间B价格C方式D数量3、次级债务是指由银行发行的，固定期限_，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A不低于 5 年(包括 5 年)B不低于 3 年(包括 3 年)C不低于 5 年(不包括 5 年)D不低于 3 年(不包括 3 年) 4、申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。A18B19C20D215、以下各项中，不属于指数化方法的是_。A分层抽样法B优化法C收益最大化法D方差最小化法 6、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进

9、行估值。A每个交易日的第二天B每个交易日的当天C每月进行交易的第一天D每三个连续交易日的任一天 7、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_的申报原则。A时间优先B客户优先C价格优先D会员优先 8、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是_。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券 9、中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D15 10、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有

10、_。A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D实行比主板市场更为严格的信息披露制度11、开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是_。A前端模式B后端模式C金额费率D净额费率 12、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是_。AETF 替代损益B手续费返还C买入返售金融资产收入D基金管理人等机构为

11、弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 13、下列各项属于证券交易所特征的有_。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象不限于某一定标准的上市证券D通过公开竞价的方式决定交易价格14、关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是_。A金融衍生工具产生的最基本原因是避险B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 15、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。A投资部B研究部C基金运营部D

12、财务部 16、下列关于净额清算的说法，不正确的有_。A可以简化操作手续，提高清算效率B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算 17、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A商业银行B基金公司C信托投资公司D实力雄厚的证券公司 18、反映公司资本结构的指标有_。A股东权益比率B资产负债比率C股东权益周转率D股东权益与固定资产比率E长期负债比率 19、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。A严格授权控制B强化内部监察稽核控制C建立完善的岗位责任制度D建立

13、完善的信息披露制度 20、基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，应该始终以_为唯一目标。A基金管理公司财富最大化B实现基金市场“三公”原则C基金份额持有人利益最大化D基金管理公司价值最大化 21、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A当日闭市前B当日闭市后C次日开市前D次日开市后 22、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A3B5C10D1523、周期型行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现_。A正相关B负相关C同步D领先或滞后 24、对基金信息披露质量的最低要求是（）。A通俗性B真实性C时效性D全面性25、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列（）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。A被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制B如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制C被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制D被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性