辽宁2015年证券从业资格专业考试：证券投资基金概述试题~.doc

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1、辽宁省 2015 年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、股票投资风格分类体系的标准不包括_。A公司规模B股票价格行为C公司成长性D股票的风险特征 2、1952 年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。A净利息理论B净收益理论C净息差理论D净收入理论3、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D无国籍债券 4、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为_。A现

2、金股息B股票股息C财产股息D负债股息5、我国的国际储备主要是外汇储备和_。A黄金储备B特别提款权C在 IMP 的储备头寸D美元 6、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A3；中国人民银行B5；中国人民银行C7；财政部D10；财政部 7、证券交易的特征主要表现为_。A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性 8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。A券面形态B发行方式C流通方式D偿还方式 9、_对证券交易实行实时监控。A中国证监会B证券交易所C证券

3、公司D证券登记结算机构 10、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，_组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A0.618，1.618，2.618B0.382 ，0.618，0.809C0.618 ，1.618，4.236D0.382，0.809，4.23611、_就是分析数据化。A量化分析B综合分析C横向分析D纵向分析 12、_不属于证券交易必须遵循的原则。A信息公开原则B公正原则C公允原则D公平原则 13、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D竞价14、_是最能有效地反映基金经营成果的指标。A市盈率B净值增长率C标准差D

4、市净率 15、某股份公司流通股 1 亿股，占公司已发行在外普通股的 20%，公司另有暂未上市内部职工股 5000 万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有_亿股。A3B3.5C4D4.5 16、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A0.15%B0.25%C0.50%D0.75% 17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。A法人机构B行业组织C事业单位D非法人机构 18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A1B2C3D4 19、申请在证券交易所上市的权证，应符

5、合的条件之一是：持有 1000 份以上权证的投资者不得少于_。A1000 人B500 人C100 人D10 人 20、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A现金股利和股票股利B投票权和表决权C权益 D投资回报 21、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会B证券从业人员所在机构C中国证券业协会自律监察专业委员会D人民法院 22、市盈率（P/E）是指（）的比率。A股票市场价格与每股利润B股票市场价格与每股资产C股票平均价格与每股收益D股票市场价格与每股收益23、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏

6、损的信息为内幕信息。A5%B7%C10%D15% 24、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起 30 内，未接到通知书的自第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A10B30C60D9025、某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为_元。A3000 万B5000 万C1 亿D5 亿二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面属于大宗交易意向申报的有_。A证券代码B证券账

7、号C买卖方向D成交数量 2、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。A提供证券资产管理B提高证券市场效率C提供信息服务D防止股价波动3、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。A20%B30%C50%D80% 4、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括_。A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D股价波动幅度较大5、网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 6、_不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录 7、某股票最近 11 个交易日的收盘价分别为22、21、2

8、2、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日 PSY（5）和PSY（10）指标分别为（）。A20、30B30 、40C20 、50D50、60 8、重大关联交易指_。A上市公司拟与关联人达成的总额高于 500 万的关联交易B上市公司拟与关联人达成的总额高于 300 万的关联交易C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 1%的关联交易D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 3%的关联交易E上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易 9、下列关于认股权证的表述中，正确的是_。A认股权证不能在场外市场交易

9、B认股权证的交易方式与股票交易类似C从内容上看，认股权证具有期货的性质D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 10、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。A不低于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价B不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价C不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价D不高于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价11、陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间_。A收益差额没有关系B收益差额是递减的C收益差额是递增的D收益差额连续波动 1

10、2、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算 13、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是_。A证券市场线模型B特征线模型C资本市场线模型D套利定价模型14、（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A首次公开发行股票询价制度B上市保荐制度C上市审核制度D股票定价制度 15、下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的有_。A所在事务所已取得许可证B具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C有执行独立审计业务 1 年以上的经历D年龄不超过 50 岁 16、

11、_是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金 17、在统计 GDP 时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括 _。A居住在本国的公民B暂居本国的外国公民C长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民D长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E暂居外国的本国公民 18、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。A经中国证监会注册登记并列入保荐人名单B具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构C恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证券公司从事代办股份转让主办券商

12、业务资格管理方法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格D同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构 19、就某些因素而言，它们虽未在财务报表资料中反映出来，但也会影响企业的短期偿债能力。这些因素包括_。A可运用的银行贷款指标B偿债能力的声誉C担保责任引起的负债D准备很快变现的长期资产 20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%B10%C15%D30% 21、证券类金融产品的特点包括_。A收益性B风险性

13、C流通性D全面性 22、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。A6 个月B8 个月C3 个月D1 年23、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A3B5C10D15 24、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。A区域分布B品种结构的多样性C上市交易制度D监管要求的多样性25、以下关于“积矩相关系数”（用厂表示）的说法正确的有（）。A其计算公式为B当 |r|0 时，表示两指标变量完全线性相关C0 |r|0.3 为微弱相关D0.8|r| 1 为显著相关